我國產業政策、貿易政策協同發展的實施路徑文獻述評

李 敏 劉 陽 副教授

（1、河南科技學院經濟與管理學院 河南新鄉 453003；2、青島大學商學院 山東青島 266071）

引言

世界經濟全球化的廣泛和深入推進，促使世界產業分工體系產生了巨大和深刻的變革。基于我國社會主要矛盾發生的變化，我國經濟發展的主要目標在經歷了改革開放40年的洗禮后發生了深刻的變化，從最初的僅依靠發展生產力來解決“富起來”的問題，發展到現今通過構建現代化經濟體系來解決“強起來”和“可持續發展”等問題，然而為實現這些目標必須依賴產業政策和貿易政策，因此使兩者更進一步協同發展成為了目前的一項重大研究課題。我國經濟發展面臨來自發達國家和新興經濟體的雙重壓力。發達國家為實現其利益最大化，保證其在全球價值鏈分工中始終占據主導地位，通過制定有利的貿易政策，來遏制發展中國家尋求在全球價值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）中提升地位的機遇，諸如中美貿易摩擦等國際貿易沖突應運而生并不斷升級。在承接發達國家產業轉移的競爭過程中，新興經濟體的最大優勢是其較低廉的生產要素成本優勢。而我國以加工貿易為主體的產業體系受到新興經濟體的負面影響，處于相對劣勢地位。拓展國際貿易必須要以產業發展為基石，因而我國經濟產業正逐漸轉變為外向型經濟，形成了經濟格局的全面開放。要實現我國產業競爭力的全面提升依賴于對外開放模式的進一步創新，以及對經濟發展、產業轉型的實施路徑的審慎選擇。因此，驗證現有產業政策、貿易政策是否適應時代要求，發掘未來調整的必要性及可能性，綜合分析我國產業貿易政策的具體實施路徑，對貿易政策產生的相關效應進行階段性、系統性的總結十分必要。

產業政策的發展路徑研究

（一）各國的產業政策發展路徑研究

產業政策和貿易政策的制定應是保護本國的特定產業，并為本國的產業發展服務，以逐步提高本國的國際競爭力。但保護本國的特定產業不能以犧牲其他產業發展為條件，應該選擇那些有較大發展前途的產業，保護收益大于成本的產業，從而有效提升產業競爭力。各國經濟的發展速度及優勢不盡相同，這些因素將直接影響其參與國際貿易分工的具體情況。后發國家受到經濟貿易全球化和先發國家跨國企業的雙重沖擊，必須依賴適合國情的產業保護政策，為國內企業爭取更多的生存發展空間和戰略“窗口期”，以提升國際產業競爭力。縱觀古今中外的歷史，很多西方發達國家比如美國、英國、德國等，為了推進本國工業化進程，都采取了積極的產業保護政策，以支持本國在資本、勞動和技術等方面的產業發展。產業保護政策雖對形成完整且具備一定競爭力的產業體系具有舉足輕重的作用，但并非都有確實的效果，其使得企業能獲得政府補貼，實際是企業在向政府“尋租”，這些政策不僅沒有起到鼓勵企業自主創新的作用，甚至還降低了企業的創新效率。一些后發國家依靠產業扶持政策，迅速擴大了產業規模，但實現的僅僅是一種“模仿經濟”。因此，持續自主創新才是企業提升自身競爭力，獲取全球化競爭戰略性利益的關鍵性環節，政府要在經濟活動中充分發揮主導作用，由“守”變成“攻”，依靠產業政策實施路徑的成功轉型，即通過營造產業創新網絡、保護企業知識產權等方式，打破從前的“選擇性產業政策”，逐步向“普惠性創新性產業政策”方向轉變，降低產業扶持政策的負面影響，提升企業創新效率和自主創新能力。

