出口、內(nèi)銷與企業(yè)異質(zhì)性文獻(xiàn)綜述

烏云其其克，段秀芳

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，烏魯木齊830012）

一、引言

改革開放以來，外貿(mào)是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的三架馬車之一，成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，但隨著國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，“中國(guó)制造”的價(jià)格優(yōu)勢(shì)正逐漸消失，過度開發(fā)自然資源的弊端開始一一呈現(xiàn)，致使這種出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式不能在持續(xù)下去了。因此，國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)要“擴(kuò)大內(nèi)需”，鼓勵(lì)出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷，充分利用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，用“內(nèi)需”來繼續(xù)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這是目前外貿(mào)整體低迷的必然選擇。

二、出口—內(nèi)銷相關(guān)性

改革開放以來，（Young，2000）的研究結(jié)果認(rèn)為，全國(guó)各省份積極發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，但國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展則相對(duì)遲緩。例如Poncet（2003）通過對(duì)一套區(qū)際貿(mào)易數(shù)據(jù)的計(jì)算，尤其計(jì)算其中的貿(mào)易障所有指標(biāo)，分析和比較了中國(guó)各省市在國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易方面的規(guī)模和發(fā)展情況，得出了一個(gè)重要的替代關(guān)系，即在1987-1997年間，中國(guó)各省市在國(guó)際貿(mào)易參與得越多，則在國(guó)內(nèi)貿(mào)易中參與得越少。

20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際上也有不少學(xué)者對(duì)內(nèi)外貿(mào)問題進(jìn)行了研究，盡管相對(duì)于國(guó)際貿(mào)易來說，研究國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的文獻(xiàn)比較少。有關(guān)內(nèi)貿(mào)與外貿(mào)相關(guān)性的研究最早可追溯到15～17世紀(jì)流行的重商主義思想，可以稱之為早期研究?jī)?nèi)外貿(mào)相關(guān)性的一股思潮。從重商主義者“輕內(nèi)貿(mào)，重外貿(mào)”的貿(mào)易政策來看，他們的核心觀點(diǎn)就是把金銀當(dāng)成真正的財(cái)富。由于西歐各國(guó)缺少金銀礦產(chǎn)，所以國(guó)內(nèi)貿(mào)易無法產(chǎn)生更多的金銀，只能依靠外貿(mào)來解決國(guó)內(nèi)對(duì)金銀的供求矛盾。為了保證金銀的不斷流入，重商主義者使用貿(mào)易保護(hù)政策，即“鼓勵(lì)出口，限制進(jìn)口”的方式來實(shí)現(xiàn)，所以外貿(mào)成為西歐各國(guó)獲取財(cái)富的主要來源之一。亞當(dāng)·斯密通過對(duì)抨擊重商主義思想的方式來主張自由貿(mào)易政策，他認(rèn)為重商主義者提倡的“輕內(nèi)貿(mào)，重外貿(mào)”的貿(mào)易政策嚴(yán)重?fù)p害了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的利益，阻礙國(guó)家經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。由此而來，亞當(dāng)·斯密（1974）提出要按照“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的原則進(jìn)行國(guó)際分工，推動(dòng)自由貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)一步又提出了“外貿(mào)促內(nèi)貿(mào)”的思想，因?yàn)橥赓Q(mào)的發(fā)展反過來會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和國(guó)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。楊小凱等（2002）借鑒亞當(dāng)·斯密的專業(yè)化勞動(dòng)分工思想，在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新框架下，運(yùn)用超邊際分析法解釋了外貿(mào)是如何一步步從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中孕育出來。其中提高勞動(dòng)分工水平會(huì)必然導(dǎo)致更大的市場(chǎng)規(guī)模，于是國(guó)內(nèi)貿(mào)易在一定程度上就會(huì)演變成國(guó)際貿(mào)易。Krugman（1980）結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異差異化概念首次提出了“母國(guó)市場(chǎng)效應(yīng)（home market effect）”理論，在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模較大的廠商會(huì)進(jìn)一步進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。之后，Melitz（2003）構(gòu)建了一個(gè)異質(zhì)性企業(yè)的動(dòng)態(tài)模型，認(rèn)為在資源重新配置的效應(yīng)下貿(mào)易會(huì)促使生產(chǎn)率高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率居中的企業(yè)留在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率低的企業(yè)將退出市場(chǎng)。他和Krugman（1980）都認(rèn)為企業(yè)發(fā)展的一般邏輯是先在國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，然后為了獲得進(jìn)一步的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，才會(huì)進(jìn)行出口，發(fā)展國(guó)際貿(mào)易。因?yàn)槠髽I(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)達(dá)到較大規(guī)模的時(shí)候，同時(shí)也意味著它的出口競(jìng)爭(zhēng)力也比較強(qiáng)，于是就會(huì)從國(guó)內(nèi)貿(mào)易過渡到國(guó)際貿(mào)易。國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合早期的內(nèi)外貿(mào)發(fā)展情況，嘗試從不同方面研究我國(guó)內(nèi)外貿(mào)的關(guān)系，形成了一系列不同的觀點(diǎn)，如熊賢良認(rèn)為我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)廣闊，潛力巨大，由此提出“內(nèi)貿(mào)優(yōu)先發(fā)展論”，強(qiáng)調(diào)“把保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與維護(hù)國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)方面結(jié)合起來”；劉力則認(rèn)為內(nèi)貿(mào)無法替代外貿(mào)，強(qiáng)調(diào)外貿(mào)有其獨(dú)特的作用，可以促進(jìn)整個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，帶來技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新等動(dòng)態(tài)利益。張永璟（1998）借助“后發(fā)大國(guó)優(yōu)勢(shì)”，提出充分利用比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)，也要培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，具體的實(shí)現(xiàn)方式就是利用外資企業(yè)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易充分結(jié)合起來，從而提升產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

