淺析國際貨物買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

張燚梅

西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院，陜西 西安 710000

國際貨物買賣貿(mào)易在國際貿(mào)易中是一種最原始、最傳統(tǒng)的形式，也是在國際社會(huì)中最主要的貿(mào)易形式之一，在國際商品買賣交易中，買賣雙方當(dāng)事人為了交付和接收貨物，商品可能要跨越數(shù)個(gè)國家，使用空運(yùn)、陸運(yùn)、水運(yùn)等多種運(yùn)輸方式，而在這個(gè)過程中，貨物、商品的風(fēng)險(xiǎn)由哪一方當(dāng)事人承擔(dān)，成為買賣雙方都十分關(guān)心的問題，厘清貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題對(duì)交易雙方意義重大。

一、國際貨物買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移概論

風(fēng)險(xiǎn)，指的是致使貨物毀損、滅失的意外事由。風(fēng)險(xiǎn)主要具有以下幾個(gè)特性：

（一）風(fēng)險(xiǎn)具有階段性。國際商品貨物買賣貿(mào)易中的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生主要發(fā)生于合同成立以后，履行完畢以前。在此期間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題之所以重要，是因?yàn)樵趪H商品貨物交易中，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后，是由買賣雙方中的哪一方來承擔(dān)貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，直接關(guān)系到買賣雙方自身的經(jīng)濟(jì)利益，所以，我們所探討的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間是具有局限性的，是發(fā)生在特定一個(gè)階段的，只有在合同訂立后且履行完畢前這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，交易所涉商品貨物的所有權(quán)或者占有才會(huì)處于不確定的情況下，分析這個(gè)時(shí)間段內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)問題才具有實(shí)踐價(jià)值，才能給買賣雙方提供理論指導(dǎo)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)具有或然性。在國際貨物貿(mào)易中，風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生，于何時(shí)何地發(fā)生，以怎樣的情形發(fā)生，都是不確定的，買賣雙方在整個(gè)交易過程中并不能也不可能預(yù)測到該筆交易是否會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)。假如買賣雙方能夠預(yù)測到該筆交易過程中會(huì)發(fā)生哪些不利于交易履約行為或者事件，并能夠事先采取預(yù)防措施，那便不能把該行為或者事件稱之為貨物風(fēng)險(xiǎn)。正是因?yàn)槿绱?，買賣雙方才尤為關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)轉(zhuǎn)移的問題。

（三）風(fēng)險(xiǎn)具有意外性。國際貨物買賣交易中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并不是由買賣雙方任何一方的故意或者過失行為造成的，對(duì)于買賣雙方而言，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生完全是不可預(yù)見的，是由不能歸責(zé)于合同雙方的客觀原因?qū)е碌?，主要有意外事件、不可抗力、合同以外的第三人原因或者貨物本身的特殊性質(zhì)，具體如海嘯、地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政治原因等。

（四）風(fēng)險(xiǎn)具有損害性。在國際貨物貿(mào)易中，貨物的毀損、滅失會(huì)給合同雙方造成經(jīng)濟(jì)利益上的損失，同時(shí)，由于合同標(biāo)的物的不復(fù)存在，也會(huì)給合同的繼續(xù)履行帶來不利影響，買賣雙方將可能不能獲得該筆交易的預(yù)期可得利益。若無風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，賣方本可以通過該筆交易獲得合同價(jià)款，賺取出售商品、貨物的差價(jià)、利潤；買方則可以得到所涉商品、貨物，取得所有權(quán)，為自己所用或者轉(zhuǎn)賣他人。但是，由于風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，貨物發(fā)生了毀損、滅失，雖然風(fēng)險(xiǎn)承受方可根據(jù)保險(xiǎn)等獲得相應(yīng)的保險(xiǎn)價(jià)金，以彌補(bǔ)因發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)而造成的貨物損失。但是，買賣雙方卻因?yàn)榻灰字酗L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，貨物的毀損、滅失，不復(fù)存在，而難以實(shí)現(xiàn)自身訂立買賣合同的目的。

二、關(guān)于國際商品貨物買賣交易的合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間的三種理論

