粵港澳大灣區(qū)基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制研究

杜 丹，李 奎

(1.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院；2.華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州 510006)

基礎(chǔ)研究是國(guó)家創(chuàng)新能力的基石，是中國(guó)形成強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)條件。粵港澳擁有一批在全國(guó)乃至全球具有重要影響力的高校、科研院所、國(guó)家大科學(xué)工程，是中國(guó)基礎(chǔ)研究體系的重要組成部分。《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)劃綱要》）提出要完善區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同體系，集聚國(guó)際創(chuàng)新資源，推進(jìn)大灣區(qū)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、交叉研究平臺(tái)和前沿學(xué)科建設(shè)，著力提升基礎(chǔ)研究水平，建設(shè)具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心。但長(zhǎng)期以來(lái)，由于粵港澳客觀存在“一個(gè)國(guó)家、兩種制度、三個(gè)關(guān)區(qū)、三種法律體系、三種貨幣”的現(xiàn)實(shí)，粵港澳在基礎(chǔ)研究方面協(xié)同不多，香港、澳門(mén)的世界一流大學(xué)與國(guó)際高校的基礎(chǔ)研究協(xié)同程度反而要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于與內(nèi)地高校、科研院所的協(xié)同。隨著《規(guī)劃綱要》的發(fā)布，關(guān)于粵港澳協(xié)同機(jī)制的研究成為學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，但圍繞三地基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制方面的研究文獻(xiàn)仍有所不足。因此，圍繞粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制問(wèn)題開(kāi)展研究具有重要的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

Haken［1］系統(tǒng)論述了協(xié)同理論，該理論近年來(lái)已經(jīng)發(fā)展成為系統(tǒng)理論的重要理論分支，認(rèn)為各個(gè)系統(tǒng)間存在著相互影響而又相互合作的關(guān)系，如不同單位間的相互配合與協(xié)作、部門(mén)間關(guān)系的協(xié)調(diào)、企業(yè)間相互競(jìng)爭(zhēng)的作用以及系統(tǒng)中的相互干擾和制約等；Feranita 等［2］研究認(rèn)為可以從戰(zhàn)略理論、交易理論、關(guān)聯(lián)理論3 個(gè)維度去理解協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)如何有效建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；Yan 等［3］研究認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以增加創(chuàng)新主體互補(bǔ)性資源，有利于交換各主體掌握的隱性和顯性知識(shí)，提高研發(fā)成功率。

隨著《規(guī)劃綱要》的發(fā)布，國(guó)內(nèi)關(guān)于粵港澳大灣區(qū)協(xié)同機(jī)制研究的文獻(xiàn)開(kāi)始大量涌現(xiàn)，在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）以“粵港澳”“協(xié)同創(chuàng)新”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，直接相關(guān)的文獻(xiàn)共有40 篇。其中，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)粵港澳大灣區(qū)研究院課題組［4］按照空間、產(chǎn)業(yè)、制度、聯(lián)通4 個(gè)維度提出了粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展的理論分析框架；林卓玲等［5］基于省級(jí)區(qū)域高校面板數(shù)據(jù)，對(duì)區(qū)域的基礎(chǔ)研究、科技基礎(chǔ)設(shè)施與專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為基礎(chǔ)研究與科技基礎(chǔ)設(shè)施之間存在顯著的協(xié)同效應(yīng)；陳穗麗等［6］從協(xié)同時(shí)序特征、協(xié)同區(qū)域特征、協(xié)同技術(shù)領(lǐng)域特征、協(xié)同主體特征等維度對(duì)粵港澳大灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展進(jìn)行了全方位分析；李文輝等［7］采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)粵港澳大灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，并提出了一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但其僅從專(zhuān)利角度進(jìn)行分析具有一定局限性；陳杰等［8］研究了粵港澳大灣區(qū)人才協(xié)同發(fā)展機(jī)制，提出了深化人才協(xié)同機(jī)制的政策建議，但其分析缺乏理論建模，屬一般性統(tǒng)計(jì)分析。

綜上所述，學(xué)界關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面的研究較為豐富，相關(guān)理論體系較為完善，但更多是從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新等方面進(jìn)行研究，針對(duì)區(qū)域基礎(chǔ)研究的協(xié)同研究較少；國(guó)內(nèi)圍繞粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新方面均有大量文獻(xiàn)，但多為定性分析，在理論建模、數(shù)據(jù)實(shí)證等方面較為薄弱。