在定量研究方面，目前國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)主要實(shí)證研究的是內(nèi)外貿(mào)的發(fā)展如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題，而直接研究?jī)?nèi)外貿(mào)關(guān)系的文獻(xiàn)較少。沈坤榮、李劍（2003）從貿(mào)易和人均產(chǎn)出的影響機(jī)制出發(fā)，得出內(nèi)貿(mào)由于地方保護(hù)主義的加劇對(duì)人均產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，而外貿(mào)由于發(fā)揮優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)和加快制度創(chuàng)新等作用會(huì)對(duì)人均產(chǎn)出產(chǎn)生正效應(yīng)。云松（2005）通過多種計(jì)量分析方法，研究得出內(nèi)外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的重大影響，其中出口產(chǎn)生的影響最大，其次是國(guó)內(nèi)消費(fèi)，投資排第三。冉凈斐（2004）采用的是1980-2001國(guó)際貿(mào)易總額的相關(guān)數(shù)據(jù)，首先用EG兩部法確定出國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易之間是存在協(xié)整關(guān)系，其次再用Granger檢驗(yàn)分析得出內(nèi)外貿(mào)之間是沒有因果關(guān)系的，并揭示背后的原因是由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割所導(dǎo)致。毛其淋、盛斌（2013）以加入WTO后的最新月度數(shù)據(jù)，深入分析我國(guó)內(nèi)貿(mào)與進(jìn)出口三者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