國際商品貨物交易中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，實(shí)際上是指發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后由買賣雙方中的哪一方承擔(dān)發(fā)生該風(fēng)險(xiǎn)的后果，也就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失由誰來做最后的承擔(dān)者的。在國際商品買賣交易中，貨物的風(fēng)險(xiǎn)最早是由賣方承擔(dān)著的，在某個(gè)時(shí)候，某個(gè)特定的時(shí)間點(diǎn)，于某個(gè)特定的地點(diǎn)，商品的風(fēng)險(xiǎn)改由買方承擔(dān)，這就是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與買賣雙方當(dāng)事人的利益息息相關(guān)，不可分割。

因此，確定商品的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間點(diǎn)，對(duì)買賣雙方都極其重要?？v觀各國立法情況，關(guān)于國際商品買賣交易中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間主要有以下三種理論：

（一）風(fēng)險(xiǎn)于合同成立時(shí)轉(zhuǎn)移理論。該理論認(rèn)為，在買賣雙方?jīng)]有特別約定或者例外的情況下，風(fēng)險(xiǎn)于買賣合同成立時(shí)由賣方承受轉(zhuǎn)移到買方。這一理論最早可追溯至羅馬法時(shí)期，“自買賣契約締結(jié)之時(shí)起，買得物的風(fēng)險(xiǎn)以及可能產(chǎn)生的盈利均由買主承擔(dān)或由他享有”。瑞士、荷蘭、西班牙也采用這一理論。《瑞士債法典》中規(guī)定，合同標(biāo)的物的收益與風(fēng)險(xiǎn)在買賣合同成立時(shí)轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)，除非買賣雙方另有約定或者存在特殊、例外的情況①。由于貨物風(fēng)險(xiǎn)于合同成立時(shí)已經(jīng)轉(zhuǎn)嫁給買方，有利于督促買方積極接收貨物，促進(jìn)交易的履行；但是，買方也因此承受了更多的交易風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樵诤贤闪⒅畷r(shí)商品基本仍舊處于賣方的實(shí)際控制之下，倘若賣方怠于行使妥善保管貨物的義務(wù)，而此時(shí)商品的毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)后果卻由買方承擔(dān)，則會(huì)出現(xiàn)買賣雙方權(quán)利義務(wù)分配不均等的情況，使買方處于十分不利的被動(dòng)地位，有違民商交易的公平原則，因此隨著貿(mào)易發(fā)展的日漸成熟，這一理論已基本不為各國所使用。

（二）風(fēng)險(xiǎn)于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)轉(zhuǎn)移理論。該理論亦是起源于羅馬法，羅馬時(shí)期便流行這樣一句法律諺語“天災(zāi)歸所有人負(fù)擔(dān)”，意指貨物風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由所有人承受。法國、意大利、英國等也都采納該理論。《法國民法典》規(guī)定，從貨物約定的交付之日起，即使并未實(shí)際交付，貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)，除非因賣方原因延遲交付②。無獨(dú)有偶，《英國貨物買賣法》也有類似規(guī)定，即除非買賣雙方另有約定，貨物風(fēng)險(xiǎn)隨所有權(quán)轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移③。所有權(quán)人作為貨物的最終受益人，由所有權(quán)人承受貨物風(fēng)險(xiǎn)符合權(quán)利義務(wù)相一致的民法原則，對(duì)買賣雙方來說也更加公平。但是，在現(xiàn)實(shí)的國際買賣交易中，由于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間和地點(diǎn)具有極大的不確定性，例如在國際路貨買賣合同情形下，由于交易所涉商品在合同訂立之時(shí)處于運(yùn)輸?shù)臓顟B(tài)下，因此，買賣雙方很難確定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的地點(diǎn)，也就難以確定貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移；再者，在當(dāng)今社會(huì)，隨著國際貨物貿(mào)易形式的多樣化，該理論已經(jīng)難以滿足買賣雙方的需求。

（三）風(fēng)險(xiǎn)于貨物交付時(shí)轉(zhuǎn)移理論。該理論把所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分離開來，以貨物的交付時(shí)間為準(zhǔn)來確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。該理論最早被德國所采納，《德國民法典》規(guī)定，貨物自交付之日起，意外毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由買方承受④。美國、奧地利、《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》及我國合同法也都適用這一理論。

