專利信息分析對提升軍工企業技術創新能力的策略研究

懷俊彥，才 智

（1.中國電子科技集團公司第十四研究所，江蘇南京210000；2.中國電子科技集團公司第二十八研究所，江蘇南京210000）

0 引言

在經濟全球化和知識經濟高速發展的宏觀格局下，企業與企業之間的競爭，甚至國家與國家之間軍事實力和綜合國力的競爭越來越多地表現為核心科學技術、自主創新能力和知識產權的競爭。許多國家將知識產權管理提升到國家發展戰略的高度，并將其作為獨占科技、經濟領先地位，在國家發展與博弈中獲取競爭優勢的重要途徑。如何有效運用專利戰略保護布局核心技術、掌握技術發展態勢、增強競爭優勢已經成為市場競爭中亟待解決的重要問題之一。

1 我國軍工企業知識產權面臨的形勢與背景

1.1 知識產權在世界經濟和科技發展中的競爭作用日益凸顯

截至2016 年，全球有效發明專利數量已累計1 100 多萬件［1］。2008 年《國家知識產權戰略實施綱要》提出大力提升知識產權創造、運用、管理和保護能力，將其作為創新型國家建設的重中之重；黨的十八大報告則再次強調實施知識產權戰略，充分表明了黨和國家對知識產權工作的高度重視，以及知識產權對國家發展的重要作用。

中國的軍事工業經過六十余年的發展，知識產權已滲透到國防科研生產和武器裝備建設的立項論證、科研生產、銷售實施、推廣轉化等生命周期各關鍵環節。在這種宏觀形勢下，各大軍工企業不斷深入推進知識產權體系建設工作，專利的申請數量和授權數量也成為評價軍工企業科技創新水平和整體科研實力的重要考核指標之一。以從事國家重要軍民用大型電子信息系統工程建設的某軍工集團公司為例，2016年度知識產權申請量達到4 848件，授權量達到2 425件，5年來平均增速高達30%（見圖1）。

1.2 提升核心技術自主創新能力是當前軍工企業面臨的首要任務

圖1 某軍工集團近5年知識產權情況統計

大型軍工企業作為國防科研生產和國民經濟信息化建設的主力軍，承擔著關系國家安全的首要戰略性任務，在內部發展上，要保障軍工電子行業的優勢地位，滿足武器裝備研制任務多，研制進度快的要求，完成“能打仗、打勝仗”的軍隊建設和武器裝備發展目標。外部宏觀環境下，國防和軍隊信息化建設緊迫性不斷增強，網絡和電磁空間安全性日益提升，產業結構轉型升級的國家戰略持續。在這種復雜背景下，企業應從根本上優化科研生產模式，圍繞核心技術構建科技創新體系，提高核心技術自主創新能力，進而促進國家經濟社會發展，為加快創新型國家建設發揮重要作用。

1.3 專利信息分析是最大程度發揮知識產權價值行之有效的手段

軍工企業在型號工程及項目的研制和應用過程中，自身形成了大量的自主核心技術；在立項論證和科研攻關階段，要對外部現有的專利、專有技術等知識產權信息進行檢索和分析，了解和掌握目前的技術現狀和發展態勢。面對如此龐大的內外部知識產權資源寶庫，如何有效運用好專利信息，使其為國防科研生產和武器裝備建設提供有效的技術、經濟及法律情報支撐，同時保障軍工單位在軍工、民品和對外貿易各領域的優勢競爭地位，成為當前形勢下知識經濟時代提高技術創新能力，搶占市場先機亟待解決的關鍵問題。

2 專利信息分析的內涵

2.1 專利信息分析的傳統含義

傳統的專利信息分析，主要是指針對企業所屬專業技術領域，搜集相關技術、成果和產品的專利信息和國內外市場信息，再通過科學的方法對專利進行集中整理、加工和專業分析，轉化為具有全局性、前瞻性及針對性的競爭情報，為企業技術、產品及市場的研發、布局和決策提供技術依據，為各類科研活動提供全過程指導和借鑒，為技術創新戰略的制定提供客觀支撐，同時，向決策層提供潛在的專利侵權以及被侵權專利爭端的情報預警［2］。

