論未成年人犯罪記錄封存制度存在的問題及解決途徑

梁國武 王路路 何 通

鎮(zhèn)平縣人民檢察院，河南 南陽 474250

一、未成年人犯罪記錄封存制度的概念

2012年3月14日十一屆全國人民代表大會第五次會議表決通過的《刑事訴訟法修正案》，其中第二百七十五條法律規(guī)定：“犯罪的時候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)犯罪記錄予以封存［1］。”這是自新中國成立以來第一次以立法的形式確立封存制度。犯罪記錄封存制度規(guī)定了對違法的未成年人實行犯罪記錄封存，避免給有過犯罪記錄的未成年人帶來負(fù)面影響，使其能夠快速的融入社會，不受社會的歧視，回歸正常人的生活。

二、未成年人犯罪記錄封存制度的意義

（一）有利于未成年人順利回歸社會。未成年人的身心發(fā)育程度還不能完全對自己的行為進(jìn)行判斷和正確的認(rèn)識，其犯罪行為是自發(fā)和自然的。所以只有對未成年人通過正確的引導(dǎo)和教育，才能重新回到人群當(dāng)中實現(xiàn)自己的社會價值。但是，如果未成年人一輩子都背負(fù)著犯罪記錄的話，也往往會受到別人的輕視，也不可避免會受到社會歧視，容易使未成年人失去對生活的希望，難以回歸正常的社會生活做一個普通人。大部分受到懲罰的未成年人都會改過自新，如果把這些過錯記錄在案，他們的人生路上都會背負(fù)著這個污點過日子，求職、擇偶時候，處處被當(dāng)做“壞人”，確實很殘酷。犯罪記錄封存制度不僅僅挽救許多未成年人再次踏入犯罪的深淵，同時也對社會的和諧和穩(wěn)定，對于國家的發(fā)展都有著很大的作用。

（二）有利于創(chuàng)建保護(hù)未成年人的體系。所謂未成年人犯罪記錄封存制度，一般是指對犯罪較輕的未成年人的不良記錄進(jìn)行封存，在滿足條件的情況下允許司法機(jī)關(guān)或者執(zhí)法單位根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查詢，并且對查詢所獲知的未成年人犯罪記錄具有保密的義務(wù)。此制度符合目前我國未成年人犯罪的實際情況，有利于落實以教育為主、懲罰為輔的未成年人刑事案件辦案原則，和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策；有利于增強(qiáng)未成年犯罪者重新快速融入社會的信心，提高改造成功率，最終實現(xiàn)刑罰目的。刑法和未成年人保護(hù)法也在不斷的與未成年人犯罪記錄封存制度相互配合，相互促進(jìn)。刑法中規(guī)定任何依法受過刑事處罰的人在從事特定行業(yè)時要如實報告自己曾受刑事處罰的義務(wù)，不得有隱瞞。

三、未成年人犯罪記錄封存制度在實施過程中存在的問題

（一）依照法律規(guī)定，未成年人犯罪記錄封存制度的法定適用對象為“犯罪的時候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰”的人，該“五年有期徒刑以下刑罰”應(yīng)當(dāng)包括五年以下有期徒刑、拘役、管制等情況［2］。但是，實踐中還存在一部分未成年犯罪嫌疑人被相對不起訴、附條件不起訴和免予刑罰處罰的情形，而這三種情形下的犯罪嫌疑人通常也被看成“有罪之人”，在此情況下，其犯罪記錄是否也應(yīng)被列入封存范疇，法律沒有規(guī)定。

（二）封存范圍不明確，實踐中難以把握。每件刑事案件，從立案偵查到執(zhí)行完畢，要歷經(jīng)偵查、起訴、審判、執(zhí)行多個階段，而每個階段又會產(chǎn)生很多獨立又相互銜接的法律文書，《刑事訴訟法》第二百七十五條規(guī)定“相關(guān)犯罪記錄”過于籠統(tǒng)，是指刑事訴訟程序啟動直到刑罰執(zhí)行完畢期間的產(chǎn)生的所有法律文件，還是僅指審判機(jī)關(guān)出具的有罪判決，實踐中爭議較大［3］。

（三）對于未成年人與成年人共同犯罪的案件，是否連同成年人的犯罪記錄進(jìn)行全案封存，還是僅對未成年人犯罪的部分進(jìn)行封存，如何部分封存？

（四）未成年犯在成年后又犯罪的，對之前已封存的犯罪記錄是否應(yīng)當(dāng)解封，缺乏相關(guān)規(guī)定。

（五）泄露封存記錄的法律責(zé)任不明確。依法進(jìn)行查詢的單位應(yīng)當(dāng)對封存記錄給以保密。這是對依職權(quán)獲知犯罪記錄的工作人員設(shè)定的保密義務(wù)，對于參與未成年人犯罪案件辦理的偵查、檢察、審判人員及其他訴訟參與人、案件當(dāng)事人和其他知悉案情的單位和個人，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，法律沒有規(guī)定。

