科研院所科研項目全過程績效評價指標體系研究

閆家仁

摘 要：科研院所從事的都是各領域的尖端科研工作，科研項目的內容大多較為繁雜。隨著各領域科研的不斷突破，科研項目的研究難度也在不斷加大，科研項目的任務量也在不斷增加，使得整個科研院所發展面臨一系列新挑戰。這需要管理者對整個科研院所的科研、績效統籌機制進行調整，提高科研項目研究效率。本文分析了科研院所項目績效評價存在的問題，并提出了相關的優化措施，以供參考。

關鍵詞：科研項目;全過程績效評價;指標體系

科研項目開展績效評價過程中，由于評價指標、評價流程等較為煩瑣，所以必須對科研項目分類以及具體統籌方面進行詳細的劃分。科研項目績效評價始終是科研單位及其管理部門需要關注的重點話題。科研項目管理者在對科研項目進行統籌時，應充分考慮到不同項目的具體分類，以科技成果轉化為導向，建立一套行之有效的項目績效評價體系，由此真實地反映出具體科研項目的績效成果。

一、科研院所科研項目全過程績效評價問題

1.科研項目實際效益難以確定

目前，大多數科研項目在申請立項之前，科研院所其實已經投入了一定資源，這一部分經費投入大多會按照會計準則的具體要求作為期間費用支出。項目申請通過后，項目經費劃撥到賬，接下來的研究往往只是整個項目的一部分。

按照目前的科研經費管理機制，這一部分投入屬于前期投入，但是并不納入項目經費范疇，這種情況其實是與投入產出理論相違背的。同時，在科研項目績效評價過程中，也難以對前期工作開展績效評價，導致項目績效評價不完整。由于大多數科研項目都是在前期科研成果基礎上進行的，項目前期的投入與產出直接影響到項目后期開展的成敗和效率。如果忽視科研活動的連續性，人為割裂完整的科研項目過程，將難以科學有效地對整個科研項目全過程進行績效評價。

2.評價指標難以確定

績效評價指標是全過程績效評價工作的重要組成部分，也是績效評價工作開展的重要基礎，直接影響績效評價質量。現階段，科研院所項目績效評價過程中，相關評價指標的設計和確定也存在一些問題。

首先，評價指標的類型多樣，難以篩選。不同指標類型可以從不同方面反映整個項目的運營情況，在實際的績效評價過程中，具體選擇哪幾類指標或哪幾個指標來反映整個項目評價效果，存在較大難度。

其次，指標數量難以確定。從以往的實踐經驗來看，在評價某個具體項目的成效時，有的只采用幾個指標，而有的采用幾十個指標，指標數量差距較大。在績效評價過程中，對于某項內容的衡量到底選用什么指標，存在較大不確定性，給績效評價工作者造成了困惑。由于不同科研項目的類型差異較大，即使同樣的評價指標在不同項目中的差異也較大，到底選取多少指標來評價各項內容，存在較大難度。

最后，指標權重分配存在難度。權重的選擇會影響績效評價的全面性和客觀性，不同指標需要分配不同的權重。在不同的科研項目中，指標權重如何分配需要考量各種影響因素，給績效評價工作者帶來了較大挑戰。

3.缺乏有效的考核激勵制度

部分科研院所在對科研項目進行管理時，往往關注短期目標，比如年度計劃中的某一重大節點，對于全過程績效評價缺乏重視。同時，科研項目管理過程中往往缺乏有效的考核機制，項目工作人員的積極性難以激發，也不會根據績效評價結果對后期項目進行調整優化。科研項目是一項在全新領域內進行的工作，由于缺乏績效評價考核激勵機制，科研人員特別是科技攻關人員的積極性容易受到影響。比如，從事新技術攻關的科研人員獎金，與從事已有一定技術積累的科研人員獎金，基本沒有太大的差別，這極大影響了科研人員進行科研攻克難關的積極性。

二、科研院所科研項目全過程績效評價體系建設

1.做好科研項目的全過程劃分

根據科研項目的特點和具體實施過程，科研管理者需要對科研項目的研究過程進行科學劃分，為績效評價工作提供支持，可以將科研項目全過程分為立項階段、實施階段、驗收階段等幾個主要階段。立項階段的績效評價工作，主要考察的是整個科研項目的必要性、可行性、經濟性，制定項目目標。實施階段的績效評價工作，主要是根據項目開展的相關內容，對項目執行情況進行全面跟蹤監督，對項目開展的時效性、規范性、階段成效等開展評價工作。驗收階段的績效評價工作，主要分析項目成果與預期目標之間的差異，并對項目全過程進行梳理，總結經驗，為以后同類項目實施提供參考借鑒;同時對科研人員相關工作開展評價，落實相關獎懲機制，發揮績效評價工作的正向激勵作用。