2 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同基礎(chǔ)分析

2.1 粵港澳科技創(chuàng)新資源總體情況

粵港澳大灣區(qū)具有豐富的科技創(chuàng)新資源，無(wú)論是在R&D人員還是R&D經(jīng)費(fèi)方面均處于全國(guó)前列。從表1 中可以看出，粵港澳大灣區(qū)研發(fā)人員眾多，深圳、廣州、香港都有數(shù)量龐大的研發(fā)人員；R&D經(jīng)費(fèi)方面，R&D 經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比重是國(guó)際上衡量創(chuàng)新水平的通行指標(biāo)，廣州、深圳、東莞、佛山、珠海、中山、惠州的這一指標(biāo)均超過(guò)了2%，香港只有0.80%，顯得有些不足；從R&D經(jīng)費(fèi)構(gòu)成來(lái)看，高校科研機(jī)構(gòu)的R&D 經(jīng)費(fèi)占比香港超過(guò)了50%、廣州為18.88%，而其他城市的R&D經(jīng)費(fèi)大多數(shù)為企業(yè)投入，企業(yè)的R&D 經(jīng)費(fèi)占比均超過(guò)95%以上。

表1 2017 年粵港澳大灣區(qū)各城市科技創(chuàng)新資源總體情況

2.2 擁有一批基礎(chǔ)研究能力強(qiáng)的世界知名高校

高校不僅是創(chuàng)新人才培養(yǎng)的載體，也是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要力量。粵港澳擁有國(guó)內(nèi)頂尖的研發(fā)資源，基礎(chǔ)研究具備良好的學(xué)科基礎(chǔ)和科研人才。廣東擁有4 個(gè)一級(jí)學(xué)科、26 個(gè)二級(jí)學(xué)科為國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科；ESI 全球排名前1%的學(xué)科超過(guò)60 個(gè)，全球ESI 排名前1‰的學(xué)科包括華南理工大學(xué)的化學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、工程學(xué)、材料學(xué)，中山大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)和化學(xué)等［9］。此外，港澳地區(qū)學(xué)科基礎(chǔ)扎實(shí)，享譽(yù)海外，根據(jù)2017 年QS 世界大學(xué)排名，香港有5 所大學(xué)進(jìn)入世界前100 名，香港科技大學(xué)和香港大學(xué)的數(shù)學(xué)系、醫(yī)學(xué)系、化學(xué)工程學(xué)系、化學(xué)系、計(jì)算機(jī)科學(xué)、天文及物理進(jìn)入全球?qū)I(yè)排名前50 名，澳門(mén)的大學(xué)的計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等學(xué)科則排名全球前1%（見(jiàn)表2）。

表2 2018 年粵港澳大灣區(qū)主要基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)情況

2.3 科技創(chuàng)新載體與基礎(chǔ)研究平臺(tái)不斷完善

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要載體，是國(guó)家級(jí)基礎(chǔ)研究的重要力量。根據(jù)《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒2019》《香港統(tǒng)計(jì)年刊2019》和澳門(mén)《統(tǒng)計(jì)年鑒2019》，截至2018 年，粵港澳大灣區(qū)共有48 家國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。粵港澳大灣區(qū)內(nèi)，廣東擁有312 家省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和28 家國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，香港擁有16 家國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室伙伴實(shí)驗(yàn)室、6 個(gè)國(guó)家工程技術(shù)研究中心香港分中心，澳門(mén)擁有4 家國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。研發(fā)機(jī)構(gòu)方面，香港6 所高校在粵設(shè)立了8個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，其中7個(gè)被認(rèn)定為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（見(jiàn)表3），這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依托于香港母校科研資源，由香港高校教授主導(dǎo)，圍繞廣東省產(chǎn)業(yè)需求，在生物醫(yī)藥、新材料、智能制造等領(lǐng)域開(kāi)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，并積極承擔(dān)了國(guó)家的“863 計(jì)劃”、“973計(jì)劃”、自然科學(xué)基金等重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，已累計(jì)承擔(dān)了約1 100 項(xiàng)國(guó)內(nèi)省內(nèi)重大課題，獲得支持資金超過(guò)7 億元，為粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新提供有力支撐。依托于香港高校設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，結(jié)合本地人才等資源，通過(guò)合作等模式，相繼組建了約70多個(gè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，如香港城市大學(xué)深圳研究院建立了廣東省腦科學(xué)及疾病與藥物研究重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等。