四、完善未成年人犯罪記錄封存制度的方法和途徑

（一）未成年人犯罪記錄制度存在的不足

我國未成年人犯罪記錄封存，從什么時候啟動，如何啟動，具體是哪一個司法機(jī)關(guān)封存不得而知，沒有程序性規(guī)定。另外，封存以后，如有相關(guān)機(jī)關(guān)查詢涉罪未成年人的犯罪記錄，如何進(jìn)行申請和審批，這一流程也無法進(jìn)行，沒有相關(guān)法律規(guī)定，無法可依，難以落到實處。因此，關(guān)于這一制度的具體操作存在多處法律的空白。犯罪記錄檔案管理，即是將相關(guān)的法律文書、證據(jù)卷宗等進(jìn)行統(tǒng)一裝訂成冊，進(jìn)而歸檔管理，以檢察機(jī)關(guān)為例，刑事案卷流程結(jié)束后，將歸檔成冊，統(tǒng)一歸檔。然而，犯罪記錄封存的檔案，是如何歸檔、秘密等級、怎么保存，現(xiàn)在都沒有相關(guān)的檔案管理制度。

（二）完善未成年人犯罪記錄制度的對策

1．應(yīng)從立法層面將前科報告義務(wù)的未成年人這一主體細(xì)化。被判處五年以上的涉罪未成年人，不適用前科報告義務(wù)免除。的確，從量刑角度來看，其社會危險性較大。然而，量刑在五年以下，應(yīng)根據(jù)罪名、主犯等相關(guān)因素進(jìn)行細(xì)分，如毒品犯罪，危害國家安全等相關(guān)罪名。封存的不應(yīng)僅是一個犯罪記錄，還要包括涉罪未成年人的其他不良記錄，比如采取強(qiáng)制措施、不起訴、免于刑事處罰的記錄等。現(xiàn)在只在刑期上做了限制，具體的封存范圍還不夠明確，比如沒說清哪些材料該封存，哪些單位該配合，這就導(dǎo)致對于公安機(jī)關(guān)做出的不立案決定、檢察機(jī)關(guān)做出的不起訴決定等情況是否應(yīng)當(dāng)予以封存并無明確規(guī)定。

2．完善相關(guān)法律、法規(guī)及司法解釋，使犯罪記錄封存制度具體實施能夠有法可依進(jìn)行程序性的規(guī)定。如作出不起訴的案件，應(yīng)在該文書生效時進(jìn)行封存，由作出不起訴決定的檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行封存。如作出有罪判決，在五年以下量刑，應(yīng)在該判決生效時進(jìn)行封存，由作出有罪判決的人民法院進(jìn)行封存等。另外，有關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行查詢涉罪未成年的檔案時，應(yīng)進(jìn)行規(guī)定怎么申請，誰審批的規(guī)定，以便于應(yīng)對有關(guān)機(jī)關(guān)的查詢。

3．嚴(yán)格查詢制度，確保全程管控。首先是確定有權(quán)查詢主體為司法機(jī)關(guān)，在法律法規(guī)尚未出臺之前，應(yīng)當(dāng)排除其他非司法行政部門的查詢；其次是查詢目的必須為辦理未成年人刑事案件或以未成年人為受益人的民事、刑事案件；再者是司法機(jī)關(guān)在查詢時，必須提交書面申請，并在申請中明確查詢目的、查詢依據(jù)及使用范圍，做到全程跟蹤，同時簽署保密承諾書，對于依法查詢到的犯罪記錄應(yīng)當(dāng)予以保密，不得將獲取的信息記入人事檔案或者學(xué)籍檔案等；最后是未成年人查詢本人犯罪記錄時，被查詢機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)直接出具無犯罪記錄的證明。

4．?dāng)U大未成年人犯罪記錄的封存范圍。不僅要明確將定性的未成年犯罪偵查、起訴、審判等階段和監(jiān)獄或者看守所等服刑階段形成的全部案件記錄納入封存范圍，而且也要將針對未成年犯所進(jìn)行的社會調(diào)查、社區(qū)矯正、司法救助等記錄列入封存范圍，從而形成未成年人犯罪記錄的全封閉。

5．盡快完善配套制度建設(shè)。首先是制訂“封存”轉(zhuǎn)“消滅”的制度規(guī)范，除了必須解封的法定情形外，未成年人的犯罪記錄封存若干年后即歸于消滅，任何單位和個人均無權(quán)查詢；其次是未成年犯刑滿釋放后，在工作、生活、婚戀等民事、行政活動中所做的“無犯罪”承諾、陳述，均不構(gòu)成虛假陳述或故意隱瞞；最后是做好與《未成年人保護(hù)法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》的銜接工作，形成完整的未成年人法律保護(hù)體系［4］。

當(dāng)前的封存是針對被判處五年有期徒刑以下刑罰的未成年人，封存前可以考慮設(shè)置一個專業(yè)的評估程序，對于那些經(jīng)過評估認(rèn)定沒有社會危險性的罪錯未成年人，有關(guān)機(jī)關(guān)就可以對其犯罪記錄進(jìn)行封存。如果經(jīng)過評估，風(fēng)險性比較大，是否可以不封存，還待進(jìn)一步研究。