科研立項中的知識產權分析評議

鄺溯瓊，汪恒，劉放，劉繼

科研立項中的知識產權分析評議

鄺溯瓊，汪恒，劉放，劉繼

（火箭軍研究院，北京 100094）

知識產權分析評議作為科研立項階段的基礎環節，可以輔助確定科研項目立項的必要性，達到精準立項的目的，避免資源浪費。重點介紹了立項階段開展知識產權分析評議的必要性、立項階段知識產權分析評議包含的主要內容及分析評議報告的主要內容。

科研立項；知識產權；分析評議；專利分析

習近平主席在十九大報告中指出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。而實現創新和發展，知識產權制度是重要的保障和支撐。知識產權是創新的基礎，是推動創新資源合理配置的重要手段，全面提高科技創新中知識產權的創造、運用、保護和管理能力，對創新的可持續性發展，對創新成果的有效轉化和運用，對中國科技、經濟和社會發展都具有重要的戰略意義[1]。

知識產權與科研項目有著密不可分的關系，而立項階段作為科研項目的一個重要環節，涉及科研項目的的必要性和可行性論證、研發的技術路線以及整個項目相關的知識產權戰略部署。

科研立項的科學性和準確性是科研項目有效運行的基礎，科研立項是否合理，將直接影響到科研工作能否順利進行，而知識產權分析評議有利于利用知識產權信息制訂正確的技術創新戰略，確定研究方向，避免低水平重復研究[2]，為科研項目立項提供客觀、科學的決策信息，因而，開展科研立項中的知識產權分析評議工作至關重要。

1 立項階段開展知識產權分析評議的必要性

1.1 知識產權分析評議的概念

知識產權分析評議并非傳統意義上的科技查新活動，是指通過對知識產權情報的調查和分析，了解技術發展態勢、規避潛在風險、挖掘再創新點，主要涉及對相關技術的專利文獻進行態勢分析，對科技活動中的知識產權問題或是技術創新問題進行核查、評價與論證，并基于分析評議結果提出技術發展的對策建議，支撐相關部門有效規避知識產權風險，實現科學決策；或幫助企業優化創新路線并妥善解決經營中知識產權問題。

知識產權分析評議作為知識產權領域一項專業化、高技術的評判分析活動，需要綜合考慮技術、法律、經濟、市場等多方而的因素，已逐步嵌入到科技活動的全過程，其重要性也日益凸顯。

1.2 立項階段開展知識產權分析評議的必要性

目前，中國的科研項目的立項評估主要采用同行評議的方法，一項科研項目能否立項，取決于所屬技術領域的少數評審專家對項目的先進性的把握。然而，同行評議法畢竟是屬于主觀上的評估，尤其某些高精尖的科研項目，立項評審的專家所從事的技術領域與擬立項項目所屬技術領域很難完全一致，造成專家意見也可能出現爭議。中國近幾十年因科研立項把關失誤，在立項前沒有進行充分的調研，尤其是對相關技術的專利文獻進行檢索和分析，沒有掌握擬立項項目相關技術的發展趨勢和研究現狀，導致科研項目重復立項，有的項目進入驗收階段才發現相關技術或產品早已被研制出來，甚至出現侵權的糾紛，造成人力、物力、財力的極大浪費。

根據世界知識產權組織的統計，世界上90%以上的新技術最先出現在專利文獻中。專利文獻的格式統一、形式規范、分類科學、實用性強，是具有法律規范意義的文件，它記載著各學科技術領域中從最初發明到目前每一步發明的全過程，并介紹發明所在領域中的技術水平[3]，充分利用專利文獻，了解相關技術的國內外現狀、發展趨勢、技術瓶頸等，可以避免重復研究和侵權風險，縮短科研時間，加速科研進程，節約科研經費，因此，在立項前進行知識產權分析評議尤為重要。

2005年至今，中國陸續出臺了知識產權分析評議的相關政策法規，提出在重大經濟科技項目中實施知識產權分析評議，試點工作也已運作多年。從現有研究和應用來看，知識產權分析評議用于科技項目立項評價，既能發揮知識產權分析在定量分析上的優勢，又能有效吸納分析評議過程中各類專家定性判斷的決策成果，一定程度上避免了同行評議的不足，又能對專家意見給予足夠重視[4]。