表3 2019 年香港高校在粵設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)主要情況

2.4 基礎(chǔ)研究投入及占比不斷提高

得益于較高的市場(chǎng)化程度，廣東省企業(yè)的科技創(chuàng)新一直走在全國(guó)前列，但廣東省的基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力卻一直相對(duì)較弱，為了補(bǔ)充基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新不足的短板，廣東省近年來(lái)加大了基礎(chǔ)研究投入力度，并于2019 年專(zhuān)門(mén)成立了副廳級(jí)別的廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2019》數(shù)據(jù)顯示（見(jiàn)圖1），廣東省基礎(chǔ)研究投入從2009 年的13.03 億元增加至2018年的115.18 億元，多年在全國(guó)排名前三。2018 年，廣東省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量的4.26%，保持穩(wěn)定增速。

圖1 2009—2018 年廣東省基礎(chǔ)研究R&D 經(jīng)費(fèi)投入總量及占比

3 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制理論模型

3.1 “基礎(chǔ)研究”概念界定

陳勁等［10］提出，基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，一般體現(xiàn)為揭示自然規(guī)律的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、推翻舊科學(xué)傳統(tǒng)的重大理論突破、提出基礎(chǔ)技術(shù)原理重大技術(shù)發(fā)明3 種類(lèi)型。從研究主體來(lái)看，粵港澳從事基礎(chǔ)研究的主體主要是高校、公益類(lèi)研究機(jī)構(gòu)及龍頭企業(yè)。從協(xié)同創(chuàng)新類(lèi)別看，可以分為區(qū)域協(xié)同、政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同、企業(yè)內(nèi)部協(xié)同等。本文主要研究粵港澳高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的區(qū)域協(xié)同問(wèn)題；同時(shí)，考慮我國(guó)地市層級(jí)相對(duì)而言較少考慮基礎(chǔ)研究問(wèn)題，因此將從省級(jí)層面重點(diǎn)研究廣東省、香港、澳門(mén)三大區(qū)域之間基礎(chǔ)研究協(xié)同問(wèn)題。

3.2 協(xié)同創(chuàng)新的特征及模式

協(xié)同創(chuàng)新具有獲得性、生態(tài)性、共享性、持續(xù)性的特征。獲得性是指創(chuàng)新需要各種創(chuàng)新要素的投入，具有較大的研究難度和不確定性，需要將各類(lèi)參與主體、創(chuàng)新要素高效配合，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。生態(tài)性是指協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放性、多樣性、生態(tài)化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，各創(chuàng)新要素有機(jī)聚合并產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)，創(chuàng)新主體共同發(fā)展、創(chuàng)新系統(tǒng)不斷優(yōu)化，各創(chuàng)新主體相互促進(jìn)、彼此依存、良性互動(dòng)，形成一個(gè)生態(tài)化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。共享性是指各參與主體要通過(guò)學(xué)術(shù)會(huì)議、專(zhuān)利許可、項(xiàng)目培訓(xùn)、人員交流等方式實(shí)現(xiàn)各類(lèi)顯性和隱性知識(shí)的共享，加快知識(shí)的傳播。持續(xù)性是指各創(chuàng)新主體基于共同的目標(biāo)愿景和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，在相互協(xié)作配合的基礎(chǔ)上保持長(zhǎng)期穩(wěn)定、互惠互利的協(xié)作關(guān)系［11］。

Santoro 等［12］根據(jù)合作關(guān)系的緊密程度，將基礎(chǔ)研究協(xié)同模式分為正式協(xié)同創(chuàng)新模式和非正式協(xié)同創(chuàng)新模式，正式協(xié)同創(chuàng)新模式包括共同研發(fā)、創(chuàng)新聯(lián)盟、并購(gòu)、專(zhuān)利許可等，非正式協(xié)同創(chuàng)新模式則包括設(shè)備共享、學(xué)術(shù)交流等。Schartinger 等［13］則根據(jù)知識(shí)協(xié)同的正式化程度、人員接觸方式、隱性知識(shí)傳播等，將協(xié)同創(chuàng)新劃分為聯(lián)合研發(fā)、正式學(xué)術(shù)會(huì)議、非正式研討、項(xiàng)目培訓(xùn)、人員交流、專(zhuān)利許可等16 種模式。

3.3 粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新概念模型

3.3.1 粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新主體

從參與基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新主體來(lái)看，可以將其分為政府部門(mén)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)及龍頭企業(yè)。

（1）政府部門(mén)。一是國(guó)家層面基礎(chǔ)研究布局的國(guó)家職能部門(mén)，包括科技部、國(guó)家自然基金委、工信部、教育部、中國(guó)科學(xué)院等，這些國(guó)家相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)家層面在基礎(chǔ)研究方向選定、科研經(jīng)費(fèi)、科研制度、大科學(xué)裝置等方面的工作，是粵港澳基礎(chǔ)研究的重要頂層設(shè)計(jì)部門(mén)。二是負(fù)責(zé)地方基礎(chǔ)研究資源投入的粵港澳地方政府部門(mén)，包括廣東省政府、香港特區(qū)政府、澳門(mén)特區(qū)政府，地方政府決定了地方高校、科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究方向、科研經(jīng)費(fèi)投入。

