產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與出口貿(mào)易規(guī)模的關(guān)系探究
——基于江蘇省制造業(yè)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)

張曉月，袁 廣

（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，江蘇南京 211816）

2017 年8 月美國對我國發(fā)起的“301 調(diào)查”明確針對我國知識產(chǎn)權(quán)保護，成為了中美貿(mào)易摩擦的導(dǎo)火索；之后，美國對中興通訊股份有限公司（以下簡稱“中興通訊”）、華為技術(shù)有限公司（以下簡稱“華為公司”）的制裁使中美貿(mào)易摩擦不斷升級，給我國的知識產(chǎn)權(quán)再次敲響警鐘。知識產(chǎn)權(quán)是中美貿(mào)易摩擦的核心議題和我國崛起的關(guān)鍵，因此，研究基于中美貿(mào)易摩擦背景下的知識產(chǎn)權(quán)與出口貿(mào)易的關(guān)系具有極為重要時代價值和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實意義。我國是貿(mào)易出口大國，2018 年貨物貿(mào)易出口額總額約為2.48 萬億美元，同比增長9.9%，貿(mào)易總額再次全球第一［1］。但我國出口商品中高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)品比重偏低，還遠(yuǎn)不是出口貿(mào)易強國。專利和商標(biāo)是國際貿(mào)易穩(wěn)步增長的內(nèi)在邏輯和必然要求，一方面，核心技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新在國際貿(mào)易匯總中起著決定性的作用，這使得專利成為政府和產(chǎn)業(yè)所共同關(guān)注的焦點；另一方面，商標(biāo)在國際出口貿(mào)易中的作用同樣不容忽視，品牌及其知名度的競爭成為當(dāng)今國際貿(mào)易競爭的重要一環(huán)［2］。

1 文獻(xiàn)綜述和研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)綜述

近年來專利產(chǎn)出與對外貿(mào)易增長已成為國內(nèi)外學(xué)者研究的重點，許多學(xué)者的相關(guān)實證研究結(jié)論都支持專利對出口增長有促進(jìn)作用的觀點。在國外研究中，Smith［3］在研究美國和加拿大專利和出口關(guān)系時發(fā)現(xiàn)，如果專利產(chǎn)出比較低，那么將會阻礙高新技術(shù)產(chǎn)品的出口；Rafiquzzaman［4］通過對美國企業(yè)出口數(shù)據(jù)的分析得出了相似的結(jié)論：專利產(chǎn)出對出口有正向關(guān)系；Markusen［5］在研究發(fā)展中國家專利產(chǎn)出對出口的影響時，認(rèn)為發(fā)展中國家增加專利產(chǎn)出會提高企業(yè)的出口能力，大量的專利產(chǎn)出會刺激發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，降低了發(fā)展中國家企業(yè)的邊際成本，從而增加了出口。在國內(nèi)研究中，余長林［6］利用專利授權(quán)數(shù)量和出口額的時間序列數(shù)據(jù)對我國技術(shù)創(chuàng)新能力與對外貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行了實證研究，得出提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力能促進(jìn)對外貿(mào)易的結(jié)論；韓劍等［7］在研究服務(wù)業(yè)中專利與國際出口貿(mào)易發(fā)展的關(guān)系時得出了相似的結(jié)論：專利產(chǎn)出成果與出口貿(mào)易發(fā)展正相關(guān)；此外，高鵬［8］研究了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中專利產(chǎn)出與出口的關(guān)系，得出了相同結(jié)論，即專利申請量促進(jìn)我國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口量，且由于高新技術(shù)產(chǎn)品在我國出口產(chǎn)品中的份額日益加大，導(dǎo)致專利產(chǎn)出量對我國商品的出口結(jié)構(gòu)和出口額有重要影響；武晨簫等［9］研究發(fā)現(xiàn)了馳名商標(biāo)對于上市企業(yè)績效的正面影響，對于希望擴展進(jìn)入發(fā)達(dá)國家中高價值市場的企業(yè)來說，海外商標(biāo)扮演著重要的角色，換言之，商標(biāo)規(guī)模對企業(yè)的出口貿(mào)易增長有積極推動作用。

