“一帶一路”國際科技合作研究綜述與展望
——基于省級層面視角

郝新東

（華南師范大學 國際商學院，廣東 廣州510631）

2017-05，習近平總書記在第一屆“一帶一路”國際合作高峰論壇上倡議啟動“一帶一路”科技創新行動計劃，大力推進“一帶一路”沿線國家的科技合作，把科技創新和“一帶一路”緊密結合，使之真正成為科技合作之路、創新之路。2019-04，第二屆“一帶一路”國際合作高峰論壇發布了《“創新之路”合作倡議》，進一步加強各國在科技創新領域的務實合作，以創新驅動加快“一帶一路”沿線國家經濟社會可持續發展。

1 早期研究概況

中國2001 年啟動的企業“走出去”戰略一路走來，發展迅猛。2013 年，中國啟動了“一帶一路”戰略，迅速開拓了新的外部發展空間，也拉動了國內經濟的發展。在2017-05 啟動的“一帶一路”科技創新行動計劃之前，人們已經開展了相關研究，但是研究成果零星稀少，其研究內容主要是關于南方省區與周邊國家的合作。2004 年，孔曉莎等人對云南與東盟的科技合作進行了研究，認為雙方具有廣闊的合作前景，建議政府積極制訂相關戰略和促進合作的政策、措施，科研機構和高校也要積極支持并參與各種形式的科技合作和科學研究[1]。2010 年，王韌等人基于廣東實踐探索了啞鈴型的國際科技合作模式，即國內和國外是啞鈴的兩端，要在國內和國外同時建立功能互補、兩位一體的科研和輔助機構，促進知識和技術的高效流動。他們主張立足于珠三角，做強啞鈴兩端，通過聯合研究、合作開發、共建研究中心等合作方式實現技術的高效對接[2]。同年，宋江飛等人基于廣西的區位優勢研究了廣西與東盟國家科技合作的模式，認為合作方式應當多樣化，包括科技考察、技術交流、合作研究與開發、舉辦或參加科技展覽等[3]。2011 年，文淑惠等人研究了云南與周邊國家可再生資源技術供給的途徑和模式，重點探討了技術轉讓的現狀及存在的問題和障礙，建議國家在戰略層面、云南省政府在技術推廣方面發揮更大的作用，助推企業積極開發周邊國家市場[4]。

2016 年，王瑞良等人認為國際科技合作是科技全球化背景下提升區域科技競爭力和經濟增長的越來越重要的手段，是廣東經濟持續快速發展的必要前提。同時，基于廣東與東盟國家科技合作的歷史和現狀，借鑒其他省份國際區域科技合作的經驗，對建設廣東—東盟科技合作圈問題做了可行性研究[5]。2017 年，牛新民從協同網絡視角總結了近30年來新疆與中亞國家“一帶一路”科技合作概況，認為已經初步形成了多層次多方位多領域的格局，并奠定了深厚的人文基礎，積累了大量的合作經驗。對于現存的問題，建議從實施國家創新驅動發展戰略的高度加以解決[6]。

2 近年來研究現狀概述

2017 年，“一帶一路”科技創新行動計劃的出臺引起了許多學者的關注，研究成果也隨之增多。2018 年，鄒磊研究了上海加強與“一帶一路”沿線國家科技創新合作的意義和途徑，建議從合作平臺、聯合研發、技術轉移、產業投資、創新人才、科技金融等方面協同推進，把上海打造成服務“一帶一路”科技創新合作的橋頭堡，提升上海在全球科技創新版圖中的影響力和話語權[7]。2018 年，王蘭等人研究認為創新驅動發展戰略和“一帶一路”建設是四川發展的重大機遇，建議四川重視與“一帶一路”沿線科技發達國家的合作，并專門探討了四川與以色列在電子信息、農業、水技術、生命科學等領域的合作問題[8]。張劍波等人（2018 年）研究了云南與孟加拉、印度、緬甸等國家開展科技合作的情況，針對存在的問題，從強化合作需求、提高合作效益、加強科技交流合作等方面提出了改進建議[9]。2018 年，陳友平研究了“一帶一路”框架下推進安徽與拉美國家科技創新合作的意義，認為“一帶一路”建設應堅持創新驅動發展戰略，要“和平合作、開放包容、互利共贏、互學互鑒”[10]。