（2）高等院校。粵港澳屬地所在的高等院校是基礎(chǔ)研究的核心主體單位，特別是香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港理工大學(xué)、中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、南方科技大學(xué)等世界知名大學(xué)，是粵港澳基礎(chǔ)研究的主體。

（3）科研機(jī)構(gòu)。科研機(jī)構(gòu)的研究?jī)?nèi)容既包括基礎(chǔ)研究，也包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究和研發(fā)開(kāi)發(fā)，也是粵港澳基礎(chǔ)研究的重要參與單位。從單位屬性來(lái)看，可以分為政府類(lèi)科研機(jī)構(gòu)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。政府類(lèi)科研機(jī)構(gòu)包括中科院、廣東省科學(xué)院、廣東省農(nóng)科院、香港四大研發(fā)中心等，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)則包括華大基因研究院、光啟理工研究院、東陽(yáng)光研究院等。

（4）龍頭企業(yè)。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，世界500 強(qiáng)等龍頭企業(yè)也會(huì)參與到基礎(chǔ)研究特別是應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。由于企業(yè)代表了產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和研發(fā)需求，龍頭企業(yè)的參與使得基礎(chǔ)研究不僅是停留在認(rèn)識(shí)世界和理論發(fā)現(xiàn)方面，更能有效促進(jìn)基礎(chǔ)研究與社會(huì)應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的結(jié)合，因此龍頭企業(yè)也是基礎(chǔ)研究重要的參與主體之一。

3.3.2 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同利益分配的博弈分析

粵港澳基礎(chǔ)研究參與主體眾多，要實(shí)現(xiàn)有效協(xié)同，關(guān)鍵是要建立科學(xué)合理的利益分配機(jī)制，而博弈論分析是對(duì)不同參與主體存在不同利益訴求情況下尋找最優(yōu)策略的有效方法。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)具有同質(zhì)性，可視為博弈的一方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“學(xué)研方”），參與基礎(chǔ)研究的企業(yè)可以作為博弈的另一方。企業(yè)希望通過(guò)學(xué)研方的基礎(chǔ)研究?jī)?chǔ)備搶占前瞻性技術(shù)，并從中獲得技術(shù)壟斷收益；學(xué)研方希望通過(guò)基礎(chǔ)研究一方面獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)，另一方面也獲得學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)地位及成果轉(zhuǎn)化的回報(bào)。由于基礎(chǔ)研究具有非常大的不確定性，無(wú)論是企業(yè)還是學(xué)研方都無(wú)法獨(dú)自承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)投入，因此，本文從企業(yè)生產(chǎn)成本理論出發(fā)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的成本協(xié)調(diào)博弈模型，尋求博弈雙方的均衡利益分配點(diǎn)。

為便于理解，假設(shè)存在某家廣東省龍頭企業(yè)A要開(kāi)展某項(xiàng)5G 應(yīng)用技術(shù)的基礎(chǔ)研究（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“5G技術(shù)研發(fā)”），邀請(qǐng)香港某著名高校B、廣東省某著名理工大學(xué)C協(xié)同參與該研究。在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，參與主體均符合“理性經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，并提出基本模型的有關(guān)假設(shè)如下［14］：

假設(shè)1：企業(yè)A的最大生產(chǎn)能力為Q，且Q保持不變，通過(guò)5G 技術(shù)研發(fā)可降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本為。

假設(shè)2：完成5G 技術(shù)研發(fā)的R&D 投入為I，假設(shè)研發(fā)投入r為研發(fā)投資參數(shù)，由于R&D 投資存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，R&D 投資函數(shù)為凸函數(shù)，因此假定γ=2，R&D 投資函數(shù)為

根據(jù)上述假設(shè)，我們可以計(jì)算參與協(xié)同創(chuàng)新的主體A、B、C可獲得的新增收益，結(jié)果顯示協(xié)同創(chuàng)新體系所創(chuàng)造的收益增量要大于獨(dú)自研發(fā)所創(chuàng)造收益的總和增量。協(xié)同創(chuàng)新體系創(chuàng)造的總凈收益為：