盡管大量經(jīng)驗證據(jù)表明專利對出口貿(mào)易有積極作用，但仍有學(xué)者持有不同觀點，比如王杰［10］從法律角度指出知識產(chǎn)權(quán)在出口貿(mào)易中存在雙刃劍效應(yīng)，其積極的影響在于可以創(chuàng)造規(guī)范合理的市場秩序，消極的影響是在國際貿(mào)易中形成技術(shù)壁壘，擴大發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的技術(shù)差距；孫瑩等［11］研究了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的國際貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)專利和經(jīng)濟競爭之間相互一致和相互沖突，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)優(yōu)勢和發(fā)展中國家的成本優(yōu)勢相沖突，過度的專利產(chǎn)出會阻礙正常國際貿(mào)易的發(fā)展；顧曉燕等［12］在研究發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家的貿(mào)易關(guān)系時有相似的觀點，指出知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出對發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中促進(jìn)收益作用很大，而對發(fā)展中國家如我國則處于不利地位。

總的來說，已有研究對于分析知識產(chǎn)權(quán)和出口貿(mào)易的關(guān)系具有重要參考價值，但還存在一些局限性：（1）以往文獻(xiàn)大都是從技術(shù)創(chuàng)新類的知識產(chǎn)權(quán)角度研究專利對出口貿(mào)易的影響，或者基于法律視角關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)法律保護和貿(mào)易的關(guān)系，而商標(biāo)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，但關(guān)于商標(biāo)對出口貿(mào)易的經(jīng)濟學(xué)分析相對匱乏，少數(shù)相關(guān)研究也僅停留在理論層面，鮮有實證檢驗；（2）缺乏從貿(mào)易升級或價值鏈攀升的視角研究專利和商標(biāo)二者互補作用對出口貿(mào)易的影響。為此，本文通過實證來嘗試彌補現(xiàn)有研究的一些不足。

1.2 理論分析與研究假說

研究開發(fā)要素學(xué)說和技術(shù)差距論是西方國際貿(mào)易理論的重要內(nèi)容。研究開發(fā)要素說認(rèn)為，研究開發(fā)要素與產(chǎn)品的國際競爭力密切相關(guān)，研究開發(fā)要素比重大的產(chǎn)品的國際競爭力也強［12］。技術(shù)差距論把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距存在聯(lián)系起來，認(rèn)為正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其獲得出口市場方面的優(yōu)勢。專利對出口貿(mào)易的促進(jìn)機制表現(xiàn)在3 個方面：第一，從專利技術(shù)在國際貿(mào)易中的經(jīng)濟作用角度來看，新的專利技術(shù)作為重要的生產(chǎn)要素不斷地投入生產(chǎn)，會提高生產(chǎn)能力、增加產(chǎn)量，同時，隨著生產(chǎn)能力的提高和產(chǎn)量的增加產(chǎn)品價格會下降，那么貿(mào)易出口國用原來等量的勞動便可以交換到更多的進(jìn)口產(chǎn)品［10］；第二，從法律效應(yīng)角度看，出口國的產(chǎn)品技術(shù)申請專利取得了專利權(quán)，那么其他國家和地區(qū)就不能任意模仿這一技術(shù)，增加了出口規(guī)模，推動了本國出口貿(mào)易的發(fā)展［11］；第三，從我國商品出口的產(chǎn)業(yè)鏈角度看，專利技術(shù)可以將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，提高專利產(chǎn)出有利于提高我國商品在全球價值鏈中的地位，從而實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)從低端供給向高端供給跨越，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易發(fā)展［12-13］。因此，基于上述理論分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量與出口規(guī)模之間有正向聯(lián)系。

