新時代依法治檔與檔案職業道德建設

趙林華

摘 要：《檔案法》頒布實施以來，在我國檔案工作中起著重要的作用。但在實施過程當中還存在一些問題和不足，未能真正貫徹和落實依法治檔。檔案工作想要規范、高效的運行，除了法律法規約束外，還需要加強檔案職業道德建設。良好的職業道德有利于檔案工作人員更加主動、積極地投入到檔案工作中去。依法治檔和檔案職業道德建設相結合，共同發展，互相促進，為我國檔案事業的發展以及促進我國社會主義經濟建設發揮重要作用。

關鍵詞：檔案法;依法治檔;檔案職業道德

《中華人民共和國檔案法》自1988年頒布實施以來，至今已30余年。為了加強對檔案的管理和收集、整理工作，有效地保護和利用檔案，2019年在原有檔案法基礎上頒布了《中華人民共和國檔案法》（修正版），修正版有諸多先進之處，適應了信息化建設的要求，更加突出了依法治檔。檔案法在檔案工作中起著非常重要的作用，對于提高檔案工作人員的法律素質、完善檔案行政執法程序、依法治檔、嚴格執法、公正執法、文明執法提供了切實可行的法律依據。依法治檔是依法治國的重要組成部分，檔案部門要貫徹落實依法治國的決策，一切從檔案工作的實際出發。進入2020年的新時代，檔案工作者要從觀念和思想上不斷深化對依法治檔的認識，熟悉檔案法律法規，進一步促進檔案事業的發展。同時，檔案工作者要具有良好的職業道德，這是構建社會主義和諧社會，落實科學發展觀的要求，也是服務于國家經濟建設，服務人民群眾，保障檔案工作順利進行的前提和基礎。因此，新時代背景下通過依法治檔與檔案職業道德建設并重，把依法治檔和道德建設有效的結合起來，推動我國檔案事業又快又好的發展。

一、新時代依法治檔的內涵

檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。檔案事業的建設和發展，離不開檔案和檔案事業管理法律化、制度化。特別是在國家確立的依法治國理念的指導下，檔案工作也要把依法治檔做為工作原則和發展方向。新時代背景下發展檔案事業，依法治檔是關鍵，是依法治國方略在檔案事業上的具體實施。只有依法治檔，才能繁榮發展社會主義檔案事業，更好地為社會主義現代化建設服務。

檔案法具有下面幾個特點：一是代表了廣大人民群眾的利益。我國的檔案法是代表廣大人民群眾利益的國家機關制定的法律，代表了廣大人民群眾的利益。二是強制性。檔案法是我國機關、團體、企業事業單位和其它組織及公民在檔案方面應嚴格遵守的行為規則，違反檔案法律法規的要依法懲罰。三是規范性。檔案法是把我國關于檔案的工作用法律形式條文化、具體化，各單位依法辦事。依法治檔是發展檔案事業的中心環節，依法治檔的目的是把職能部門的權力限制在法律規定之內，是發展檔案事業的前提和基礎。檔案法是一個整體概念，適用的范圍不僅是檔案系統內部，還涉及其它部門的協調和交流。

依法治檔中的“法”指的主要是指檔案法但不僅僅是檔案法，如果只是把這個“法”理解成為檔案法，那么對依法治檔的認識不管從廣度上還是深度上都存在較大欠缺。依法治檔的“法”至少包括三個層次：法律、行政法規和地方法規。在每一個層面中，不但包括檔案法，還包括與檔案相關的政治、經濟、技術等一切法律法規。依法治檔，是國家各級檔案行政管理人員及其工作人員依據憲法和法律賦予的職責權限，在法律法規規定的職權范圍內，依照法定的程序，對國家各項檔案工作依法進行有效管理。同時，對自身行政行為的后果，必須依法承擔相應的責任。依法治檔中的“治檔”，就是管理檔案事務的活動，各級黨委和政府、檔案行政管理部門和相關部門、檔案館（室）、相關機構及其工作人員和公民是“治檔”的主體。

二、依法治檔過程中存在的問題

1.缺少檔案法制意識

檔案工作者對檔案法不熟悉、不了解，法制觀念淡薄，對依法治檔缺少系統和全面的認識。同時，單位領導對檔案工作沒有足夠的重視和支持，認為檔案工作就是整理、保管材料的簡單勞動，沒有意識到檔案工作的重要性，沒有認識到檔案工作規范化、現代化、電子化、信息化是一國經濟發展重要影響因素。檔案法律意識淡薄、缺少檔案法制意識阻礙了以法治檔的發展。

