高校專利質(zhì)量提升再研究

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160）

0.引言

高等院校作為我國基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的主力軍，對于我國現(xiàn)代化建設(shè)全局具有重要的支撐作用。專利作為高校創(chuàng)新活動最直觀的體現(xiàn)，在國家和社會的發(fā)展中起到了非常重要的作用。筆者在幾年前曾經(jīng)對我國高校專利申請的相關(guān)特點(diǎn)和存在問題進(jìn)行過相應(yīng)的研究，并給出了相應(yīng)的建議[1]。經(jīng)過這些年的發(fā)展，我國高校的專利申請取得了一些進(jìn)步，但仍存在一些深層次的問題。2020年2月3日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化的若干意見》(下稱《若干意見》)，對現(xiàn)階段高等學(xué)校專利工作存在的問題進(jìn)行了總結(jié)，并對下一步高校專利工作作出了細(xì)致的要求。從意見中可以看出，現(xiàn)階段高校專利工作，存在“重數(shù)量，輕質(zhì)量”“重申請，輕實(shí)施”的問題，也存在“大而不優(yōu)，多而不強(qiáng)”的矛盾和問題。這不但違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，而且偏離了保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。專利申請是為了保護(hù)創(chuàng)新的價值而產(chǎn)生，不應(yīng)為了滿足各類考核評價評比而申請，更不應(yīng)為追求一些指標(biāo)而湊數(shù)。同時，高校專利工作還存在缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，授權(quán)專利轉(zhuǎn)化率不高等問題。各高校的知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者應(yīng)當(dāng)針對上述問題，作出應(yīng)有的改變。本文將針對現(xiàn)階段高校專利申請的問題，分析其產(chǎn)生的原因，并對未來高校專利工作的進(jìn)一步開展給出相應(yīng)的建議。

1.現(xiàn)階段高校專利工作問題分析

高校一直以來都是科技創(chuàng)新的重要陣地。高校不僅是基礎(chǔ)知識的源泉，而且越來越成為產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)的直接發(fā)源地。近年來，在黨和政府大力倡導(dǎo)創(chuàng)新的大環(huán)境下，高校在科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的驅(qū)動力作用越來越多受到重視，而專利作為技術(shù)成果最直接的體現(xiàn)，也受到了各個高校的重視。我國高校的專利申請數(shù)量在近些年也取得了大幅的增長，但是在專利申請和授權(quán)數(shù)量大幅增長的同時，其背后所存在的深層次問題也是不容忽視的。這些問題主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1.1 高校專利申請偏離專利保護(hù)的初心

從專利制度誕生之初，其目的就是為了對創(chuàng)新的價值進(jìn)行有效保護(hù)。而在現(xiàn)階段高校的專利申請中，存在著很多為了職稱評定、績效考核、獎勵申報、創(chuàng)新城市建設(shè)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等目的去申請的專利[2]。為了湊數(shù)量，強(qiáng)行申請一些質(zhì)量不高的發(fā)明或者實(shí)用新型專利，甚至?xí)幵煲恍└緹o法實(shí)施的專利申請。這樣的申請不但無法帶來很好的經(jīng)濟(jì)和社會效益，還會由于其在申請之初就帶有明顯的先天不足，在后續(xù)的審查中，不被授權(quán)的比率也會很大。這不但浪費(fèi)了高校教職員工寶貴的時間，也浪費(fèi)了國家行政資源。以這樣的目的申請的專利違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，偏離了專利保護(hù)的初心，會導(dǎo)致不合格的專利、榮譽(yù)專利越來越多，產(chǎn)生巨大的專利泡沫。