要素稟賦論認(rèn)為一國某個產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢時，那么該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品種類就會越豐富，即出口的產(chǎn)品是該國具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)。商標(biāo)和品牌的數(shù)量可以充分說明一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品種類［13］。商標(biāo)和品牌對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和對社會經(jīng)濟發(fā)展的推動作用具體表現(xiàn)在3 個方面：第一，商標(biāo)是產(chǎn)品進(jìn)入市場的“敲門磚”，產(chǎn)品要在競爭中立于不敗之地，提高和擴大市場占有率，現(xiàn)代產(chǎn)品往往更多的是采取非價格競爭形式，通過對商標(biāo)的廣告宣傳，建立品牌知名度，使產(chǎn)品順利打入國際市場［14］；第二，從產(chǎn)業(yè)鏈角度看，消費者對產(chǎn)業(yè)鏈中的任一環(huán)節(jié)中產(chǎn)品品牌產(chǎn)生信任，則會提升產(chǎn)業(yè)鏈中其他環(huán)節(jié)的熟悉度和認(rèn)可度，這種品牌忠誠會影響產(chǎn)業(yè)鏈的所有環(huán)節(jié)，從而促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟發(fā)展［15］；第三，對于非科技創(chuàng)新和低科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的企業(yè)來說，商標(biāo)可以提供傳統(tǒng)創(chuàng)新指標(biāo)無法提供的信息，幫助其在全球市場競爭中占領(lǐng)市場的制高點，擴大自己的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢［16］。品牌與商標(biāo)的地位和作用也隨著經(jīng)濟與貿(mào)易的發(fā)展而不斷提高，商標(biāo)數(shù)量對出口貿(mào)易的影響應(yīng)該與其對社會經(jīng)濟的影響相似，因此，基于上述理論分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：產(chǎn)業(yè)商標(biāo)數(shù)量與出口規(guī)模之間有正向聯(lián)系。

研究開發(fā)要素學(xué)說、技術(shù)差距論和要素稟賦論均是西方自由國際貿(mào)易理論的重要方面。上述內(nèi)容已經(jīng)分別闡述專利和商標(biāo)對出口貿(mào)易的正向影響，專利和商標(biāo)同為知識產(chǎn)權(quán)的重要實體，二者作用相輔相成，專利代表的技術(shù)和商標(biāo)代表的品牌存在互補效應(yīng)，具體表現(xiàn)在兩個方面：第一，對于品牌影響廣泛的企業(yè)，品牌在某種程度上充當(dāng)穩(wěn)定或更高產(chǎn)品質(zhì)量的保證，為企業(yè)提供激勵去維持產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品多樣化以及提供更多的產(chǎn)品種類和更高的質(zhì)量，在此過程中，專利代表的核心技術(shù)是產(chǎn)品創(chuàng)新和質(zhì)量的重要保證［16］；第二，對于高新技術(shù)產(chǎn)品公司，企業(yè)在國際貿(mào)易中已經(jīng)擁有了質(zhì)量優(yōu)良與技術(shù)含量高所引起的垂直差異優(yōu)勢，為進(jìn)一步提高國際競爭力，則需要建立自己產(chǎn)品的品牌效應(yīng)［17］，品牌效應(yīng)的存在可使得長期消費該品牌關(guān)聯(lián)產(chǎn)品或服務(wù)的消費者成為客戶忠誠，可以為企業(yè)帶來附加的聲譽，進(jìn)一步擴大自身在國際中的競爭優(yōu)勢。因此，基于上述理論分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：產(chǎn)業(yè)商標(biāo)數(shù)量和專利數(shù)量交互效應(yīng)與出口規(guī)模之間有正向聯(lián)系。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

已有相關(guān)研究大都從專利方面探索知識產(chǎn)權(quán)對出口貿(mào)易的影響，其中對于專利和出口貿(mào)易關(guān)系的實證研究結(jié)論豐富；而現(xiàn)有研究卻忽略了另外一種重要的知識產(chǎn)權(quán)形式——商標(biāo)，商標(biāo)是知識產(chǎn)權(quán)的重要實體之一，但關(guān)于商標(biāo)對出口貿(mào)易影響的實證研究卻鮮有探討。本文將分別實證檢驗專利、商標(biāo)及其交互項對產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模的影響，彌補以上研究局限。本文數(shù)據(jù)來源于江蘇省統(tǒng)計局，剔除個別缺失數(shù)據(jù)，選取2015—2017 年江蘇省177 個中類制造產(chǎn)業(yè)共計531 個有效數(shù)據(jù)作為研究樣本（以下簡稱“樣本”）。