（1）委托開(kāi)發(fā)模式的利益分配機(jī)制。所謂委托開(kāi)發(fā)模式，是指企業(yè)A委托B和C（視為學(xué)研方，下同）開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究并支付給B、C固定額度的報(bào)酬以獲得研發(fā)成果。假設(shè)A愿意支付固定研發(fā)費(fèi)用為W，則各方凈收益分別為：

滿(mǎn)足式（4）條件的固定研發(fā)費(fèi)用W是可能被各方接受的協(xié)同方案，符合魯賓斯坦（Rubinstein）輪流出價(jià)博弈模型［15］，A方、B和C方對(duì)協(xié)同創(chuàng)新所獲得新增收益進(jìn)行分割，并就分割比例進(jìn)行輪流出價(jià)博弈。假設(shè)和分別代表A方、B和C方的貼現(xiàn)因子，假設(shè)s為A獲得的新增受益分配比例，則1-s為B和C方獲得比例（0＜s,1-s＜1）。按照輪流出價(jià)博弈可知A方獲得的最大份額為：

B和C方獲得的最大份額為：

從上述推導(dǎo)可知，A方、B和C方通過(guò)輪流出價(jià)進(jìn)行博弈，雙方獲得的分割比例取決于各自的耐心程度，A方可獲得最大份額為，B和C方可獲得最大份額為

（2）利益分享模式下的分配機(jī)制。由于基礎(chǔ)研究的風(fēng)險(xiǎn)較大，離市場(chǎng)化應(yīng)用較遠(yuǎn)，企業(yè)往往不愿意通過(guò)委托開(kāi)發(fā)方式與高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)合作，粵港澳高校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展基礎(chǔ)研究也更多會(huì)采用利益分享模式，即參與各方分擔(dān)研發(fā)費(fèi)用投入、共同承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也共同分享研發(fā)成果收益。本文按新增收益分成方式來(lái)分析各方利益分配機(jī)制。

假設(shè)A方、B和C方采取合約方式約定，按照s和1-s的比例分享協(xié)同創(chuàng)新成果新增收益，則A方、B和C方的凈收益分別為：

方式一：企業(yè)方不承擔(dān)研發(fā)成本但按比例分享研發(fā)市場(chǎng)收益。由于基礎(chǔ)研究離市場(chǎng)化有一定距離，企業(yè)與學(xué)研方開(kāi)展基礎(chǔ)研究合作不愿意承擔(dān)早期研發(fā)投入，希望在基礎(chǔ)研究熟化或產(chǎn)業(yè)化后通過(guò)市場(chǎng)收益分成來(lái)吸引學(xué)研方參與合作。在此種情形下，各方的博弈可分為兩個(gè)階段：一是A提出共享收益分配比例，吸引B和C方參與協(xié)同創(chuàng)新；二是B和C方根據(jù)收益分配方案決策最優(yōu)研發(fā)投入。本文將按逆向歸納法求出博弈模型均衡解。首先，B和C方選擇最優(yōu)投入程度，實(shí)現(xiàn)最大化收益，即可得：

分析表明，企業(yè)方不承擔(dān)研發(fā)成本但按比例分享研發(fā)市場(chǎng)收益的協(xié)同創(chuàng)新模式可以有效激勵(lì)研發(fā)投入，同時(shí)對(duì)A方、B、C方都可以增加凈收益，該種方式是一種有效的協(xié)同方式。此時(shí)，A方、B和C方在增量收益的最優(yōu)分配比例為各占50%。

方式二：企業(yè)分擔(dān)部分研發(fā)成本同時(shí)按比例分享研發(fā)市場(chǎng)收益。在企業(yè)完全不承擔(dān)研發(fā)成本的情形下，高校和科研機(jī)構(gòu)如果沒(méi)有獲得政府基礎(chǔ)研究項(xiàng)目或基金支持則不僅要承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和早期投入成本，還要承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因此，如果企業(yè)希望提前鎖定部分前沿技術(shù)、保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，在承諾給予學(xué)研方市場(chǎng)分成的同時(shí)，也需要向其提供必要的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持。龍頭企業(yè)資助高校、科研機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展前瞻性基礎(chǔ)研究的做法非常普遍，在該模式下，A參與一定的R&D 工作并承擔(dān)一定比例（t）的R&D 經(jīng)費(fèi)，則協(xié)同創(chuàng)新總收益及各方的凈收益分別如下：

首先是B和C方選擇最優(yōu)R&D 投入，由可得：

B和C方最優(yōu)R&D 投入水平為t的增函數(shù)，即A承擔(dān)投入比例越高，B和C方愿意投入的研發(fā)投入也越高。A方需要選擇適當(dāng)承擔(dān)比例t實(shí)現(xiàn)自身收益最大化，由可得：