交付主義理論更有利于對(duì)貨物本身的保護(hù)，買賣雙方通過對(duì)商品的交付，完成了對(duì)貨物占有的轉(zhuǎn)移，由貨物的占有人承擔(dān)貨物風(fēng)險(xiǎn)，更能督促其盡到勤勉義務(wù)，妥善保管貨物，以盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，進(jìn)而促進(jìn)交易的完成。而且，即使通過交付，買方并未獲得對(duì)貨物的直接占有，比如在貨交承運(yùn)人及路貨買賣情形下，他亦可通過督促承運(yùn)人有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)來保障自己對(duì)貨物所享有的權(quán)利。因此，該理論更具公平性，也更易被買賣雙方所接受，也為當(dāng)今國際貨物貿(mào)易中普遍適用。

三、是否涉及貨交承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（一）涉及貨交承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在國際商品貿(mào)易往來中，買賣雙方普遍適用《公約》及《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》來確定雙方的權(quán)利與義務(wù)，其中，《公約》第67 條及《通則2010》中的以下術(shù)語主要規(guī)定了涉及到貨交承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。FCA［Free Carrier］，該術(shù)語下，貨交承運(yùn)人即意味著商品的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，若交貨點(diǎn)是賣方所在地，則當(dāng)貨物已裝載于買方所提供的運(yùn)輸工具時(shí)商品的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方；若交貨點(diǎn)為其他約定地，則當(dāng)裝載于賣方的運(yùn)輸工具上的貨物已達(dá)到卸貨條件，且處于承運(yùn)人或買方指定的其他人的處置之下時(shí)的任何其他情況下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方。CPT［Carriage Paid To］、CIP［Carriage＆Insurance Paid To］，該兩則術(shù)語下，貨交第一承運(yùn)人即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。FAS［Free Alongside Ship］，該術(shù)語下，賣方必須在買方所指定的裝運(yùn)港，在買方所指定的裝貨地點(diǎn)（如果有指定的裝貨地點(diǎn)），將商品交至買方指定的船邊（例如碼頭上或駁船上）即完成貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。FOB［Free On Board］，該術(shù)語下，賣方按照合同約定將貨物運(yùn)到買方所指定的船只上即完成商品風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。CFR［Cost＆ Freight］、CIF［Cost，Insurance ＆ Freight］，該兩則術(shù)語下，賣方將貨物裝至船舶之上后即完成風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。在FAS、FOB、CFR、CIF 術(shù)語下，交貨地均是指裝運(yùn)港而非目的港。

（二）不涉及貨交承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

EXW［Ex-works］是指賣方在其所在地或其他指定的地點(diǎn)將貨物交給買方處置時(shí)，即完成交貨，與此同時(shí)商品也完成風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。DAP［Delivered At Place］是指賣方在將尚處于運(yùn)輸工具上的貨物交予買方時(shí)即完成交貨和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

DAT［Delivered At Terminal］、DDP［Delivered Duty Paid］是指賣方在目的地將貨物卸貨后交給買方即完成交貨和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移?！豆s》第69 條亦有類似規(guī)定。

四、路貨買賣情形下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在國際商品交易中，如果在買賣雙方簽訂合同時(shí)，合同所涉商品正在運(yùn)輸途中，根據(jù)《公約》第68 條規(guī)定，從合同簽訂之時(shí)起，商品風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)給買方承擔(dān)。當(dāng)然，也存在這樣一種情況，即從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)，在該情形下，貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移其實(shí)是早于買賣雙方簽訂合同之日的，這對(duì)于買方來說更為不利。但是，如果賣方在訂立合同之時(shí)存在欺詐等惡意，即如果賣方在訂立合同時(shí)已經(jīng)知道或者應(yīng)當(dāng)知道合同所涉商品已經(jīng)毀損、滅失，而他又故意隱瞞該情形，而不將這一事實(shí)告訴買方，則這時(shí)貨物的風(fēng)險(xiǎn)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移，而由賣方承受，這主要是出于保護(hù)買方利益的目的，因?yàn)楸旧砺坟涃I賣就使賣方處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，若法律不制定約束賣方行為的規(guī)則，就會(huì)使交易顯失公平，不利于對(duì)國際貨物交易的保護(hù)。