2.2 變量選取

（1）解釋變量：商標(biāo)數(shù)量（TRAD）、專利數(shù)量（PATENT）和專利數(shù)量×商標(biāo)數(shù)量（TRAD×PATENT）。我國的專利分為發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利3 種，其中發(fā)明專利最能代表技術(shù)創(chuàng)新的水平。大部分學(xué)者用發(fā)明專利數(shù)量直接表示專利數(shù)量［18-19］，本文參考他們的做法，用發(fā)明專利數(shù)量表示專利數(shù)量，用專利數(shù)量×商標(biāo)數(shù)量表示產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量和產(chǎn)業(yè)商標(biāo)數(shù)量的交互項。

（2）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模（EXPORT）。本文參考主流文獻(xiàn)的做法，采用出口交貨值作為衡量產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)［20-22］。

（3）控制變量：為了控制其他變量對出口貿(mào)易規(guī)模的影響，參考相關(guān)文獻(xiàn)，本文選取以下控制變量：R&D 經(jīng)費投入（RD），用產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費的投入除以產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)來表示；產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品收入（NEWP），用產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來表示；產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)（EMPL），用產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)來表示。以上3 個指標(biāo)都會對出口貿(mào)易規(guī)模產(chǎn)生影響，所以本文選取這3 個指標(biāo)作為控制變量。

各變量的具體定義如表1 所示。

表1 變量定義

2.3 模型構(gòu)建

根據(jù)上述理論分析及研究假設(shè)，本文構(gòu)建了下列回歸模型。

（1）專利數(shù)量與產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模的計量模型如下：

（2）商標(biāo)數(shù)量與產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模的計量模型如下：

（3）專利數(shù)量和商標(biāo)數(shù)量的交互項與產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模的計量模型如下：

式（1）（2）（3）中：EXPORT 為產(chǎn)業(yè)出口交貨值；PATENT、TRAD 分別為產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利數(shù)與商標(biāo)數(shù)；RD、NEWP、EMPL 分別為產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費的投入、產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品收入和產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)；下標(biāo)i和t分別為產(chǎn)業(yè)和年份；其他字母分別表示模型常數(shù)項、變量系數(shù)及模型殘差。

3 實證分析

3.1 變量的描述性統(tǒng)計

為了對變量作一個系統(tǒng)的了解，首先進(jìn)行描述性統(tǒng)計，以便后續(xù)的回歸分析。具體結(jié)果如表2 所示。

表2 樣本變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果

通過對177 個中類產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易規(guī)模、專利數(shù)量、商標(biāo)數(shù)量、R&D 經(jīng)費投入等方面的統(tǒng)計分析，可以得出以下結(jié)論：（1）在出口貿(mào)易規(guī)模中，不同產(chǎn)業(yè)之間的出口交貨值差距明顯，最高的產(chǎn)業(yè)是計算機制造產(chǎn)業(yè)，達(dá)到3 567.882 億元，最低的產(chǎn)業(yè)為石油開采、鐵礦采選、土砂石開采等傳統(tǒng)重工業(yè)產(chǎn)業(yè)，出口貿(mào)易規(guī)模是0；（2）在專利數(shù)量中，不同產(chǎn)業(yè)之間的專利數(shù)量差距明顯，大部分產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)在500 件以下，最多專利的產(chǎn)業(yè)有9 898 件，最少的產(chǎn)業(yè)是0 件，均值為248 件。（3）商標(biāo)數(shù)在不同產(chǎn)業(yè)之間差距同樣明顯，其中均值是622 件，最多產(chǎn)業(yè)為機織服裝制造，商標(biāo)數(shù)為4 766 件，最少的為石油開采、鐵礦采選等產(chǎn)業(yè)，商標(biāo)數(shù)為0 件。

