淺談專利審查檢索策略

周永翔

淺談專利審查檢索策略

周永翔

（國家知識產權局專利審查協作北京中心福建分中心，福建 福州 350001）

一件發明專利申請能否被授予專利權，很重要的一步是看其是否具備《專利法》第22條第2款和第3款所規定的新穎性和創造性、與申請日之前的現有技術相比是否為新的、是否具有突出的實質性特點和顯著進步。檢索的主要目的之一是找出與發明專利申請的主題密切相關或者相關的現有技術文件，為判斷發明專利申請的新穎性或創造性提供事實依據。

專利審查；檢索策略；追蹤檢索；關鍵詞擴展

1 引言

專利通過檢索后進行分析，由于全世界專利眾多，且具有優先權的特征，任何人都不能保證自己的想法是世界上獨一無二的。你能想到的發明專利，別人很有可能也想到，所以任何個人和企業在申請專利前，都應認真檢索：是否自己的想法已經被別人實現，是否專利已經出現在世界各大專利局的數據庫中而不自知。通過專利檢索和專利分析使企業明晰世界專利的動態，避免重復開發與資金浪費。專利檢索和專利分析為什么要進行專利檢索和專利分析，需明確其重要性，假如沒有了專利檢索分析，那么就像漂浮在大海中間沒有指南針的帆船，不知所向，假如盲目研發直接申請專利會給企業造成相應的科研和申請資金損失，例如他人申請了該專利，但是沒有經過檢索，就會帶來損失。專利檢索成為專利人和企業之間的一座橋梁，為推動專利轉化作出了不朽的貢獻，專利人只需提供專利名稱、專利人姓名、專利號等其中任何一項，企業就可以通過專利檢索來查詢專利的真實性和法律狀態，同時，通過檢索，有助于申請人完善技術方案。據國外專利機構調查，有66%以上的發明專利最后不能獲得授權，其中絕大多數都是因為存在已經公開的文獻，缺乏新穎性。專利檢索分析可以獲得理解現有技術所需的必要信息，這樣可以比較現有技術，描述本申請所具有的有益效果和創造性，以及與現有技術的本質區別，這對于將來的實質審查是非常重要的。

2 檢索策略

對于審查員而言，檢索能力是審查員最賴以為生的技能。檢索工作是專利審查的關鍵過程，檢索的結果直接影響審查的質量。目前，在重點開展以三性評判為主線進行全面審查的指導思想下，審查員在審查工作中應當證據優先，注重互檢、補檢，防止漏檢現象的發生。因而，關注專利檢索是實現三性評判為主線的全面審查的最好保證，可從以下幾個方面考慮。

2.1 正確選擇數據庫

審查員在進行專利檢索時，正確選擇外文數據庫進行檢索，是提高檢索效率和質量的有效手段。對于外文數據庫的選擇可以從以下幾個方面進行思考：分析本申請所屬領域在不同國家的發展情況，例如日本的超聲傳感器領域、顯示領域技術領先，審查員在檢索該領域的專利申請時應當首先考慮日本專利數據庫；當申請人為國際大公司時，審查員在進行外文檢索時，要選擇申請人所在國的專利數據庫和其主要行業競爭對手所在國家的專利數據庫。

2.2 技術標準需重視

審查員除了要在專利文獻中進行檢索外，還會檢索非專利文獻，但審查員很可能會遺忘另一類非專利文獻——技術標準。

一般而言，需要重點針對技術標準進行檢索的專利申請具有以下3個特點：涉及某種特定元件、裝置、儀器的校準或操作方法；技術方案，類似于說明書或操作規程；專利申請的背景技術或具體實施方式中提及參考了某些行業標準。

2.3 追蹤檢索

追蹤檢索是一種常規的檢索方式，由于用來評判三性的證據一般來自現有技術，因此，通常在檢索過程中對現有技術給予更高的關注。然后在實際案件的審查過程中，通常會碰到一些對比文件內容相關度高，但是因為時間的原因，而無法使用，需要繼續分析、追蹤，有時會有意外的收獲。

2.3.1 追蹤同族信息

當提到一個新案子后，可以先從檢索系統查找是否存在同族，可能該專利申請已經在國外提交過申請，可以參考國外審查員的審查意見，最為重要的是可以借鑒他們使用的對比文件，可為檢索減少極大的工作量。在檢索前追蹤申請的同族審查信息，能獲得事半功倍的效果。

2.3.2 追蹤非現有技術的審查意見

在檢索過程中，經常會碰到一些對比文件內容和本申請內容非常近似，但是由于公開時間在本申請的申請日之后，而無法作為現有技術文件來評述三性。此時，可以在E系統的“查詢子系統”中，通過輸入該對比文件的公開號或申請號等信息，追蹤是否已經有了其他審查員給出的審查意見，尤其借鑒其檢索報告中的對比文件，就可能找到適合的對比文件。