三、企業(yè)異質(zhì)性

由于近些年的貿(mào)易理論研究已經(jīng)深入到企業(yè)層面，不少文獻(xiàn)深入分析貿(mào)易活動(dòng)與企業(yè)業(yè)績(jī)之間的關(guān)系（Baldwin，2005；易靖韜，2009），尤其理論研究方面取得了重大成果。一方面，Melitz（2003）利用企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性進(jìn)一步擴(kuò)展了Krugman（1980）的壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易模型，最后的研究結(jié)果得出，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，生產(chǎn)率較高的企業(yè)出口，生產(chǎn)率居中的企業(yè)留在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率較低的企業(yè)將退出市場(chǎng)，由此得出貿(mào)易自由化將會(huì)導(dǎo)致資源再配置，資源更多地分配到高生產(chǎn)率企業(yè)，提高了整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率水平。另一方面，Bernard等人（2003）則是在李嘉圖模型的理論框架下引入了競(jìng)爭(zhēng)因素，將其拓展為既包括不完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)家間要素察賦差異、產(chǎn)業(yè)間要素密集度差異，又存在企業(yè)異質(zhì)性的貿(mào)易模型，最后得出的研究結(jié)論是由于國(guó)際貿(mào)易過程中存在可變貿(mào)易成本，因此生產(chǎn)率較高的企業(yè)為了獲取更多的規(guī)模經(jīng)濟(jì)才會(huì)選擇出口。Helpman等人（2008）又在Melitz（2003）理論框架的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究了市場(chǎng)進(jìn)入管制之后產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦對(duì)企業(yè)出口行為的影響，研究也取得了一定的成果。這方面的大量文獻(xiàn)幾乎都是從生產(chǎn)率的角度考察企業(yè)的出口行為，但可以大致分成兩類：第一類是對(duì)“自我選擇效應(yīng)假說”的檢驗(yàn)，比如Jensen和Musick（1996）對(duì)美國(guó)、Clerides等（1998）對(duì)哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥，Aw等人（2000）對(duì)韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣，Crespi等（2007）對(duì)英國(guó)、易靖韜和傅佳莎（2011）以及趙偉等（2011）對(duì)中國(guó)的研究；第二類則是對(duì)“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)假說”的檢驗(yàn)，比如Blalock和Gertler（2004）對(duì)印度尼西亞、對(duì)非洲經(jīng)濟(jì)體以及張杰等（2009）對(duì)中國(guó)的研究，但以上文獻(xiàn)均沒有在出口的基礎(chǔ)上考慮內(nèi)銷的作用。

四、評(píng)述與展望

到目前為止，我們可以看到對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的分析都集中在出口方面，為我們理解企業(yè)異質(zhì)性問題提供了豐富的視角和深刻的洞見，但對(duì)于外貿(mào)、內(nèi)貿(mào)與企業(yè)異質(zhì)性的關(guān)系這一重要問題，無論在理論上還是經(jīng)驗(yàn)上，我們目前對(duì)這個(gè)問題的研究和實(shí)踐還需要進(jìn)一步深化。但有一點(diǎn)可以肯定的是這些都并不妨礙企業(yè)異質(zhì)性問題是研究?jī)?nèi)外貿(mào)一體化問題中一個(gè)值得關(guān)注和重要的問題，已有少數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者和部分文獻(xiàn)開始研究外貿(mào)、內(nèi)貿(mào)和企業(yè)異質(zhì)性問題。例如，朱延福，梁會(huì)君（2013）擴(kuò)展了Melitz的異質(zhì)性企業(yè)模型，通過對(duì)我國(guó)主要制造業(yè)2001—2010年面板數(shù)據(jù)的分析，研究結(jié)果表明，我國(guó)確實(shí)存在“生產(chǎn)率悖論”，我國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)成本較高，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求產(chǎn)生不利影響，因此降低過高的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)貿(mào)易成本的關(guān)鍵就是擴(kuò)大內(nèi)銷。李春頂（2015）通過對(duì)“企業(yè)出口—生產(chǎn)率”的關(guān)系進(jìn)行文獻(xiàn)梳理，重點(diǎn)研究了“生產(chǎn)率悖論”（即出口企業(yè)的生產(chǎn)率顯著低于內(nèi)銷企業(yè)，與最新的企業(yè)異質(zhì)性理論的核心結(jié)論相反），發(fā)現(xiàn)該悖論目前只得到了中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)的支持，原因在于中國(guó)的加工貿(mào)易企業(yè)、外資企業(yè)或者出口密度高的企業(yè)出口行為選擇是不符合理論預(yù)期的，這也對(duì)現(xiàn)實(shí)中的中國(guó)企業(yè)出口行為選擇提出了疑問。孫志賢、沈琪、呂喜環(huán)（2016）將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)入成本和融資約束納入到企業(yè)異質(zhì)性理論框架，探討了“消失的貿(mào)易”發(fā)生的理論機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不同的進(jìn)入成本會(huì)加劇企業(yè)面臨的融資約束，進(jìn)而加劇“消失的貿(mào)易”，這表明國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)一步一體化，將能促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展。葉寧華、張伯偉（2017）基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，考察了企業(yè)異質(zhì)性與完全出口企業(yè)轉(zhuǎn)內(nèi)銷行為之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)如果完全出口企業(yè)生產(chǎn)率水平大大提高的話，會(huì)顯著增加它進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的可能性。上述研究都做了很好的嘗試，但對(duì)目前快速發(fā)展的中國(guó)而言，最重要的是如何將潛力巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和廣闊的國(guó)際市場(chǎng)有效結(jié)合起來，因此這些都僅僅是初步的研究。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)主義制度和相關(guān)的政策環(huán)境以及政府做的一系列經(jīng)濟(jì)改革，都會(huì)進(jìn)一步支持理論和經(jīng)驗(yàn)上的研究，深入分析企業(yè)異質(zhì)性對(duì)內(nèi)外貿(mào)一體化產(chǎn)生的作用，也會(huì)填補(bǔ)該領(lǐng)域內(nèi)關(guān)于大國(guó)經(jīng)濟(jì)方面的文獻(xiàn)空白。當(dāng)然，研究的過程中也會(huì)面臨重重困難。