（二）我國的產業政策實施路徑及效應研究

我國參與國際產業分工的具體方式是由規模經濟和比較優勢共同決定的。改革開放初期，由于我國勞動力、資源和資本等成本較低廉，利用這些優勢大力發展資本密集型產品的生產，在巨大的市場規模背景下，不僅節約了生產成本，還促進了上下游產業的連帶發展。但對于加工貿易如何影響我國產業發展，目前還存在很多分歧。一種觀點認為加工貿易的大力發展能很好地促進產業政策升級，兩者的關系是相互促進的。我國產業競爭力的全面提高，尤其是對ICT（Information Communications Technology，信息、通信和技術）產業的升級具有巨大的促進作用；該產業受益于加工貿易生產，即技術溢出環節。在加工貿易生產過程中，我國制造型企業通過從零部件組裝階段向生產階段轉變，完成了從勞動密集型向技術密集型的轉化，實現了從低端向高端的飛躍；另一種觀點認為，加工貿易發展的僅僅是工業制成品的出口，對產業升級、產業發展的促進作用不夠，甚至起到了負面的“擠壓作用”。我國進、出口美國的高科技產品類別存在明顯不同，一些先進的、具有高附加值的、較復雜的及大規模的機器設備占據了自美進口產品的絕大多數，而對美出口的產品則主要是在華外資企業加工的低端、低附加值且小規模的產品，比如一些零部件。我國對外出口的高科技產品主要是加工型貿易，其技能水平的提高不能帶來相應的高附加值，對產業升級、產業發展的作用甚微。我國的產業扶持政策是與出口導向戰略的實施相互配合的，主要方式為給予企業直接性補貼或是積極促成經濟開發區的設立。出口集聚和產業集聚是以產業政策和開發區建設作為引擎，不能產生積極的知識和技術的所謂空間溢出效應，較難提高企業價值鏈的分工地位和運營績效。發揮產業政策的積極作用，實現其作用的倍增，必需條件是與其緊密相關的市場化水平達到甚至超越某一臨界點。不同的產業類型中的產業政策的實施效果不盡相同，行業的優勢地位越突出，其產業政策的實施效果越明顯、增幅也越快。

貿易政策的發展路徑研究

（一）各國貿易政策的發展路徑研究

20世紀80年代以來，一系列以新自由主義學說為理論依據且對貿易和金融自由化起到促進作用的政策主張，以及由世界銀行、國際貨幣基金組織和美國政府提出的技術跨越機制均能夠提升產品在國際分工大環境下的競爭力。隨著全球貿易的逐步自由化，在相對較短的時間內，發展中國家的工藝及產品在全球價值鏈分工體系中完成了升級，但在功能及鏈條方面卻遲遲得不到升級，一種俘獲與被俘獲的關系由此形成。發展中國家產出和出口量的增加并沒有發揮增加經濟收益的作用，相反，其發揮的是負面影響，制約了企業產能的進一步升級并保持盈利的狀態，是一條低端的、貧困式的經濟增長路線。針對貿易政策自由化的種種弊端，貿易保護政策應運而生，但其實際效果往往不盡人意。本國居民承受本國產品價格及其工資水平上升的壓力，被迫消費屬于落后產業、受政策保護的產品，阻礙了本國經濟產業的轉型升級。于是近年來興起的新貿易理論，為后發國家經濟發展開拓了一條新的發展道路，使政府對對外貿易經濟的制約和干預更加有理有據。新貿易理論的觀點是，政府通過經濟補貼等方式支持一些在成本和技術方面無明顯優勢的企業，比如汽車制造、重化工、飛機制造等特定類型的企業，促進規模經濟的發展，加速產業和市場結構的合理調整，從而有利于進一步占據全球化競爭的優勢地位。

（二）我國貿易政策的發展路徑研究

我國在改革開放后的階段主要參與全球分工體系的戰略是“出口導向”。政府竭力支持融資、信用保險等領域，使出口貿易得到快速發展。相比之下，其對進口貿易的支持卻很弱，且沒有提供很好的便利條件。為了加速貿易自由化進程，提升整體產業競爭力和在全球價值鏈中的地位，發展開放型經濟時必須注重進口和出口的平衡發展。產業迅速增長和集聚是貿易自由化作用的效果。貿易自由化可以通過多種途徑實現我國產業競爭力的提高，比如進口競爭效應、規模經濟效應、技術轉移效應等。其在刺激消費的同時積累了物質資本，促使制度和技術得到進一步革新，有助于完成產業結構的調整和優化。入世后，出口企業的創新能力及利潤水平的提高受益于貿易政策不確定性的下降，這也是貿易自由化最典型的特征之一。隨著貿易自由化進程的推進，降低關稅的政策逐步實施，一些國有企業因效率低下而被迫退出市場，國有企業改革和產權制度變遷速度不斷加快。目前，我國的對外貿易已經形成了多種類型的俘獲型網絡，即已經陷入了市場和技術同時追趕、出口及進口協同引致、購買者和生產者驅動型價值鏈之間相互封鎖的網絡，這些均阻礙了產業升級的進程。有實證分析認為，戰略性貿易政策在我國的實行能刺激工業制成品的出口比重不斷上升，使初級品出口比重逐步下降，對出口貿易結構，尤其是高技術制造業產品的出口貿易結構能起到升級優化的作用，同時還能有效幫助產業價值鏈實現提升。我國戰略性貿易政策使高鐵產業發展壯大，而其他相關產業經外溢效應也有獲益。隨著我國貿易、產業及要素稟賦結構不斷升級優化，經濟水平和社會福利水平不斷提高。在戰略性貿易政策的制定及實施過程中，政府被迫顧及一些有一定影響力的利益集團的利益，但同時又要與社會福利因素相平衡。目前我國的產業增長是以全球價值鏈為基礎，而其發展已經顯現出動力不足，經濟增長目標逐步從追求高速發展向尋求高質量發展的方向調整，以國家核心利益和產業升級為導向的貿易政策應經過頂層設計從參與全球價值鏈向全球創新鏈轉變。