3.2 相關(guān)性檢驗

樣本各變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)如表3所示。由表3 可以看出：（1）專利、商標(biāo)和出口貿(mào)易規(guī)模呈正向相關(guān)，但二者作用的相關(guān)系數(shù)有明顯區(qū)別，專利對出口貿(mào)易規(guī)模系數(shù)為0.301，商標(biāo)為0.158，這說明專利、商標(biāo)對出口貿(mào)易規(guī)模的作用機理可能會有所不同，需要進(jìn)一步的實證分析；（2）R&D經(jīng)費投入和商標(biāo)、專利呈正相關(guān)，說明R&D 經(jīng)費投入確實可以促進(jìn)商標(biāo)、專利的產(chǎn)出，但和出口貿(mào)易規(guī)模呈負(fù)相關(guān)，需要進(jìn)一步研究原因；（3）整體來看，各個變量之間的相關(guān)系數(shù)僅有個別超過0.5，其余均未超過0.5，表明不存在明顯的多重共線性關(guān)系。

表3 樣本變量相關(guān)性檢驗結(jié)果

3.3 回歸結(jié)果

本文采用Stata13.1 統(tǒng)計軟件研究產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和出口貿(mào)易規(guī)模之間的關(guān)系，通過逐步加入控制變量、自變量和交互項的回歸模型進(jìn)行分析。其中，回歸1 是只含有控制變量的回歸模型，回歸2、回歸3 是加入自變量的回歸模型，回歸4 是加入兩個自變量的回歸模型，回歸5 是加入交互項的回歸模型。為盡可能地避免出現(xiàn)共線性問題，在加入自變量的交互項之前先將自變量進(jìn)行共線性處理，并通過F 檢驗與Hausman 檢驗，選擇合適的回歸模型。具體回歸結(jié)果如表4 所示，結(jié)果通過F 檢驗，F(xiàn)值均小于0.05，且通過Hausman 檢驗，結(jié)果顯示P值均小于0.05，因此，回歸模型均選擇固定效應(yīng)模型。在全部回歸結(jié)果中，解釋變量的符號均沒有發(fā)生改變，表現(xiàn)出一致性，顯示出回歸模型設(shè)定的可信度，且每個模型結(jié)果均通過VIF 檢驗，表明變量間不存在明顯共線性問題。

表4 樣本變量回歸結(jié)果

3.4 實證結(jié)果分析

根據(jù)表4 可知：從回歸1 的結(jié)果可以得出專利對出口貿(mào)易規(guī)模影響的回歸系數(shù)為0.080，且在1%的顯著性水平上顯著，這表明產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量和出口規(guī)模之間有正向影響，即支持了本文的假設(shè)1，這與預(yù)期保持一致，因此，增強專利產(chǎn)出有利于提高產(chǎn)業(yè)出口競爭力。從回歸2 的結(jié)果可以得出商標(biāo)對出口貿(mào)易規(guī)模影響的回歸系數(shù)為-0.009，且在1%的顯著性水平上顯著，這表明產(chǎn)業(yè)商標(biāo)數(shù)量和出口規(guī)模之間有負(fù)向聯(lián)系，本文認(rèn)為產(chǎn)生這樣結(jié)果的主要原因可能是來源國效應(yīng)，即消費者看待出自特定國家產(chǎn)品時產(chǎn)生的認(rèn)知，這種認(rèn)知會影響消費者的購買行為［23］。來源國效應(yīng)的產(chǎn)生與來源國的國家形象有關(guān)，一般來說，發(fā)達(dá)國家給人的印象比較好，而發(fā)展中國家給人的印象就相對較差［24］。近年來我國商標(biāo)注冊申請量持續(xù)大幅攀升，連續(xù)15 年位居世界第一，然而我國品牌在外國消費者中的認(rèn)可度不高，甚至很多外國消費者對來自我國的產(chǎn)品有一些負(fù)面評價，我國產(chǎn)品在“可靠性”“耐用性”和“服務(wù)”上獲得的評價低于美、日、歐［25］，且經(jīng)常會被與“工藝粗糙”“材料劣質(zhì)”“性能差”等評價聯(lián)系在一起，獲得消費者的認(rèn)可度遠(yuǎn)遜于美、日、歐，也比不過拉美［26］。但我國并非所有的產(chǎn)品在來源國效應(yīng)中都是負(fù)影響，有些產(chǎn)業(yè)的品牌一直受到外國消費者的青睞，例如白酒、黃酒、陶瓷、茶葉、絲綢、美食、中藥、茶飲料、方便面、電子產(chǎn)品制造等［23］。為了進(jìn)一步檢驗來源國效應(yīng)是導(dǎo)致商標(biāo)數(shù)量對出口規(guī)模產(chǎn)生負(fù)向影響的原因之一，依照汪濤等［23］的研究，本文選取2015—2017 年江蘇省177 個中類制造產(chǎn)業(yè)中20 個來源國效應(yīng)為正效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)（見表5）作為研究樣本，與剩余的157 個產(chǎn)業(yè)用模型式（2）分別重新進(jìn)行面板回歸。模型固定效應(yīng)回歸通過F 檢驗，P值均小于0.05 且通過Hausman 檢驗，因此回歸模型選擇固定效應(yīng)模型，具體回歸結(jié)果如表6 所示。