過去國(guó)際貿(mào)易研究都會(huì)將各國(guó)內(nèi)部結(jié)構(gòu)是同質(zhì)的作為模型的前提假設(shè)，但不太符合現(xiàn)實(shí)情況，尤其是地域較大的國(guó)家有著不一樣的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。以往大多數(shù)的國(guó)際貿(mào)易研究都沒有對(duì)國(guó)內(nèi)微觀主體間的相互作用進(jìn)行分析，尤其忽視了這種異質(zhì)性對(duì)于完全出口企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響，現(xiàn)實(shí)中任何一個(gè)貿(mào)易主體都是有差別的，首先，各地區(qū)由于要素稟賦的不同會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)要素密集度出現(xiàn)相對(duì)差異；其次，各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和地方文化的不同導(dǎo)致區(qū)域間存在較大差異的開放度；三是國(guó)家在頂層制度設(shè)計(jì)的框架下給予了各地區(qū)內(nèi)部的一定的自我設(shè)計(jì)和成長(zhǎng)空間，導(dǎo)致各地區(qū)的行為決策尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期出現(xiàn)了各地不同程度的市場(chǎng)分割現(xiàn)象，使整體經(jīng)濟(jì)缺少協(xié)整性，很難更好地發(fā)揮和提升各地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而使整個(gè)國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升受阻。所以，貿(mào)易大國(guó)內(nèi)部具有明顯的地區(qū)差異，中國(guó)出口貿(mào)易企業(yè)也具有典型的研究?jī)r(jià)值，而新興貿(mào)易理論對(duì)中國(guó)樣本的考察更具迫切性和實(shí)際意義。

當(dāng)然，從中國(guó)發(fā)展的角度來看，自從2008年的金融危機(jī)以來，中美貿(mào)易摩擦、公共衛(wèi)生事件的產(chǎn)生，促使逆全球化浪潮此起彼伏。我國(guó)在日益嚴(yán)峻的宏觀環(huán)境下尋求新的發(fā)展機(jī)遇，為進(jìn)一步挖掘未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提出了雙循環(huán)新發(fā)展格局。一方面，通過供給側(cè)改革充分?jǐn)U大內(nèi)需，利用好國(guó)內(nèi)超大的市場(chǎng)規(guī)模，提高自力更生的能力，從而構(gòu)建起國(guó)內(nèi)大循環(huán)模式；另一方面，繼續(xù)對(duì)外開放，不僅鼓勵(lì)擴(kuò)大出口，而且也提高進(jìn)口水平，利用好國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)大市場(chǎng)和兩大資源，形成國(guó)內(nèi)大循環(huán)與國(guó)際大循環(huán)相互促進(jìn)的良好局面。具體來說，就是要充分發(fā)揮企業(yè)作為市場(chǎng)的主體性，重視企業(yè)的異質(zhì)性，在新新貿(mào)易理論的框架下，充分刻畫企業(yè)的異質(zhì)性特征，進(jìn)而探索激發(fā)企業(yè)活力的路徑，一方面完成國(guó)內(nèi)供給側(cè)改革，繁榮國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)，另一方面，壯大優(yōu)勢(shì)企業(yè)，提高企業(yè)“走出去”的能力，帶動(dòng)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)局面的形成。因此，從當(dāng)前的意義上來講，以異質(zhì)性企業(yè)為基礎(chǔ)，去研究以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為依托的對(duì)外貿(mào)易有很大的現(xiàn)實(shí)意義。