2.3.3 追蹤申請人、發明人

追蹤檢索中的“人”，不僅包括申請人、發明人，還包括關聯人/關聯企業，檢索時，應充分利用這些“人脈”資源。在對發明人、申請人進行追蹤時，主要是以作者及作者單位為入口，在專利庫、非專利庫進行檢索，這是最常用的檢索方式。

2.3.4 追蹤申請中提到的相關文獻

挖掘專利申請文件的相關信息在追蹤檢索中同樣重要，例如追蹤申請文件說明書中提及的引用文獻或參考文獻，充分挖掘有效信息，可找到與本申請相關度很高的對比文件。背景技術中出現的文獻基本都是與申請文件中技術方案相關度較高的文獻，對背景技術的檢索也是追蹤檢索中常用的檢索手段之一。追蹤這些出現在背景技術部分的引文，有時會較快地檢索到合適的對比文件。

2.4 善用Patentics

Patentics是專利審查檢索的一類輔助工具，如果審查員只是簡單地用公開號進行檢索，其檢索結果通常不能令人滿意，有時給出的文獻甚至與本申請風馬牛不相及。筆者在檢索過程中發現，如果對發明點進行改寫提煉，再作為檢索要素，就可以使Patentics變得更“智能”。

Patentics會根據檢索要素進行自動擴展，通過發明點提煉和改寫后的檢索要素，擴展更具有針對性，能夠根據審查員的“心意”進行檢索。筆者認為，改寫提煉發明點的思路如下：從實現本發明的關鍵手段、重要步驟或者技術效果的角度出發，去除冗余和重復的限定，用一句話或者簡短的一段話來歸納概括發明點。

2.5 關鍵詞擴展

在前兩種方式均未找到合適對比文件的情況下，只能通過傳統常規的檢索方式查找對比文件，而關鍵詞的擴展是最為常用的手段。

2.5.1 補充專業知識，調整關鍵詞

對于專利審查員而言，常常遇見與所學專業不相關的申請，遇到案件時，會有無從下手的感覺，因為所有的審查工作都由本領域技術人員完成，如果看不懂案件，那審查案件時就很困難。

在此種情況下，需要補充專業理論知識，理解技術方案，不斷調整關鍵詞。專業研究對于關鍵詞的選取有著指導意義，深入了解專業理論，注重專業知識的運用，針對性補充相關技術知識，深入理解該申請的發明點，提取合理有效的檢索要素，從而找到合適對比文件。

2.5.2 在檢索中不斷積累相關詞匯

來自自然語言的關鍵詞存在大量的同義和近義現象，由于詞語的多義性，對于同一主題概念可以采用不同詞進行表述。對于專利文獻，雖然專利局要求專利申請盡可能采用通用的科技術語，但是由于不同國家、不同階層的人員都進行發明創造，不同的專利文獻表述相同概念的用語有很多。

2.5.3 注意非正規用語的積累

有些公司有意采用非正規技術用語，意圖規避檢索，例如儀器測量領域普遍采用“變壓器”用語，而某些申請人則采用“變換器”。有些是地域文化差異造成某些技術用語不同，在儀器測試領域，特別注意臺灣地區和日本公司的申請，由于政治因素，臺灣和大陸長久隔閡，已經造成文化上的差異，這種文化差異體現在科學技術交流上，實際上已經造成技術交流上的不方便[1]。

這種方式要求審查員對該領域有較為深刻的認識，對關鍵詞的認定、關鍵詞如何擴展都有較高層次的要求，關鍵詞認定不準確、擴展不到位都會為檢索帶來極大的麻煩。

2.6 FI分類號的使用

在某些領域，日本的技術處于世界領先水平，作為全球五大專利局之一，正確使用FI分類號對檢索常常能起到重要作用。筆者發現，FI用于擴展IPC在某些技術領域的功能，作為一種輔助IPC檢索的手段僅在日本使用，雖然不能作為國際上使用的分類體系，但是對于一些在日本有著前沿發展的技術領域，比如在筆者所審查的H04M手機終端領域，日本國內技術屬于世界一流水平，并且技術水平提升快，所以其使用價值很高[2]。

2.7 外網檢索

涉及到國外論文可以使用Google Scholar，涉及到標準協議可以使用3GPP主頁www.3gpp.org，以及到各標準化組織的官方網站下載標準。

3 結束語

綜上，在專利審查提質增效的背景下，充分發散檢索思維和拓展檢索途徑是提升檢索能力的一個重要方向。筆者在發明專利的實質審查工作中，結合實際案例的檢索過程，分享檢索心得，希望能為審查員進行專利檢索提供一定借鑒和幫助。

［1］徐紅.關鍵詞選取檢索策略淺析［J］.科技咨詢，2016（8）：134-136.

［2］岑奕朗，張楠，高雁，等.淺析專利審查中的檢索策略以及三性評判［J］.電視技術，2013（37）：246-250.

G306

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.01.035

2095－6835（2020）01－0096－02

周永翔（1983—），男，福建人，碩士研究生，通信中級工程師，主要研究方向為現代通信系統與通信信號處理。

〔編輯：嚴麗琴〕