2.2 軍工企業專利信息分析的拓展內涵

對于軍工企業而言，專利信息分析的對象還包括涉密技術申請專利所涉及的國防知識產權。國防專利通過保護創造者的正當利益，激發創新活力，確保正確的創新方向；通過跟蹤國內外國防核心專利技術的分布狀態，可提高研發起點和研發效率；通過有效的利益調節，可推動創新技術的軍民互轉；通過競爭優化配置國防科技資源，可促進科研整體布局調整，促進國防科技核心能力建設。對于軍工企業而言，一套完善的專利分析體系，是發揮國防知識產權創新價值的有效保障，它能夠將技術優勢、知識優勢、品牌優勢轉化為武器裝備優勢，進而提升國防科研整體實力。

3 專利信息分析對提升軍工企業技術創新能力的重要作用

在當前知識經濟時代，創新能力已成為企業競爭力中最本質的決定性因素。對于軍工企業而言，技術創新過程十分復雜，在實施方式上，創新能力不止包含技術本身的研發水平，還應包含創新技術成果轉化、實施及推廣應用的能力。在創新類別上，又分為以現有技術為基礎開展的引進消化吸收再創新和以自主投資研發為基礎的自主創新兩種形式。在這種情況下，一方面，通過有效的專利信息分析手段，提供全過程的技術支撐和信息支撐，降低技術成果研發、生產、運維及實施成本，實現創新投入的“價值最大化”，促進技術創新能力的提升。另一方面，技術密集型企業在創新能力提升的過程中，會集中產出數量多、質量高、價值大的高水平知識產權，在外界信息分析的層面促進成果實施率和轉移率的提升。二者相互促進，互為支撐。專利信息分析對軍工企業技術創新能力的具體作用主要體現在3個方面。

3.1 專利信息分析是軍工企業鞏固科技領先地位的關鍵手段

專利信息具有重要的技術和經濟價值,有關統計表明［3］，經常檢索專利情報可以節約40%的研發經費，縮短60%的研發時間，當前全世界90%的最新技術信息都可以通過專利文獻反映出來。具體到頂尖技術成果產生相對集中的國防領域，通過專利信息分析掌握世界最前沿的科技動向與趨勢，一直是世界各軍事強國提升核心競爭力的重要手段，縱觀全球軍工百強，如美國波音公司、歐洲空客集團、英國宇航系統公司等，無一不是利用專利進行情報和信息分析的高手。軍工行業通過專利分析繼承和利用前人的創新成果，鞏固和保持自身的科技領先地位已不鮮見。以美國國防部高級研究計劃局（以下簡稱“DARPA”）為例，作為一家以創新和研發前沿高端技術為主旨，面向基礎前沿技術的研發投資和項目管理機構，通過對全球科技文獻及知識產權進行深度挖掘分析，敏銳察覺出國際上最前沿的科學技術，全面掌握最新技術的發展動向，為美國國防部的技術投資及研發方向提供關鍵決策支持。DARPA通過長期持續地對目標研究領域的技術現狀進行深入研究，逐漸形成以基礎研究或技術發展為主軸，在此基礎上不斷與國家戰略需求及軍方作戰需求對接，將技術以作戰人員所需的數量和質量應用于軍事系統，創造出高效的武器與保障系統，實現將新技術從實驗室或研究環境成功應用于采辦計劃和作戰人員的過程，為美國國防部遠期軍事技術發展過程中戰略制定、決策保障、成果轉化提供全過程的信息支撐，最終服務于美國政府及軍方的國家創新體系。

