經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)制對(duì)策研究

蔣博文

摘要：改革開放以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌并穩(wěn)步推進(jìn)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序也逐步確立并完善。但經(jīng)濟(jì)犯罪一直都是干擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)長(zhǎng)期存在的因素，其違反市場(chǎng)法則，破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，無(wú)論是基于現(xiàn)實(shí)還是理論的需求，對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)展趨勢(shì)及規(guī)制對(duì)策的研究都是必要的。本文結(jié)合近幾年非法傳銷、食品藥品安全犯罪、證券違法犯罪的犯罪趨勢(shì)，提出了相應(yīng)規(guī)制對(duì)策。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)犯罪;犯罪趨勢(shì);犯罪規(guī)制

一、近年來(lái)經(jīng)濟(jì)犯罪的趨勢(shì)

（一）經(jīng)濟(jì)犯罪總體趨勢(shì)

根據(jù)《中國(guó)法律年鑒》收錄的數(shù)據(jù)，從2010年到2017年全國(guó)法院審理破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪一審案件數(shù)量整體處于上升趨勢(shì)。

2012年、2013年全國(guó)的經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)量大幅度增長(zhǎng)，數(shù)量仍然居高不下，犯罪形式多種多樣，侵害領(lǐng)域廣泛，涉眾型犯罪危害嚴(yán)重。2014年全國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪案件數(shù)量仍持續(xù)上升，環(huán)境犯罪、食品藥品犯罪依然是社會(huì)熱點(diǎn)。2015年金融犯罪成為關(guān)注焦點(diǎn)，P2P 等網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)的走熱，加劇了金融犯罪的復(fù)雜性。2016年經(jīng)濟(jì)犯罪仍處于高發(fā)態(tài)勢(shì)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪越演愈烈，犯罪手段不斷更新。2017年涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪持續(xù)高發(fā)，P2P 網(wǎng)貸平臺(tái)更加火熱，犯罪手段的翻新，使得此類案件涉及人員多，地域廣，社會(huì)影響大。2018年涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪仍然處于高發(fā)態(tài)勢(shì)。

（二）相關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的趨勢(shì)

1、非法傳銷

2011年非法傳銷越來(lái)越嚴(yán)重，出現(xiàn)“金融傳銷”新的犯罪形式，網(wǎng)絡(luò)傳銷產(chǎn)業(yè)鏈愈發(fā)完備，傳銷活動(dòng)越來(lái)越公開化，但是隱蔽性更強(qiáng)。2012年非法傳銷活動(dòng)出現(xiàn)了新的特點(diǎn)，傳銷團(tuán)伙的組織性更強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)傳銷的隱蔽性、欺騙性更強(qiáng)，涉及區(qū)域更廣，開始出現(xiàn)新的虛擬傳銷組織形式。到2015年，非法傳銷案件數(shù)量大幅上升。2016年非法傳銷活動(dòng)因即時(shí)通訊平臺(tái)的興起網(wǎng)絡(luò)蔓延更加迅速，網(wǎng)絡(luò)傳銷有以下特點(diǎn)：涉及人員多，涉案金額高;以高額回報(bào)為誘餌，制造盈利假象;呈現(xiàn)出職業(yè)化、專業(yè)化特征。到2017年非法傳銷行為尤其是網(wǎng)絡(luò)傳銷急速增長(zhǎng)。2018年在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上非法傳銷行為和集資行為是主要的非法集資模式。

2、食品藥品安全犯罪

2012年食品藥品安全犯罪數(shù)量一直居高不下，并逐漸向農(nóng)村蔓延。全國(guó)公安機(jī)關(guān)開展了“打四黑除四害”專項(xiàng)行動(dòng)及打擊生產(chǎn)銷售假藥犯罪破案會(huì)戰(zhàn)，偵破的食品藥品安全犯罪數(shù)量大幅增長(zhǎng)。2013年全國(guó)公安機(jī)關(guān)在“打擊食品犯罪保衛(wèi)餐桌安全”專項(xiàng)活動(dòng)中搗毀1.8萬(wàn)余個(gè)“四黑”。2014年食品藥品安全犯罪有以下特點(diǎn)：有毒有害食品案件和合法企業(yè)犯罪案件減少;生產(chǎn)不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的案件和小企業(yè)、小作坊、黑窩點(diǎn)的犯罪案件增多。2016年常用消費(fèi)品及美容產(chǎn)品相關(guān)案件所占比例較大，一般通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷售。2017年食品藥品安全問(wèn)題依然形勢(shì)嚴(yán)峻，利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)加線下銷售成為主要的犯罪形式，使得此類犯罪呈隱蔽性和智能化趨勢(shì)。2018年的“鴻茅藥酒事件”“、長(zhǎng)春長(zhǎng)生疫苗事件”，社會(huì)再次將目光轉(zhuǎn)向食品藥品安全，同時(shí)“互聯(lián)網(wǎng) +”帶來(lái)的不僅是便利還有網(wǎng)售食品監(jiān)管難等問(wèn)題。