表5 2015—2017 年江蘇省中類制造產(chǎn)業(yè)中正來源國效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)

從表6 可見，來源國效應(yīng)為正效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)的商標(biāo)數(shù)的回歸系數(shù)為0.389，且在5%的顯著性水平上顯著，而剩余產(chǎn)業(yè)的商標(biāo)數(shù)的回歸系數(shù)為-0.012，即在來源國效應(yīng)為正效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)中，商標(biāo)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易有正向影響，在其他產(chǎn)業(yè)中，商標(biāo)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易仍然是負(fù)影響。該結(jié)果側(cè)面驗證了來源國效應(yīng)在我國出口貿(mào)易中的確存在。因此，雖然我國的商標(biāo)數(shù)量已經(jīng)是世界領(lǐng)先，但對出口貿(mào)易并沒有產(chǎn)生理想或預(yù)期的積極作用，反而有負(fù)面的影響。由此，本文的假設(shè)2 未得到支持，這與預(yù)期不一致。另外從模型式（3）的回歸結(jié)果可以得出，商標(biāo)和專利交互項對出口貿(mào)易規(guī)模影響的回歸系數(shù)為-0.084，且在1%的顯著性水平上顯著，這表明商標(biāo)和專利交互項對產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模呈負(fù)向影響，說明專利產(chǎn)出越多就會削弱商標(biāo)產(chǎn)出對出口貿(mào)易規(guī)模的積極影響，商標(biāo)產(chǎn)出越多就會削弱專利產(chǎn)出對出口貿(mào)易規(guī)模的積極影響，而來源國效應(yīng)是導(dǎo)致商標(biāo)數(shù)量對產(chǎn)業(yè)出口規(guī)模產(chǎn)生負(fù)向影響的主要原因之一，因此，來源國本身對產(chǎn)品評價的影響很大，甚至超過產(chǎn)品科技含量對產(chǎn)品評價的影響，在國際市場中直接影響著消費者對產(chǎn)品的評價和態(tài)度［24］。即本文的假設(shè)3 未得到支持，這與預(yù)期不符。

表6 樣本變量的來源國效應(yīng)回歸結(jié)果比較

3.5 穩(wěn)健性檢驗

為了避免結(jié)論的偶然性，本文還進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。借鑒以往文獻(xiàn)的做法，將主營業(yè)務(wù)收入替換新產(chǎn)品銷售收入控制變量［7-8］，回歸結(jié)果如表7 所示，發(fā)現(xiàn)與原回歸模型結(jié)果保持一致，體現(xiàn)出本文模型分析結(jié)果的穩(wěn)健性。

表7 變量模型分析的穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

本文利用江蘇省2015—2017 年177 個中類產(chǎn)業(yè)共計531 個數(shù)據(jù)樣本，研究了商標(biāo)數(shù)量、專利數(shù)量及其交互項對出口交貨值影響，引入新產(chǎn)品收入、R&D 投入和從業(yè)人員數(shù)作為控制變量。回歸分析得到：（1）產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量對出口貿(mào)易規(guī)模有正影響；提升專利產(chǎn)出有利于促進(jìn)出口貿(mào)易值的增加；（2）產(chǎn)業(yè)商標(biāo)數(shù)量對產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模有負(fù)影響，盲目增加商標(biāo)數(shù)的產(chǎn)出會抑制出口貿(mào)易，國際貿(mào)易中的來源國效應(yīng)是導(dǎo)致商標(biāo)和出口負(fù)向影響的原因之一；（3）商標(biāo)數(shù)和專利數(shù)的交互作用對出口貿(mào)易規(guī)模有負(fù)向影響，專利產(chǎn)出越多就會削弱商標(biāo)產(chǎn)出對出口貿(mào)易規(guī)模的積極影響，商標(biāo)產(chǎn)出越多就會削弱專利產(chǎn)出對出口貿(mào)易規(guī)模的積極影響。