2019 年，梁育民等人基于廣東參與“一帶一路”建設過程中在科技創新合作方面的現狀，重點研究了科技合作交流的方式，梳理了合作的成果，并針對廣東省“一帶一路”國際科技合作面臨的問題設計了對策[11]。2019 年，王宇等人從國別合作度、科研學術熱度、海外園區熱點、全球競爭力評級4 個維度分析了“一帶一路”沿線國家科技創新熱度，研究了江蘇省與“一帶一路”沿線國家科技合作的現狀和問題，認為“一帶一路”沿線國家與江蘇存在不同層面的產業互補和非均衡性特點，有著廣闊的合作空間[12]。2019 年，雷筱娛從合作重點領域視角分析了湖南省與“一帶一路”沿線國家科技創新合作的現狀，認為存在著合作重點領域不均衡、基礎研究不足、國際性技術轉移機制尚未形成等問題，并從政策制訂等方面提出了相關建議[13]。

3 評價與展望

上述國內外研究成果為人們全面、系統地理解“一帶一路”的國際合作科技創新問題并在此基礎上繼續推進相關研究奠定了基礎，并可從中歸納出以下特點：①研究內容廣泛，研究思路較多。學者們從“一帶一路”國際科技合作創新的現狀、影響因素、存在問題、對策等方面進行了探討，提出了許多有價值的建議，但是研究成果的數量和研究的深度等都明顯不足。②研究方法上偏重規范分析，缺乏有效的實證分析。規范分析和實證分析有機結合的研究成果很少見。③研究的理論性不足。相關文獻對理論基礎和理論依據的研究還不夠重視，文獻中設計的促進“一帶一路”國際科技合作的對策和建議還需要強化理論上的論證。關于“一帶一路”的國際合作科技創新問題的研究現狀，不僅遠遠落后于中國企業，同時也邁開快速進軍海外市場的實踐步伐，而且與中國“一帶一路”科技創新行動計劃的要求相距較遠。今后一段時間的相關研究重點至少可以包括以下3 方面。

3.1 “一帶一路”國際科技合作創新理論體系的構建

學術研究的深化需要理論上的升華，有著強烈中國特色的“一帶一路”的實踐正在不斷地探索和創新，呼喚著理論的指導。應當全面和深入研究“一帶一路”國際科技合作創新的實際，形成具有中國特色的國際科技合作理論體系。

3.2 研究方法上注重定性分析和定量分析的有機結合

定性分析法能夠通過抽象與概括、分析與綜合、歸納和演繹幫助人們認識事物本質、揭示內在規律。定量分析法可以使人們對研究對象的認識進一步精確化，以便更加科學地揭示規律，預測事物的發展趨勢。

3.3 與“一帶一路”沿線國家國際合作科技創新中“技術陷阱”的防范

近年來，一些中國境內的外資企業轉移到了勞動成本更低的東南亞、印度等國家，但其轉移之后的總效益并不理想，甚至更差。究其原因，“技術陷阱”是一個重要因素，即這些國家不具備像中國這樣的擁有高科技素質的勞動者和技術成熟的產業鏈等科技環境。同理，中國目前在許多領域的科技水平居于或接近世界前列，對“一帶一路”沿線國家可以提供技術上的支持，但這些優勢的充分、有效發揮需要東道國科技創新和制度環境的密切配合。“一帶一路”沿線國家的科學技術水平普遍不高，科技創新能力不均衡，政治環境比較復雜，制度質量和政府治理水平較低，從而使東道國科技創新過程及成效具有較大的不確定性，進而使由中國提供的直接投資承擔一定的技術風險，甚至陷入“技術陷阱”。