3.2 專利信息分析指導和引領重大型號工程項目的技術實踐

重大型號工程項目的研制建設是國防科研生產的核心組成部分，在研發階段要掌握和突破的關鍵技術數量多、難度大，因涉及重大工程建設、重大設備研制或技術改造或是因保密不能公開，在科研、生產、試驗及相關技術攻關工作過程中往往存在諸多困難。通過對核心專利信息進行深度挖掘，結合研發需求梳理工程涉及的關鍵技術譜系，按領域進行分類細化，明確現有技術狀態、技術成熟度及核心功能性能指標，制定符合實際需求的技術發展路線，可有效降低科研成本，縮短研發周期，達到事半功倍的效果。

圖2 美國國防部科技管理流程與專利信息分析的關系

以國防重大工程載人航天空間站的空間站GNC系統、空間機械臂和在軌維修三項瓶頸技術的研制為例，在立項論證階段，項目團隊針對三個難題涉及的關鍵技術譜系，以主題詞、專利分類號等要素為檢索依據，對現有技術進行全面梳理和提煉，充分掌握技術領域的組成及擴張情況、不同技術領域間的關聯、技術的應用擴展，技術研究熱點與技術滲透，最終采用專用索引數據庫檢索了中外專利文件3萬余篇，形成代表該領域的技術成果全局狀況初步文獻數據庫并建立分類索引，再經過由知識產權人員和技術人員組成的資深專家隊伍的多輪篩選和集中討論，最終鎖定重點專利文獻3 028 篇作為重點分析對象，同時結合載人航天空間站的工程應用實踐，有重點、有層次的對現有成果發展狀態進行持續動態跟蹤，得出了整體技術現狀及發展趨勢分析結論，破解了空間站部分關鍵技術研制難題。

3.3 專利信息分析為企業技術發展規劃的制定提供關鍵支撐

戰略規劃的制定反映企業的發展愿景與宏觀目標，為企業技術發展提供方向。專利信息分析是輔助政府部門、科研機構、高新企業進行專利戰略布局和關鍵技術研發路線的有效分析手段之一。其通過對企業內部技術創新態勢進行合理評估，從一定程度上掌握企業內外部技術創新狀態與發展趨勢，精確定位科技研發的重點投入方向，集中優勢資源突破關鍵性問題，有助于為不同層面的科技經濟發展戰略的制訂與部署提供科學依據,為提升自主創新能力、優化實施效果、增強競爭優勢提供重要的方向引導與決策輔助。

本文結合SWOT 分析法列舉了幾類典型的專利信息分析指標，分析了其反應的技術創新特點和反應的戰略評估范圍的關系，如表1所示。

企業的外部環境分析是企業制定戰略的基礎。外部分析揭示了企業所面臨的主要機會與威脅、從而可以使管理者建立適當的宏觀戰略，爭取機會，規避威脅；內部因素會影響被開發產品、技術成果的類型、市場定位和細分戰略的性質、所提供服務的類型以及對重大戰略決策的選擇，以充分發揮優勢、彌補劣勢。在進行內外部戰略評估時，可結合專利信息的具體指標項，結合技術因素和競爭因素對最有價值的技術創新特點深入分析研究，對戰略方向進行評估和選擇，使企業能夠明確任務，設計實現長期目標所需要的戰略。如采取加強型SO 戰略（抓住機遇、發揮優勢）、中立型戰略WO 及ST（利用機會、客服劣勢或利用優勢、減少威脅）、防御性戰略WT（彌補缺點、規避威脅），從而有效發揮專利信息分析在企業技術發展規劃及戰略制定中的導向作用［4］。

4 加強軍工企業專利信息分析工作的手段

傳統的專利分析手段主要包括基于各類信息的數理統計和量化分類為主的定量分析以及對技術內容進行歸納梳理的定性分析兩種方式。本文試圖結合軍工企業特點，從人員培養、政策引導、技術實施、信息系統建設幾個層面探索加強專利信息分析能力的手段。