4.2 建議與不足

針對上述結(jié)論，本文有如下3 點建議：

（1）政府繼續(xù)促進(jìn)專利產(chǎn)出，落實政策措施。政府關(guān)于促進(jìn)專利產(chǎn)出的政策措施已有很多，例如江蘇省印發(fā)的《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)強省建設(shè)的若干政策建議》中制定了一系列激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活力、提高知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量和支持知識產(chǎn)權(quán)海外布局的政策措施。技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新對當(dāng)代國際貿(mào)易已經(jīng)產(chǎn)生了重大的影響，尤其產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，可能直接決定出口貿(mào)易能否順利進(jìn)行。華為公司2016 年實現(xiàn)銷售收入5 200 億元，這個業(yè)績讓全世界頗為震撼，在高銷售收入的背后，2016 年華為公司共獲得了2 690件專利，華為公司擁有的專利數(shù)量在我國民營企業(yè)中位列第一［26］。因此，為了出口貿(mào)易的穩(wěn)定繁榮發(fā)展，需要重視技術(shù)創(chuàng)新，提高我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而提高我國的出口競爭力。

（2）強化優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)商標(biāo)的國際影響，提高劣勢產(chǎn)業(yè)的商標(biāo)認(rèn)可度。目前政府關(guān)于商標(biāo)產(chǎn)出的具體政策措施較少，且多為指導(dǎo)性建議。聯(lián)合國工業(yè)計劃署的一項調(diào)查表明，名牌在所有產(chǎn)品品牌中所占不足3%，但其占有的市場份額卻達(dá)到40%以上，銷售額占50%以上［24］。在出口貿(mào)易中，企業(yè)向國外消費者展示我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的品牌影響力有助于提高消費者對產(chǎn)品的信心，進(jìn)而有利于相關(guān)品牌在其他國家樹立地位，加快本土品牌國際化的步伐。一方面，需壯大我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中品牌的影響力，例如上文提到的陶瓷、茶葉、絲綢等相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其來源國效應(yīng)均為正效應(yīng)，在這些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)創(chuàng)建更多的國際品牌，擴大產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢；另一方面，對于我國仍不具備優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，急于創(chuàng)建國際品牌是不現(xiàn)實和不明智的做法，對于這些產(chǎn)業(yè)，我們要獨立自主地建設(shè)本土品牌，逐步提升我們的品牌知名度。

（3）發(fā)揮專利和商標(biāo)的互補作用，用專利提升品牌底氣、用品牌強化技術(shù)認(rèn)可度。我國產(chǎn)業(yè)要在全球市場立足，表面看是靠產(chǎn)品、品牌，深層次看還是得有背后的底氣，也就是科技創(chuàng)新凝結(jié)成的專利。另一方面，品牌的控制效應(yīng)維護了產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在國際市場的主宰地位及壟斷優(yōu)勢，當(dāng)今市場經(jīng)濟競爭激烈，大浪淘沙，在技術(shù)創(chuàng)新的同時，品牌效應(yīng)可以幫助技術(shù)增進(jìn)消費者對產(chǎn)品的認(rèn)可度。

本研究的局限性主要在于：（1）由于數(shù)據(jù)采集的困難，利用江蘇省有關(guān)產(chǎn)業(yè)3 年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，在地域和時間跨度上不具有完全的說服力；（2）在探究商標(biāo)對出口貿(mào)易規(guī)模為負(fù)影響的原因時只指出來源國效應(yīng)是原因之一，未能進(jìn)行全面的原因分析。這也是今后需要進(jìn)一步深入研究的方向。