將式（16）（17）代入式（13）（14）（15）可得：

由此可以看出，在企業(yè)A承擔(dān)部分R&D 投入的情況下，協(xié)同創(chuàng)新的總凈收益得到了有效提升。對(duì)于A方、B和C方而言，各方共同承擔(dān)R&D 投入并共同分享市場(chǎng)分成的凈收益要大于采取固定酬金和單純市場(chǎng)分成的方式。將方式一中變量加下標(biāo)1，給方式二變量加下邊2，對(duì)兩種方式進(jìn)行比較：由由此可知，A方、B和C方選擇方式二開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新的條件是A方要求在新增市場(chǎng)收益中分配比例滿(mǎn)足

（3）博弈結(jié)果分析。如果龍頭企業(yè)與學(xué)研方的基礎(chǔ)研究合作采取委托研發(fā)模式，則雙方獲得的分割比例取決于各自的耐心程度，A方可獲得最大份額為B和C方可獲得最大份額為；如果基礎(chǔ)研究采取企業(yè)方不承擔(dān)研發(fā)成本但按比例分享研發(fā)市場(chǎng)收益的協(xié)同創(chuàng)新模式，可以有效激勵(lì)研發(fā)投入，企業(yè)方和學(xué)研方都可以增加凈收益，雙方增量收益的最優(yōu)分配比例為各占50%；如果基礎(chǔ)研究采取企業(yè)方和學(xué)研方共同承擔(dān)R&D 成本，則共同分享市場(chǎng)分成的凈收益要大于采取固定酬金和單純市場(chǎng)分成方式，但要達(dá)成協(xié)議的條件是企業(yè)方的收益分享比例不能超出的區(qū)間。因此，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)共同開(kāi)展基礎(chǔ)研究，由雙方共同承擔(dān)研發(fā)成本（高校、科研機(jī)構(gòu)的投入可能來(lái)自政府項(xiàng)目資助）、共同分享市場(chǎng)分成收益將是雙方利益最大化的合作方式。

3.3.3 粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制設(shè)計(jì)

通過(guò)上述博弈模型分析可知，粵港澳開(kāi)展基礎(chǔ)研究協(xié)同創(chuàng)新，采取成本分擔(dān)和利益分享策略是最優(yōu)的協(xié)同創(chuàng)新模式。從執(zhí)行層面來(lái)看，要建立粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同機(jī)制，首先要研究清楚基礎(chǔ)研究在哪些方面的實(shí)現(xiàn)需要協(xié)同。從基礎(chǔ)研究的全鏈條構(gòu)成來(lái)看，可以將粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同細(xì)分為目標(biāo)協(xié)同、資源協(xié)同、過(guò)程協(xié)同及成果協(xié)同（見(jiàn)圖2）。

（1）目標(biāo)協(xié)同。開(kāi)展基礎(chǔ)研究首先要有明確的研究方向和研究領(lǐng)域。由于粵港澳高校、科研機(jī)構(gòu)所處的制度環(huán)境不同、管理體制機(jī)制不同，三地的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)在研究方向的選擇上也存在較為明顯的不同。例如，內(nèi)地的基礎(chǔ)研究更多服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略及產(chǎn)業(yè)需要，這從國(guó)家自然科學(xué)基金等偏基礎(chǔ)研究的有關(guān)項(xiàng)目申報(bào)指南和立項(xiàng)情況可以看出；而港澳的高校由于大多采用理事會(huì)制度，科研人員較為國(guó)際化，基礎(chǔ)研究的方向大多瞄準(zhǔn)世界前沿基礎(chǔ)理論，更偏理論性和自由探索性。粵港澳要在基礎(chǔ)研究上進(jìn)行協(xié)同，首先需要在研究目標(biāo)、研究方向上實(shí)現(xiàn)協(xié)同，比如，可以通過(guò)在國(guó)家層面制定專(zhuān)門(mén)面向粵港澳基礎(chǔ)研究合作的專(zhuān)項(xiàng)，研究方向由合作方共同提出，甚至可以由粵港澳三地進(jìn)行聯(lián)合資助。