2 立項階段知識產權分析評議的內容

立項階段知識產權分析評議的內容主要包括以下幾個方面。

2.1 相關技術專利總體分析

通過對擬立項項目涉及的技術進行專利文獻的檢索、加工、整理及分析，了解相關技術的研究現狀、應用情況、發展趨勢及研發熱點和難點，為立項工作提供參考。專利總體分析主要包括：技術生命周期分析、技術發展趨勢分析、主要競爭對手分析、專利區域分布分析等，通過對專利的申請數量或授權數量與申請年代的關系，專利申請單位的數量與申請年代的關系等問題的分析，得出該技術的技術引入期、技術發展期、技術成熟期或技術淘汰期的發展周期；通過分析前幾名的技術主題的專利申請量或授權量逐年變化的情況，分析該技術的發展趨勢或熱點技術；通過對主要競爭對手的分析，研究該技術的主要研發團隊，對國內外主要研發團隊進行比較，分析各研發團隊的專利申請趨勢和技術特點；通過對專利區域分布分析，了解各國的技術發展狀況，得出哪些國家或地區在該技術領域占據優勢地位。

2.2 項目申報者研究基礎評議

本部分包含兩方面內容：①對項目申報者自身擁有的與項目相關的知識產權情況的有效性和真實性進行評估，主要包括已經申請或授權的相關專利文獻、軟件著作權、集成電路布圖設計等，是否有專利訴訟、專利許可和轉讓，擬實施他人專利及相關合同內容，以及項目組成員發表的論文的被引用情況、期刊的收錄狀況和影響因子等；②對項目申報者所在單位的知識產權管理狀況和知識產權保護能力進行評議，包括知識產權管理制度、知識產權運行體系、知識產權工作機構、知識產權專項經費、知識產權工作人員、權屬糾紛情況等。

2.3 侵權風險評估及立項建議

將相關技術專利總體態勢分析和重點專利分析的結果與擬立項項目的相關技術比較，分析侵權風險，并根據侵權風險給出立項的建議，一般來說，立項建議分為3種情況：①該相關技術已經申請了專利，并且沒有可以替代技術手段可以規避侵權風險，則不予立項；②該相關技術雖然已經申請了專利，但存在可以替代技術手段，并且能取得更好的技術效果，或者可以克服現有技術的技術難點，則可以通過經濟合理性評估，考慮是否立項研究該改進的技術方案；③該技術迄今為止沒有人申請過專利，或者該研究方向的研究較少，說明還存在一定的前景，則可以考慮立項。在給出立項建議時，還需結合技術發展趨勢，關注技術研發的熱點。一般認為，隨著時間的推移，申請量不斷增加的技術是有發展前景的技術；相反地，隨著時間的推移，申請量不斷減少的技術就不屬于研發的熱點了，可能也不具備研發價值。

3 立項階段知識產權分析評議報告的主要內容

綜合以上立項階段知識產權分析評議的主要內容，與之相應的知識產權分析評議報告應至少包括幾個方面的內容：①對項目所涉及的各技術分支的知識產權檢索情況，包括檢索時間范圍、檢索數據庫、檢索關鍵詞、檢索策略及檢索策略的修正過程、最終檢索結果等；②知識產權分析情況，包括相關技術專利總體態勢分析、重點專利分析和項目申報者研究基礎分析，形成分析結果，為立項論證提供參考；③結論與建議，基于分析結果給出立項建議，并根據立項建議，針對可能出現的知識產權風險，制訂防范預案，給出規避侵權的技術手段。

4 結語

本文首先闡述了立項階段開展知識產權分析評議的必要性，可以避免重復立項，并通過分析侵權風險，縮短科研時間，加速科研進程，節約科研經費；詳述了立項階段知識產權分析評議包含的主要內容及分析評議報告的主要內容，至少要包括擬立項項目相關技術的專利態勢分析、重點專利分析、項目申報者研究基礎評議及侵權風險評估及立項建議。在后續的研究中，筆者將進一步研究立項階段知識產權分析評議指標體系的構建及評價方法，加深科研立項中的知識產權分析評議工作的科學化和規范化。

［1］張立佳，齊月靜，崔惠絨，等.知識產權制度在創新活動中的保障和支撐作用［J］.管理觀察，2018（4）：70-72.

［2］董文婷.論政府科研立項中的知識產權評估［J］.科技創新與應用，2015（11）：65-66.

［3］吳潔，宋衛紅.加強科研工作中的知識產權保護［J］.江蘇高教，1997（1）：87-88.

［4］張忠榕，鄭麗容.政府科技項目立項的知識產權分析評議：背景、關鍵問題及框架設計［J］.情報科學，2019，37（6）：61-68.

F204

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.01.058

2095－6835（2020）01－0143－02

〔編輯：張思楠〕