3、證券違法犯罪

2012年證券犯罪數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，內(nèi)幕交易犯罪仍是其主要形式。為預(yù)防和警示內(nèi)幕交易犯罪，2012年中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦了全國(guó)“內(nèi)幕交易警示教育”巡回展。2015年中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，這時(shí)期的證券犯罪串案、窩案、大案、要案頻發(fā)，呈現(xiàn)出內(nèi)外勾結(jié)、行業(yè)犯罪與職務(wù)犯罪相交織的特點(diǎn)。2016年證券犯罪仍然頻發(fā)，手段更新，針對(duì)全國(guó)公安機(jī)關(guān)相繼開展打擊整治證券期貨犯罪的專項(xiàng)行動(dòng)，提高了對(duì)此類犯罪的打擊力度。2017年虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易三大類傳統(tǒng)違法犯罪案件203件，占全部案件數(shù)量的65%。隨著打擊

從業(yè)人員背信、利益輸送等違法違規(guī)力度的加強(qiáng)，“老鼠倉(cāng)”案件數(shù)量大幅下降，從2016年的29件到13件。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)制

（一）強(qiáng)化行政處置措施

第一，嚴(yán)格企業(yè)登記、審查制度。對(duì)于未獲得經(jīng)營(yíng)主體的申請(qǐng)登記者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行登記制度，并且加強(qiáng)后期檢查工作，在原有的營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢的基礎(chǔ)上增加檢查頻次，及時(shí)更新經(jīng)營(yíng)異常名錄，一旦發(fā)現(xiàn)有不合條件的經(jīng)營(yíng)主體，及時(shí)予以罰款、限期改正或者是停業(yè)等。

第二，參考刑法關(guān)于職業(yè)禁止的規(guī)定，以及《中華人民共和國(guó)食品安全法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于一些特定的行業(yè)，可以直接剝奪相關(guān)人員的從業(yè)資格。

（二）嚴(yán)格刑事法律，遏制經(jīng)濟(jì)犯罪行政化處理傾向

第一，在立法方面，現(xiàn)行《刑法》第三章仍有一些“真空地帶”，使得一些經(jīng)濟(jì)犯罪行為無(wú)法可依，因此應(yīng)及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的運(yùn)行狀況制定相關(guān)的法律法規(guī)，填補(bǔ)“真空地帶”。在刑罰規(guī)范體系上，借鑒自然人資格刑的特點(diǎn)，設(shè)定單位犯罪資格刑的處罰。同時(shí)要加強(qiáng)行政法制的規(guī)制，畢竟經(jīng)濟(jì)犯罪是典型的“二次違法”。

第二，解決經(jīng)濟(jì)犯罪行政化處理的傾向。刑事案件行政化處理會(huì)導(dǎo)致犯罪行為人刑事責(zé)任追究不及時(shí)，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，同時(shí)還易滋生腐敗。解決經(jīng)濟(jì)犯罪行政處理傾向，應(yīng)當(dāng)遵循法律責(zé)任絕對(duì)獨(dú)立原則，司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)獨(dú)立追究經(jīng)營(yíng)主體的刑事責(zé)任和行政責(zé)任。相對(duì)于刑事責(zé)任，行政責(zé)任在內(nèi)容上具有多樣性特征，比刑事責(zé)任更為靈活多變。而經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，其表現(xiàn)方式多樣化，因此，通過(guò)刑事責(zé)任與行政責(zé)任的互相配合，可以很好地彌補(bǔ)刑事責(zé)任的不足。

（三）重點(diǎn)預(yù)防網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪

近些年經(jīng)濟(jì)犯罪的智能化程度越來(lái)越高，利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)行經(jīng)濟(jì)犯罪數(shù)量的增多也是必然趨勢(shì)，例如現(xiàn)在的非法集資模式主要是“互聯(lián)網(wǎng) + 集資+ 傳銷”，網(wǎng)絡(luò)借貸、虛擬貨幣等成為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的主要領(lǐng)域，而且借助于互聯(lián)網(wǎng)，傳播范圍更廣、速度更快，被害人也就越多。預(yù)防網(wǎng)絡(luò)犯罪是未來(lái)一段時(shí)間的常態(tài)工作，應(yīng)當(dāng)改變現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)犯罪“事后防御 + 事中攔截”的治理模式，用新科技解決新問(wèn)題，從源頭上遏制犯罪，形成“事先預(yù)警 + 事先防范”模式。

（四）加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)

很多經(jīng)濟(jì)犯罪都與涉毒、涉賭、涉黃、涉黑以及貪污賄賂等犯罪活動(dòng)相互交織，犯罪手段會(huì)結(jié)合計(jì)算機(jī)技術(shù)、仿真技術(shù)等新型手段，各地執(zhí)法部門應(yīng)根據(jù)各地的實(shí)際情況，有針對(duì)性的擴(kuò)充執(zhí)法隊(duì)伍，尤其是具備計(jì)算機(jī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、證券等專業(yè)技能的人才。

參考文獻(xiàn)：

[1]本文所指的經(jīng)濟(jì)犯罪是指《刑法》第三章破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪.

[2]《2013年打假行動(dòng)共破案55180起涉案總價(jià)值1729億》，[EB/OL]. [3《]內(nèi)幕交易警示教育展在京舉辦》，[EB/OL].

[4]《證監(jiān)會(huì)2017年度案件辦理情況通報(bào)》，[EB/OL].

[5]楊維林，《經(jīng)濟(jì)犯罪的法律規(guī)制》，吉林大學(xué)博士論文，2012年.