（2）資源協(xié)同。粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同的關(guān)鍵在于如何實(shí)現(xiàn)三方研究資源的協(xié)同，如大科學(xué)裝置、重大科技設(shè)施、關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)材料儀器、研發(fā)人才等。港澳高校、科研機(jī)構(gòu)由于國(guó)際化程度高，擁有全球化的基礎(chǔ)研究人才資源，如香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)等位列世界一流大學(xué)，在眾多基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和學(xué)科上處于世界前列，而廣東省作為我國(guó)改革開(kāi)放的先行地，國(guó)家在廣東省布局了大量全球領(lǐng)先的大科學(xué)裝置，包括國(guó)家超算中國(guó)心、散裂中子源、強(qiáng)流重離子加速器等，粵港澳基礎(chǔ)研究的協(xié)同需要建立基于三方優(yōu)勢(shì)資源的協(xié)同共享機(jī)制。

（3）過(guò)程協(xié)同。實(shí)現(xiàn)了目標(biāo)的協(xié)同、資源的協(xié)同，還需要粵港澳基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)在研究過(guò)程中實(shí)現(xiàn)協(xié)同。比如，粵港澳基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展共同研究、聯(lián)合攻關(guān)等緊密型的過(guò)程協(xié)同，也可以通過(guò)定期舉辦學(xué)術(shù)論壇、學(xué)術(shù)交流等方式實(shí)現(xiàn)相對(duì)松散的過(guò)程協(xié)同；也可以通過(guò)共建研究平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)三方在基礎(chǔ)研究過(guò)程中的協(xié)同，如共建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)、國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科、研究院等；此外，還可以通過(guò)聯(lián)合申報(bào)國(guó)家基礎(chǔ)研究專(zhuān)項(xiàng)、共同承擔(dān)專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的方式實(shí)現(xiàn)過(guò)程的協(xié)同。

（4）成果協(xié)同。研究成果的協(xié)同共享也應(yīng)是粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制的重要組成部分。粵港澳基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合作發(fā)表學(xué)術(shù)論文、合作申請(qǐng)專(zhuān)利等方式實(shí)現(xiàn)三方研究成果的協(xié)同共享，例如，定期舉辦學(xué)術(shù)交流會(huì)議、實(shí)施專(zhuān)利相互許可以及最新學(xué)術(shù)成果信息的快速交互共享等，研究成果的共享協(xié)同，將有利于實(shí)現(xiàn)三地基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)共同提高研究能力和水平。

圖2 基于研究全鏈條的粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制

4 結(jié)論與建議

粵港澳擁有較多高水平的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)和豐富的研發(fā)資源，開(kāi)展基礎(chǔ)研究具有良好的協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)，粵港澳地區(qū)的政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、龍頭企業(yè)等是基礎(chǔ)研究的參與主體，三地要實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究協(xié)同，關(guān)鍵是要建立健全的利益分配機(jī)制。本文通過(guò)建立協(xié)同創(chuàng)新的成本協(xié)調(diào)博弈模型，研究認(rèn)為在委托開(kāi)發(fā)模式下企業(yè)和學(xué)研方獲得收益的分割比例取決于各自的耐心程度；在利益分享模式下，如果企業(yè)不承擔(dān)研發(fā)成本，企業(yè)方和學(xué)研方的增量收益最優(yōu)分配比例為各占50%；如果企業(yè)承擔(dān)部分研發(fā)成本，企業(yè)方要求在新增市場(chǎng)收益中的分配比例滿(mǎn)足一定條件。根據(jù)本文建立的全鏈條下粵港澳基礎(chǔ)研究協(xié)同機(jī)制模型，以下按照“目標(biāo)協(xié)同—資源協(xié)同—過(guò)程協(xié)同—成果協(xié)同”分別提出相應(yīng)的政策建議。

4.1 通過(guò)政府資助引導(dǎo)粵港澳機(jī)構(gòu)現(xiàn)實(shí)目標(biāo)協(xié)同

從全球來(lái)看，基礎(chǔ)研究離不開(kāi)政府的資助，建議通過(guò)政府資助來(lái)引導(dǎo)粵港澳基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)在研究方向和研究目標(biāo)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同。目前，國(guó)家基金委、科技部、工信部、廣東省科技廳都設(shè)立了一些面向粵港澳聯(lián)合資助的專(zhuān)題計(jì)劃，鼓勵(lì)港澳機(jī)構(gòu)聯(lián)合內(nèi)地機(jī)構(gòu)共同申報(bào)。但目前此類(lèi)協(xié)同仍較為單向，主要是國(guó)家和廣東省面向港澳開(kāi)放，但香港創(chuàng)新及科技局、澳門(mén)科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金等并未有類(lèi)似的粵港澳協(xié)同專(zhuān)項(xiàng)。由于香港、澳門(mén)擁有一批世界一流大學(xué)，在很多學(xué)科的基礎(chǔ)研究中處于全球領(lǐng)先地位，建議進(jìn)一步引導(dǎo)港澳高校在國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技專(zhuān)項(xiàng)的指南編制、方向凝練等方面發(fā)揮更大作用，并以此推動(dòng)港澳高校與內(nèi)地高校科研機(jī)構(gòu)的目標(biāo)協(xié)同。