4.1 人才培養層面

目前，我國很多軍工企業，尤其是科研院所未設置專門的知識產權機構和專職人員編制，由其他科技人員兼管知識產權工作，不是專職人員，難有精力涉足知識產權深層工作，更談不上開展相關專業技術領域的專利分析。國外軍工企業知識產權管理機構層次較高，一般由總裁級的人員直接負責，機構直屬總部管理，人員配備充足，包含知識產權律師和知識產權等專業高層次人員，通常具有較好的技術基礎知識和經驗并定期組織專門的知識產權學習交流和內部培訓。

企業的知識產權工作人員承擔著鼓勵員工技術創新、保護和使用發明創造、通過信息分析和法律手段提高競爭能力的重要任務。軍工企業亟須結合知識產權管理的對象、任務和目標，在綜合考慮業務領域、知識產權工作量的基礎上，建設知識產權歸口管理機構和人才隊伍，明確其結構、職能、專業要求與崗位職責。在職能部門和各類研發部門之間建立人才雙向流通機制，聯合培養一批懂技術、會管理、熟悉知識產權法律和國際規則的知識產權人才，通過他們帶動科研人員開展專利信息分析工作，效率更高、方向性更強，建立專利信息分析長效分析機制，實現對目前領域技術的動態跟蹤和體系化發展，典型的知識產權管理組織機構如圖3所示。

4.2 制度保障層面

軍工企業建立以專利信息分析為特色的知識產權管理制度保障體系，一方面是要將知識產權全生命周期管理與科研生產權過程管理相結合，在工作實踐層面形成完備的流程規范，引導專利信息檢索與分析貫穿企業研發、生產以及經營的全過程。另一方面是要建立專利信息分析、技術情報分析相關的激勵、考核、評價制度，從政策層面引導和鼓勵研究人員在研究與開發項目開始階段進行現有技術檢索，以降低時間、經費和人力成本，將專利信息分析納入企業環境因素和組織過程資產，成為企業文化的一部分。本文結合大型軍工企業工作實際，從基本制度、專項制度、配套制度三個維度構建了企業知識產權管理制度體系框架，如圖4所示。

表1 專利信息分析的主要指標與技術創新戰略的SWOT分析

圖3 軍工企業知識產權管理組織機構示例

4.3 技術實施層面

一個公司的專利價值分布往往并不均勻，表現為少量的專利聚焦很高的技術價值和影響力，而大量的專利僅有有限的價值或邊界的影響力。因此，筆者對企業關注的關鍵技術進行顯性化表述，嘗試建立規范的標準對技術價值進行描述，為專利技術的策劃布局奠定基礎。本研究能夠幫助專利分析人員及研發人員在從事專利信息分析的過程中，將時間和精力放在能夠為公司添加最大價值的專利與活動上。

圖4 軍工企業知識產權管理制度體系框架

本文對應設計了關鍵技術結構表述方法，以某國防基礎技術為例，如表2所示。每項關鍵技術通過模型、方法、流程、工具等要素進行具體細化描述，實現技術價值的“顯性化”，針對重大系統工程，按照系統、整機、元器件/軟件成體系分層分解關鍵技術，確定和細化關鍵技術內涵，形成關鍵技術譜系圖。將專利信息分析貫穿科研工作流程，實現知識產權與科技項目的“三同”：同立項、同檢查和同驗收。以此使科研項目攻關目標更加明確，創新著力點更加集中，創新成果更易于及時得到保護、運用和管理。

表2 關鍵技術結構化表述方法示例

4.4 信息系統建設層面

在國家戰略推動下，國內各大軍工企業已充分認識到知識產權的重大意義，紛紛開始了內部知識產權組織建設、制度建設、信息化建設的步伐。我國已建立覆蓋核、航空、航天、船舶、兵器、軍用電子等技術領域的國內外專利數據庫、國防專利數據庫以及國防科技工業行業知識產權信息庫?；谛畔⑵脚_，我國研究開發了知識產權信息報送軟件，在全行業數百家軍工單位建立了知識產權管理與報送網絡體系，并為多家軍工企事業單位建立了包括圍繞直升機、導航、網絡信息安全等重點專業領域的專利信息分析系統。