1.2 高校專利轉(zhuǎn)化度低

專利申請作為科技創(chuàng)新成果的重要體現(xiàn)，其最終目的是服務(wù)于社會，造福于人類，能夠促進(jìn)社會的發(fā)展。而從《若干意見》以及高校知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者的反饋可以看出，我國高校專利申請的轉(zhuǎn)化率比較低[3]。以我國最具代表性的39所985高校為例，它們的專利轉(zhuǎn)化率約為5%，處于較低水平，而美國高水平大學(xué)專利轉(zhuǎn)化率在25%～40%，我國高校的專利轉(zhuǎn)化率與世界先進(jìn)水平有較大的差距。究其原因，主要包括以下幾點(diǎn)：（1）高校的基本定位和考核標(biāo)準(zhǔn)使部分成果脫離市場。在高校的眾多考核指標(biāo)中，專利指標(biāo)尤其是發(fā)明專利指標(biāo)通常是和高水平論文并列的一個指標(biāo)，注重專利數(shù)量，而非專利應(yīng)用。（2）科學(xué)研究體系的基礎(chǔ)性弱化了專利的應(yīng)用。高校科學(xué)研究的功能定位決定了其研發(fā)的專利技術(shù)難以轉(zhuǎn)化。（3）由于不參與市場競爭，高校教師對專利本質(zhì)的理解較欠缺。很多教師把獲得專利權(quán)作為最終成果和目標(biāo)，不知道專利應(yīng)用與開發(fā)更為重要。

1.3 高校專利管理機(jī)構(gòu)體系不完整

專利管理是將法律性、技術(shù)性結(jié)合于一體的專業(yè)性管理活動，如果不是由專門的專利管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，則不管是在專利申請，還是在授權(quán)專利的后續(xù)管理中均會存在一定問題，事倍功半。現(xiàn)階段，我國大多數(shù)高校沒有建立獨(dú)立的專利管理或知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，更沒有配備專職的專利管理人員，往往由管理科技成果的工作人員兼任專利管理事務(wù)工作；各二級學(xué)院、研究所也沒有明確專利兼職管理人員，管理機(jī)構(gòu)配備不合理[4]。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，高校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)有專門知識產(chǎn)權(quán)管理部門的僅占25.6%和31.3%，而沒有設(shè)立專門知識產(chǎn)權(quán)管理部門，由科技處代為管理的約占60%。這就造成了大多數(shù)高校中從事專利管理的人才對專利或者知識產(chǎn)權(quán)缺乏深入了解，有的高校專利管理人員從未經(jīng)過系統(tǒng)的相關(guān)專利專業(yè)知識與技能培訓(xùn)，缺乏相關(guān)學(xué)科的研究背景，工作僅停留在專利申請、授權(quán)統(tǒng)計等事務(wù)性工作，對哪些技術(shù)成果適合申請專利，授權(quán)后的專利如何進(jìn)行有效地利用等均不夠?qū)I(yè)，更談不上有效地應(yīng)用法律手段處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛、保護(hù)自己的權(quán)益等進(jìn)一步的專利管理問題。因此，如何在高校中從實(shí)現(xiàn)專利知識普及—審核專利—申請專利—審查意見答復(fù)—授權(quán)專利管理—專利評估、專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用等全鏈條的專利管理服務(wù)，是高校專利管理機(jī)構(gòu)以及參與人員面臨的挑戰(zhàn)。

2.提高高校專利申請的幾點(diǎn)建議

針對高校專利申請存在的上述問題，根據(jù)《若干意見》中提出的多種目標(biāo)和改進(jìn)措施和我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的需求，結(jié)合筆者10多年專利領(lǐng)域的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，對高校專利申請的提出、意見答復(fù)、授權(quán)管理以及轉(zhuǎn)換應(yīng)用等方面提出如下建議。

2.1 開展專利申請前評估

國內(nèi)高校在進(jìn)行專利申請時，可以學(xué)習(xí)有關(guān)企業(yè)在提交專利申請前的相關(guān)方式，建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行事前評估，判斷其是否符合專利申請的基本要求，是否存在拼湊的嫌疑，以決定是否申請專利，切實(shí)提升專利申請質(zhì)量。只有那些高校教職工或者學(xué)生在自己相關(guān)研究領(lǐng)域根據(jù)自己實(shí)際的工作得到的技術(shù)成果，才能夠進(jìn)入下一步的專利申請文件撰寫等相關(guān)步驟。從源頭上減少那些沒有實(shí)際價值、粗制濫造的專利申請的產(chǎn)生，才能防止高校專利管理部門工作人員做無用功，也能節(jié)省高校相關(guān)的費(fèi)用支出。評估工作可以由本校專利管理部門承擔(dān)，也可以委托相關(guān)市場化機(jī)構(gòu)開展[5]。對有需要申請專利的高校教職工，可以有針對性地對他們進(jìn)行專利申請、審批以及轉(zhuǎn)化等方面的培訓(xùn)，使他們對專利申請有更清楚明了的認(rèn)知，不盲目地為了某些指標(biāo)或者評審而申請專利，以此消減一些無實(shí)質(zhì)意義的湊數(shù)專利。