我國產業和貿易政策的協同發展路徑研究

對外貿易以產業發展為基石，只有根據每個發展階段的不同特征，制定不同的實施措施，動態調整相應的產業政策和貿易政策，才能實現兩者的相互協調發展，實現產業競爭力的攀升。在發展初期應依靠產業支持政策，將外資企業的價值鏈核心環節放在國內進行生產，實現上下游及相關產業協同發展，促進完整產業鏈形成。在發展過程中，國內企業在貿易保護政策的支持下，應積極加入產業鏈分工，實現創新能力與價值鏈中地位的提升。而要實現眾多企業的匯聚與產業集群效應，必須充分發揮我國巨大的市場規模優勢，且我國貿易自由化進程仍需不斷推進，這對我國產業發展至國際領先水平，具有全球性經濟戰略意義。但同時要注意實施階段中“有效市場”和“有為政府”的雙重作用，不同類型產業有不同的特點，應根據各自不同的特征，實現產業政策和貿易政策的共同發展。從產業政策的促進效應角度出發，實現國有企業深化改革，進行股權激勵，促使企業重視技術創新和研發，加大投入，實現高度貿易自由化下的產業升級。

研究展望

改革開放40年以來，我國的科技實力不斷壯大，經濟水平穩步上升，綜合國力大幅提高，但是依然存在諸多問題，如國內區域間發展差異較大，我國經濟實力依然不能和發達國家相提并論等。國內外經濟環境瞬息萬變，必須堅持以我國基本國情為導向，結合“有效市場”和“有為政府”的雙重作用，以產業政策和貿易政策協調共同發展為目標，探索出一條最佳的實施路徑。而如何實現產業政策和貿易政策協調共同發展，是接下來應著重研究的內容，主要包括：

第一，利用良好的政策措施為加工貿易產業提供便利條件，利用我國強大的市場規模優勢促進優勢產業的技術積累、產品工藝的更新換代，利用國際貿易規則實現國際競爭力的提升。第二，要實現資源快速集中，產業發展水平的提高必須依賴選擇性產業政策，而實現產業創新能力提升、產業發展環境的改善則必須依賴功能性產業政策；要在激烈的全球產業競爭、快速的產業周期更新中穩住腳跟，就必須以目前產業為根本，以追求長遠利益為發展方向。第三，現階段國際貿易情況復雜多變，不乏一些貿易保護主義的出現。我國應一如既往地選擇開放性貿易原則，積極應對不確定性逐步加大的國際貿易政策，增加國際合作項目，促進國內價值鏈的構建及其競爭力的提升，從一定程度上達到控制全球價值鏈的目的。第四，擴大引進外資，尤其是引進具有國際領先技術水平的企業，并為其創建更為寬松的市場環境。同時鼓勵國內企業走出國門進行創業投資，投資對象不僅局限于發達國家，還要善于發現一些發展中國家的市場潛力。第五，要實現資源的優化配置，選擇與地區發展實際相符的產業政策和貿易政策，綜合評估本地區的產業基礎、經濟水平和資源稟賦條件，從而使政策發揮出最佳的作用。

總之，在確保產業安全的前提下，必須綜合分析不同的產業政策和貿易政策的利弊，對政策工具的選擇不能死板、單一化，力求創建出便利、完善的實施條件，更好地實現產業政策和貿易政策協調共同發展，進而達到經濟產業效益穩步增長的目的。