2.檔案法制宣傳不夠

檔案法已頒布實施多年，但宣傳力度不夠，也未能引起足夠的重視，雖然媒體上也經常開展一些檔案法律方面的宣傳，但大都流于形式，宣傳范圍和效果均不明顯。

3.檔案法律法規執行力度不夠

檔案工作在單位中的地位不高，造成檔案管理部門執法力度不夠，思想保守，缺少創新精神，難以落實檔案法賦予的職責。檔案工作中存在不按規定完成立卷歸檔、歸檔資料不完整、檔案損壞丟失等情況，這都是因為在檔案管理過程中，沒有嚴格按規定操作，執法力度不夠，懲罰機制不完善造成的。

4.缺乏良好的執法環境

創造一個檔案執法良好的社會環境，一個行之有效方式是增強輿論監督。全部執法活動應置于全體公民和社會輿論的有效監督之下。我國的執法環境透明度還不夠高，執法過程中難免存在一些執法不公的現象，沒有一個良好的執法環境，依法治檔將面臨很大阻力。

5.檔案專業人才匱乏，導致以法治檔困難重重

檔案工作者的學歷普遍不高，相當大的比例所學專業并非檔案專業，甚至差之甚遠，好多工作者沒有經過專業的檔案管理系統培訓，甚至連檔案法的基本內容都不清楚，高級專業人才緊缺。沒有專業的訓練，工作中不能充分開發利用檔案資源，不能提供檔案的深層次服務，檔案的作用不能得到充分體現。檔案工作是一項服務工作，其產生的社會利益容易被忽視，導致工作人員的成績得不到充分肯定，工作能力不能充分認可。長期以往，檔案工作者和積極性受到打擊，專業人才跳槽頻繁，更難以留住人才，形成惡性循環。沒有專業的檔案人才，不熟悉檔案法律法規以及相關的法律，依法治檔只能是一句空話。

三、新時代檔案職業道德建設的重要性

1.檔案職業道德的含義

檔案職業道德，是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管和利用等各項職能活動中，應當遵守的基本行為準則。

（1）忠于職守，愛崗敬業。忠于職守指檔案工作者在從事檔案工作、檔案保管和服務等各項職能活動中，應當遵守的基本行為準則。愛崗敬業指檔案工作人員應當對檔案事業的建設和發展，傾注較之普通公眾更多的愛心。

（2）遵紀守法，嚴守機密。檔案工作者應當注意保護國家的安全利益及集體和公民個人的隱私，不得銷毀相關的檔案文件信息。應當珍惜國家和社會給予的特殊信任，不利用職務之便，為自己或他人謀求私利，應自覺養成良好的職業保密習慣。

（3）博學求進，公正服務。提高檔案工作者的知識水平、工作能力和專業水平等方面的基本素質，不僅是從事檔案工作的必要條件，也是檔案工作者職業道德規范的重要內容之一。

2.新時代檔案職業道德建設的重要性

首先，有利于增強檔案管理人員的責任心。強化檔案管理人員的職業道德建設就會讓檔案管理人員在內心深處熱愛檔案管理工作，重視檔案管理工作，培養檔案工作者無私奉獻的精神。

其次，有利于提高檔案工作者的服務質量和水平。在實際工作中，通過職業道德建設，可以增強檔案管理人員對工作的認識程度，提高其檔案管理水平。檔案職業道德不僅是對檔案人員在職業活動中的行為要求，而且也是檔案人員對社會所承擔的道德責任和義務，它涵蓋了檔案人員與服務對象、檔案職業與檔案人員、檔案職業與其他職業的關系。檔案工作具有相對的獨立性，從事這項工作的人較少，這樣的環境決定的檔案人員基本上是自己管理自己，一切工作都靠自己主動地安排，靠自己以高度的自覺性和主人翁精神，不怕苦，不怕累，腳踏實地，有條不紊地工作。如果不注意培養這些基本的素質，沒有高尚的職業道德內核，也不可能全身心的投入檔案事業中去。

四、檔案職業道德建設過程中存在的問題

1.思想上不夠重視

部分檔案工作者對檔案工作在思想上不夠重視，具體表現在：（1）缺乏不計回報的奉獻精神，這取決于從業者對職業的認識。把職業僅僅作為工作、謀生手段，付出與回報之間要成比例的想法，就會使檔案工作者缺乏熱情;（2）缺乏責任感。很多檔案管理人員身兼數職，檔案管理只是其中所占比例很少的一部分，忽視檔案管理工作的重要性，缺少責任感;（3）缺乏服務意識。在工作中有查詢、咨詢、檢查等需求時，才會被動提供服務，沒有在工作中根據實際需要有拓展性地進行工作，缺乏服務的主動性、自覺性。