2.2 多舉措促進(jìn)授權(quán)專利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化

就最初專利產(chǎn)生的原因來看，其目的是允許專利權(quán)人通過在一定時間內(nèi)壟斷技術(shù)實(shí)施從而獲得個人利益，個人所做出的艱苦付出是期許能夠產(chǎn)生有價值的技術(shù)并帶來利益。因此，對于擁有眾多專利權(quán)的高校，只有千方百計地將高校自身所有的專利轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力，使其服務(wù)于社會生產(chǎn)和人類生活，才能夠使其發(fā)揮應(yīng)有的價值，而不是僅僅在獲得專利權(quán)后束之高閣，成為“沉睡的專利”，不能發(fā)揮其真正的作用。要做到專利的轉(zhuǎn)化率，在開始申請時就要做到有的放矢，高校教職工可以在進(jìn)行科研時，從實(shí)際生產(chǎn)出發(fā)，優(yōu)先考慮與實(shí)際需求相匹配的課題，或者考慮通過高校和企業(yè)的合作研究，推進(jìn)專利產(chǎn)學(xué)研相關(guān)工作。例如清華大學(xué)深度依托屬于富士康集團(tuán)的鴻富錦精密工業(yè)(深圳)有限公司，與其進(jìn)行深入校企合作，獲得了很好的效果。華為技術(shù)有限公司也通過與多家國內(nèi)高校廣泛合作而不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和市場開拓，使得學(xué)校的科研活動與實(shí)際活動緊密相連，高校的專利轉(zhuǎn)化率也獲得了很大的提高。另外，要真正做到促進(jìn)高校專利技術(shù)的廣泛應(yīng)用，還需要專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的支持，對可能產(chǎn)業(yè)化的研究成果進(jìn)行發(fā)掘、評價和鑒別，并通過提供技術(shù)情報對高校進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，以及從金融和法律層面參與和幫助專利技術(shù)經(jīng)營相關(guān)的工作。

2.3 建立專業(yè)的專利管理機(jī)構(gòu)，培育專利專業(yè)化人才

高校的專利管理結(jié)構(gòu)作為高校專利申請者和專利代理機(jī)構(gòu)或者專利審批機(jī)構(gòu)之間的橋梁，不應(yīng)僅僅起到申請文件和審查意見的轉(zhuǎn)交作用，應(yīng)當(dāng)從整個專利申請、審批以及轉(zhuǎn)化等全鏈條出發(fā)，建立集專利申請、審查意見答復(fù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移與專利管理運(yùn)營為一體的專門機(jī)構(gòu)。建立專業(yè)的專利管理結(jié)構(gòu)，必然就需要培育專業(yè)的專利人才。高校可以通過招聘相關(guān)專業(yè)的人員來從事相應(yīng)的工作，也可以通過組織現(xiàn)有人員參加專利專業(yè)知識的學(xué)習(xí)與短培訓(xùn)，提高員工的專利知識素養(yǎng)，使其轉(zhuǎn)變對專利工作舊有的觀念，培育其從整體上來看待高校的專利管理工作，更有效地從事專利的挖掘，申請以及后續(xù)的轉(zhuǎn)化工作。只有這樣才能夠完善我國高校的專利管理制度，使得高校申請更加專業(yè)，專利轉(zhuǎn)化率才能真正提高，使得眾多的高校專利真正地“活起來”。

3.結(jié)語

我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)正在持續(xù)進(jìn)行，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也正在有條不紊地實(shí)施。高等院校作為其中的重要一環(huán)，其專利質(zhì)量的高低不但對高校自身產(chǎn)生影響，也在一定程度上影響國家整體專利水平的高低。因此，我國高校應(yīng)當(dāng)以《若干意見》的發(fā)布為契機(jī)，對自身的專利申請以及專利成果按照意見的要求繼續(xù)梳理，改進(jìn)自身不足，完善自身的專利管理制度，對專利申請進(jìn)行事先評估，采取必要措施提高現(xiàn)有專利的轉(zhuǎn)化率，建立專業(yè)的專利管理結(jié)構(gòu)，為完善國家創(chuàng)新體系和國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施作出應(yīng)用貢獻(xiàn)。