4.2 著力破解影響粵港澳資源協(xié)同的制度性障礙

鑒于目前仍然存在諸多制約粵港澳資源協(xié)同的制度性障礙，建議：第一，進(jìn)一步破解制約粵港澳科研基礎(chǔ)設(shè)施及大型科研儀器開(kāi)放共享的制度性障礙，探索建立粵港澳大科學(xué)裝置和大型科研儀器開(kāi)放共享機(jī)制，鼓勵(lì)國(guó)家超算中心（廣州、深圳）、東莞中國(guó)散裂中子源、深圳大亞灣中微子實(shí)驗(yàn)站、江門(mén)中微子實(shí)驗(yàn)站、強(qiáng)流重離子加速器等國(guó)家大科學(xué)裝置面向港澳高校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)放共享，并以此為基礎(chǔ)加強(qiáng)三地聯(lián)合開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新；第二，著力解決財(cái)政科研資金跨境流動(dòng)使用，針對(duì)財(cái)政科研資金無(wú)法跨境使用這一制約粵港澳開(kāi)展聯(lián)合科研的主要障礙因素，2019 年年底廣東省修訂的《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》規(guī)定面向港澳建立省級(jí)財(cái)政科研資金跨境使用機(jī)制，鼓勵(lì)港澳高等學(xué)校、科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)財(cái)政科研資金設(shè)立的自主創(chuàng)新項(xiàng)目，但該規(guī)定較為原則性，要真正實(shí)現(xiàn)財(cái)政科研資金跨境使用，建議在國(guó)家層面上通過(guò)相關(guān)法律法規(guī)予以明確。

4.3 加強(qiáng)粵港澳機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究的過(guò)程協(xié)同

目前，廣東省高校、科研機(jī)構(gòu)與港澳高校、科研機(jī)構(gòu)都有較為成熟的學(xué)術(shù)交流互動(dòng)機(jī)制，但真正開(kāi)展共同研究和聯(lián)合攻關(guān)的“強(qiáng)協(xié)同”仍然不足，建議從共同研究、聯(lián)合攻關(guān)、創(chuàng)新聯(lián)盟、共建平臺(tái)、聯(lián)合申報(bào)等5 個(gè)方面加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的過(guò)程協(xié)同。共同研究和聯(lián)合攻關(guān)方面，建議現(xiàn)行國(guó)家重大科技計(jì)劃全面向港澳高校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)放，港澳高校、科研機(jī)構(gòu)可以享受與內(nèi)地高校、科研機(jī)構(gòu)同等待遇，鼓勵(lì)港澳高校、科研機(jī)構(gòu)與內(nèi)地科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展聯(lián)合申報(bào)、共同開(kāi)展科技攻關(guān)；與此同時(shí)，鼓勵(lì)內(nèi)地高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人積極參與港澳高校的基礎(chǔ)研究課題，國(guó)家、省級(jí)基礎(chǔ)研究專(zhuān)項(xiàng)資金可給予立項(xiàng)支持。共建平臺(tái)方面，建議支持粵港澳高校、科研院所瞄準(zhǔn)全球基礎(chǔ)研究前沿領(lǐng)域，共建專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)吸引全球基礎(chǔ)研究頂尖人才，培養(yǎng)基礎(chǔ)研究后備人才；支持粵港澳高校、科研院所共建省實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，重點(diǎn)開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究和核心技術(shù)攻關(guān)。

4.4 加強(qiáng)粵港澳基礎(chǔ)研究成果共享協(xié)同

由于基礎(chǔ)研究具有很強(qiáng)的知識(shí)性和公開(kāi)性，粵港澳基礎(chǔ)研究成果應(yīng)該實(shí)現(xiàn)高度的共享。建議粵港澳在學(xué)術(shù)成果發(fā)表、專(zhuān)利相互許可、學(xué)術(shù)交流合作等方面建立穩(wěn)定的共享協(xié)同機(jī)制，使得三地的基礎(chǔ)研究成果能夠?qū)崿F(xiàn)便捷、高效共享，以及成果相關(guān)信息能夠及時(shí)、充分交換；同時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果開(kāi)展進(jìn)一步的工程化、產(chǎn)業(yè)化研究開(kāi)發(fā)，推動(dòng)研究成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。