五、買賣一方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（一）賣方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在國際貨物買賣合同中，賣方的主要義務(wù)是交付貨物和轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，其與貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有關(guān)的違約的主要形式有賣方交付的貨物不符合合同約定、遲延交貨或拒絕交貨。在賣方遲延交貨和拒絕交貨這兩種情況下，風(fēng)險(xiǎn)仍以交付為基準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。比如，在賣方遲延交貨的情況下，買方若此時(shí)受領(lǐng)貨物已經(jīng)不能取得預(yù)期可得利益，則買方可以拒收貨物，此時(shí)，由于交付并未完成，風(fēng)險(xiǎn)仍有賣方承擔(dān)；若買方接收賣方遲延交付的貨物，則貨物風(fēng)險(xiǎn)于交付時(shí)轉(zhuǎn)移給買方，但是這并不影響買方根據(jù)雙方合同的約定追究賣方遲延交貨的違約責(zé)任。在賣方拒絕交貨的情況下，由于買賣雙方并未有交付行為，則貨物風(fēng)險(xiǎn)仍有賣方承擔(dān)而與買方無關(guān)。在賣方交付的貨物與約定不符的情況下，買方有權(quán)拒收貨物，此時(shí)，由于交付并未實(shí)際完成，則貨物的風(fēng)險(xiǎn)仍由賣方承擔(dān)。

（二）買方違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在國際貨物買賣交易中，買方的主要義務(wù)是受領(lǐng)貨物和支付合同約定的價(jià)金，其與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有關(guān)的違約的主要形式有延遲受領(lǐng)或拒絕受領(lǐng)?！锻▌t2010》中各個(gè)術(shù)語項(xiàng)下都規(guī)定了買方的通知義務(wù)，若買方未履行該義務(wù)，則買方將承擔(dān)從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)；若買方未履行其他義務(wù)，比如辦理貨物的許可證、批準(zhǔn)、安全通關(guān)及其他手續(xù)，致使賣方不能按照約定交付貨物，則貨物風(fēng)險(xiǎn)亦從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方承受。因此，在買方遲延受領(lǐng)和拒絕受領(lǐng)的情況下，貨物風(fēng)險(xiǎn)亦從約定的交貨之日或交貨期限屆滿之日起轉(zhuǎn)移給買方，這也更有利于督促買方履行合同約定的義務(wù)。

六、結(jié)論

我國合同法規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者買賣雙方另有約定，貨物風(fēng)險(xiǎn)在交付前由賣方承擔(dān)，在交付后由買方承擔(dān)。這與《公約》的規(guī)定相一致，這樣的規(guī)定有利于我國更快地接軌國際貨物貿(mào)易，使我國合同當(dāng)事人在國際貨物貿(mào)易中處于更加主動(dòng)的地位，能夠更深刻地理解并靈活運(yùn)用《公約》和《貿(mào)易通則2010》的相關(guān)規(guī)定來維護(hù)自己的合同利益，在國際貨物買賣合同中選擇對(duì)己方更加有利的國際貿(mào)易術(shù)語規(guī)則，盡可能減輕風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題帶給我國當(dāng)事人的不利影響，促進(jìn)我國國際貨物貿(mào)易的健康發(fā)展。

注釋：

①《瑞士債法典》第185 條第一款中規(guī)定，“除當(dāng)事人另有約定或者特殊情況外，合同成立時(shí)合同標(biāo)的物之收益與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方”.

②《法國民法典》中，第1138 條明確規(guī)定：“在物件約定的交付之日，即使未實(shí)際交付，債權(quán)人也將被視為所有人，并承擔(dān)從約定的交付之日起物件可能遭受滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)；但若未交付的原因是交付人的延遲交付，則物件滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)則繼續(xù)由交付人承擔(dān)”.

③《英國貨物買賣法》第20 條第1 款規(guī)定：“除另有約定者外，賣方應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)直至將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給買方時(shí)為止。但產(chǎn)權(quán)一經(jīng)移轉(zhuǎn)給買方，則不論貨物是否已經(jīng)交付，其風(fēng)險(xiǎn)均由買方承擔(dān).”

④《德國民法典》第446 條第1 款規(guī)定：“自出賣的貨物交付之時(shí)起，意外滅失和意外毀損的風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移與買受人.自交付時(shí)起，物的收益歸屬于買受人，物的負(fù)擔(dān)也由其承擔(dān).”