2.對檔案管理人員職業道德的立法存在空白

我國有關于檔案管理的法律主要是《中華人民共和國檔案法》，其中規定了檔案管理的內容、方法、要求，以及檔案管理工作的制度、流程，還有從事檔案管理工作的人員的權利、義務以及獎懲措施等。但在《中華人民共和國檔案法》中，對檔案管理人員的職業道德規定的內容尚為空白，也鮮有其他關于職業道德建設的專門法律涉及到檔案管理人員的職業道德規范。法律是建立在社會基本道德的基礎之上，維護最基本的社會道德。對于我國現在沒有明確針對職業道德立法是可以理解的，因為道德在很多情況下是不能夠用法律的強制性來實現的，但與一般道德不同，職業道德還是有一定的區別，立法在一定程度上還是可行的。

五、依法治檔與檔案職業道德建設結合發展的對策分析

依法治國與以德治國相結合，二者在本質上是相同的。依法治國是基礎，兩者相互促進。同樣依法治檔和檔案職業道德建設相結合也是發展我國檔案事業的重要戰略，依法治檔是基礎，職業道德建設是在此基礎上的自我約束和提高。二者相互促進，相互補充，法治與德治相結合，對發展我國的檔案事業有著深遠的意義。

1.增強檔案法律意識，樹立依法治檔的觀念

首先，領導干部要增強檔案法律意識，提高法律素質，帶頭學法用法。要把檔案法律觀念的強弱，依法治檔水平的高低，作為領導干部及檔案專業人員年度考核的一項重要內容。其次，依法治檔，要堅持透明公開，要切實規范行政執法行為，打造“陽光執法”。檔案部門領導干部要帶頭實行行政權力公開運行，執法的各個環節都要公開透明。最后，檔案工作人員要提高依法管理檔案事業水平，樹立全局觀念，不斷總結和探索檔案執法工作的經驗與規律，改進工作方法。檔案部門要變行政管理為依法管理，把執法檢查貫穿于日常工作的始終，多深入基層，及時掌握工作動態，提高檔案執法的預見性和針對性。

2.加強檔案執法隊伍的建設

加強檔案工作人員的素質，以身作則。檔案工作者要經過專業的培訓，要具有豐富的法律知識，熟悉相關的法律法規，檔案管理人員要帶頭遵紀守法。檔案工作人員要嚴格控制檔案工作的質量，每一個過程都要按規定辦理，發現問題要及時處理，避免影響下一個環節的工作，要保證工作的質量，各個環節要嚴格把關，依法辦事。

3.加強職業道德建設

職業道德說到底是思想問題，要解決人的思想問題，首先，要強化思想道德教育，通過開展集中學習、分組討論、個人自學等方法，加強檔案管理人員的理論水平。其次，要樹立全心全意為人民服務的意識，檔案管理工作是為了信息的完整保存而服務，也是為了社會需求而服務。最后，培養檔案管理人員的職業榮譽感，干一行愛一行，只有增強榮譽意識，才能帶著熱情投入工作中，真正實現自身價值。

4.依法治檔和檔案職業道德建設相結合

依法治檔是依據國家的法律法規用強制手段治理檔案隊伍，檔案職業道德建設是開展思想教育，使其樹立良好的職業道德。法律和道德都是調節規范檔案工作者、維護檔案工作的安全與完整、維護社會穩定的手段。依法管理檔案工作，通過自身的修養來約束自己，一心為公，熱情服務，自覺維護法律的權威性，才者相互結合，才能建立起長效、完整、科學的治檔思想體系。就檔案部門而言，既要加大檔案執法力度，提高全民族的檔案法律意識，提高檔案人員的整體素質和執法水平，同時要注重道德建設，培養一支既有較高科學文化知識和業務能力，又有較高的政治素質和道德素質的檔案干部隊伍。檔案工作人員在工作中必須嚴格執法，有效的保護檔案資源，維護法律尊嚴。同時，要加強道德修養，實事求是、無私奉獻、愛崗敬業，牢固樹立共產主義道德信念。

5.完善法律法規推動職業道德建設

道德約束具有強烈的主觀性，但職業道德同時也具有一定的強制性。完善法律法規制度，通過強制性對檔案管理人員職業道德產生約束力。第一，要遵守現有的檔案管理人員職業道德規定，嚴格要求自己，保障檔案管理工作順利開展。第二，要建立檔案管理人員職業道德的實施辦法，有法不依、有法難依是建立了規章制度后不落實、不實施的結果。

6.加強監督機制

單位內部相關人員組成監督小組，對檔案管理人員進行考評監督，稱之為內部監督。監督小組定時對保密、管理、業務、作風、效率等工作內容進行考評。由其它部門監督和群眾監督組成的監督叫做外部監督，檔案管理人員應接受相關部門不定期的檢查，更要接受群眾的意見或投訴，虛心采納，對不足之處進行及時更改、調整，更好地完成檔案管理工作。

參考文獻：

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[2]叢 舒.新形勢下依法治檔存在的問題及對策[J].黑龍江檔案，2018

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（作者單位：河南財經政法大學檔案館）