國外知識產權運營管理信息系統的開發與應用位于世界前列，主要有以下幾種類型：

（1）知識產權分析系統軟件。該類軟件主要用于對現有注冊的知識產權進行分析，包括進行數據深度挖掘并展開可視化分析，分析知識產權社會效益、經濟效益、人文效益等。該類軟件對于企業引進新技術侵權的影響、知識產權申請的價值和可行性等判定具有參考價值；其運行過程是在檢索數據庫的基礎上，結合數據挖掘算法，并參照某一個特定的評價模型完成對知識產權各項指標的分析。國際知名的知識產權分析軟件有美國Thomson Data Analyzer、美國Wisdomain 公司patent-labII 系統、美國Vantage-Point系統等。

（2）知識產權信息管理系統軟件。該類軟件在對知識產權工作進行條塊分割后，將知識產權從頭到尾進行整體的控制和管理，包括與知識產權有關的內部管理、知識產權的后續維護與交易等，系統地協調整個企業的知識產權管理工作。國際知名的知識產權信息管理系統軟件有美國Docket Express專利管理系統、CPi 專利管理系統、美國USPTO 商標信息管理系統、美國CORDS版權管理系統等。

（3）知識產權申請代理系統軟件。該類軟件用于幫助企業進行知識產權申請，它按照標準的格式來完成各類申請文檔的書寫，通過電子文書傳遞的方式完成知識產權申請的全過程，并可提供申請狀態查詢、注意事項提醒等功能。歐洲專利局開發的EPO Filing Software就是該類軟件的代表。

在企業層面，當前信息技術的發展，使得對外部公共數據庫進行專利信息檢索非常容易實現，為除涉密國防專利以外的專利信息分析提供了便利。為實現對企業內部的技術成果、專利信息的有效管理，亟須建立企業或集團公司層面的內部知識產權管理信息系統，構建企業內部完善的專利全文數據庫及知識庫，可以實現對企業現有軍、民用專利技術成果的分類、篩選和深度內容分析，全面掌握當前知識積累和技術創新情況，同時可以有效加強不同領域研發部門間的知識交流和共享。企業內部知識產權管理系統的設計和實現包含以下功能。

（1）數據庫內容、分類字段的定義。如專利及技術文獻所包含的信息內容、專利實施和轉化情況、與專利相關的其他信息（如專利被引用情況、專利研發背景材料等）。

（2）檢索功能與用戶界面。檢索項的設置范圍，不同角色人員的用戶界面及相應操作權限（如領導小組成員、信息系統管理員、知識產權管理人員、項目負責人、普通用戶等），確定檢索結果的顯示范圍和組織形式。

（3）統計分析功能。包括按時間、地域、申請個體、知識產權類別等維度的直接統計功能和按技術譜系、專利實施和轉化率等維度的深度分析功能。

（4）外部接口。數據的輸入輸出的文件形式，利用方法等，應當考慮與日常辦公系統及工具深度對接。

（5）數據庫的管理、安全、運行與維護等。

5 結語

黨的十八大做出了加強國家創新體系建設的重大部署，我國比以往任何時候都需要更強大的科技創新力量。當前，總體來看，我國各大軍工集團知識產權管理的組織建設、制度建設和信息化建設與國外先進水平還存在一定差距。國內軍工企業在專利信息方法和實施應用層面尚在發展階段，本文僅圍繞專利信息分析與企業技術創新能力的提升關系進行分析和探討，研究的深度和成熟度還需進一步實踐和驗證。對于軍工企業而言，專利信息分析的研究與應用同提升技術創新能力和管理水平息息相關，企業必須順應形勢，通過實施知識產權戰略支撐軍工企業武器裝備建設和核心領域技術的創新發展，在國內外激烈的技術競爭環境中站穩腳跟，構建和發展適應未來國防建設和裝備發展的技術創新體系。