2.建立科學有效的績效評價指標體系

科研項目指標評價體系建設主要分為四個步驟，即指標庫建立、指標選擇、權重設計、指標評分方法確定。

在指標庫建設方面，績效評價人員需要進行大量的指標搜集，通過問卷調查、專家分析等方法，建立全過程的績效評價指標庫，以此滿足各類科研項目的績效評價需求。建立指標庫能夠為各項目制定績效評價方案提供科學可靠的依據，從而提升不同科研項目績效評價的針對性和可操作性。

在指標選擇方面，從指標庫中選擇合適指標，可以參考專家意見與科研項目組的具體需求，科學合理地選擇指標。注意不同評價指標間的獨立性，科學合理地選擇關鍵性指標。可以使用平衡計分卡，按照四個維度的不同要求分別選取指標。

在指標權重設計方面，按照層次性指標的劃分，采用德爾菲分析法，確定合適的權重。不同的指標權重設計過程，會對指標應用結果產生較大的影響。績效管理人員可以設計不同方案，與各部門展開討論，吸收不同的意見，最終確定本項目的績效評價方案。

在指標評分方法確定方面，在指標選擇、指標權重確定后，對各指標所涉及的扣分、加分問題進行詳細說明，提升績效評價方案的公平性、公正性和可操作性。

3.科研項目績效評價方法確定

績效評價方法是影響整個科研項目績效評價質量的關鍵因素。科研項目的效果評價過程，實際上也是各科研院所基于自身定位，通過統籌分析，構建一套真實反映科研成效的評價體系。對于評價方法的選擇，影響到具體項目的績效評價結果，需要慎重選擇。在目前的績效評價實踐中，常用的科研項目績效評價方法主要有同行評價法、文獻評價法、層次評價法、專家評價法等。

在具體的績效評價過程中，各種方法都有一定的優缺點，需要針對不同項目靈活選用。比如，使用層次評價法開展績效評價工作，需要對影響成效的各項因素分別進行定量或定性分析，這種方法對績效評價人員的專業素養有較高要求;如果使用專家評價法，通過聘請相關領域專家對每項指標打分，由此確定每個指標的分值，最終確定分值計算結果，這種方法相對簡便，但是如果專家學者不熟悉具體業務流程，容易影響績效評價的公正性。

三、科研院所科研項目建設相關建議

1.建立暢通有效的反饋機制

在科研項目全過程績效評價結束之后，績效評價分析和反饋環節也是十分重要的，需要引起高度重視。科研項目管理者應該根據績效評價報告，與各部門、各崗位進行溝通分析。但是在部分科研項目中，績效評價反饋機制不完善，沒有充分運用績效評價結果。對此，科研項目管理者需要充分應用評價結果，建立暢通有效的反饋機制，將評價結果有效地反饋給科研工作承擔者，從而不斷完善科研項目管理。

2.加強科研項目績效評價隊伍建設

績效評價工作是一項專業性很強的工作，需要不斷加強評價人員的專業性，從而不斷提升績效評價工作質量。科研部門必須加強評價人員隊伍建設，不斷提升績效評價工作的專業性。科研單位可以定期開展培訓活動，聘請專業的績效評價專家與財務專家，對績效評價人員進行培訓，保證績效評價工作的規范性、科學性，從而建立起一支更為專業的績效評價隊伍。

3.做好整體評價方法的確定

在實施績效評價過程中，績效評價人員也必須做好統籌工作。由各部門的管理組長、財務人員共同參加，制定績效評價實施方案，在有條不紊地推進工作過程中，完成各項目的整體評價。在具體的績效評價方法選擇方面，應該仔細研究層次評價法、模糊評價法、同行評價法、專家評價法等的優缺點和應用細節，根據科研任務實際情況，通盤考慮后選擇合適的方法。方法確定后，與全體人員進行溝通，使大家明白具體該如何應用。

四、結語

為了不斷提升科研項目成效，開展績效評價工作是必不可少的。績效評價工作覆蓋整個科研項目，有著重要的指導作用，因而科研項目管理者必須在工作過程中認真對待績效評價工作。對于不同項目的不同階段，設計不同的評價指標，選擇合適的評價方法，確定打分細節，加強執行。項目結束后，出具客觀的績效評價報告，與各部門進行溝通，不斷完善管理流程，規范內部管控，為以后的科研項目管理提供寶貴的經驗。

參考文獻

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（責任編輯：王文龍）