圖書館云服務平臺的發(fā)展趨勢
——以Alma與WMS系統(tǒng)為例

高 斌

（江蘇科技大學圖書館 江蘇鎮(zhèn)江 212003）

1 引言

圖書館自動化系統(tǒng)是圖書館服務與業(yè)務運作的核心，早在20世紀七十年代，圖書館便開始利用自動化系統(tǒng)管理日常工作并提供服務[1]。隨著信息技術的發(fā)展，圖書館面臨資源多樣且分散、信息化服務需求不斷擴大等影響，而今國內(nèi)多數(shù)圖書館的自動化系統(tǒng)已是10～20年前的產(chǎn)品，國內(nèi)主要的圖書館自動化系統(tǒng)提供商如南京匯文、深圳科圖、廣州圖創(chuàng)等公司，其產(chǎn)品仍主要圍繞傳統(tǒng)紙質(zhì)資源采訪、編目、流通、期刊、OPAC檢索等傳統(tǒng)業(yè)務功能模塊，即便是系統(tǒng)軟件升級也只是基于傳統(tǒng)圖書館業(yè)務功能基礎上的網(wǎng)絡化服務，如館際互借、資源共享、信息推送、移動圖書館等，對于國外興起的圖書館服務平臺的云服務、知識庫、資源發(fā)現(xiàn)等技術方面，遲遲沒有形成有效的解決方案。總體來說，圖書館自動化系統(tǒng)實現(xiàn)的只是傳統(tǒng)業(yè)務功能的集成，與其他應用系統(tǒng)缺少必要的互操作性與關聯(lián)性，這就造成了系統(tǒng)的自我封閉。盡管廠商提供了軟硬件升級，但仍無法擺脫舊系統(tǒng)的設計框架與流程邏輯。即使有相關的電子資源知識庫、電子資源管理系統(tǒng)、數(shù)字資源管理系統(tǒng)、探索服務平臺等系統(tǒng)問世，但這些只能滿足一定的功能需求，卻產(chǎn)生了重復性勞動、復雜的服務界面與低效益的工作流程等問題。

鑒于經(jīng)費、技術、人力等內(nèi)外因素的制約，圖書館界意識到需引入新一代的圖書館自動化系統(tǒng)，可以同時兼具“云計算”和“網(wǎng)絡協(xié)作”的特點。所謂“云計算”是一種通過互聯(lián)網(wǎng)以服務的方式提供動態(tài)可伸縮的虛擬化資源的計算模式，聚合所有的硬件（CPU、存儲、網(wǎng)絡）、軟件、數(shù)據(jù)與服務，通過規(guī)模龐大的數(shù)據(jù)與應用中心，讓用戶通過互聯(lián)網(wǎng)隨時訪問、分享、管理和使用相關資源[2]。近來隨著云技術日趨成熟，圖書館急需引進云技術改進信息服務的應用與發(fā)展方式。因此大學圖書館的主要投入也逐漸由電子資源相關產(chǎn)品與服務，轉(zhuǎn)移到圖書館服務平臺（Library Services Platform，簡稱LSP）系統(tǒng)的建設，而圖書館服務平臺產(chǎn)品市場中，就屬艾利貝斯（Ex Libris）的下一代圖書館服務框架Alma和聯(lián)機計算機圖書館中心（Online Computer Library Center,Inc.，簡稱OCLC）先進的圖書館服務平臺的Worldshare管理服務（Worldshare Management Services，簡稱WMS），均是較為成熟的完全基于云計算解決方案的產(chǎn)品[3]。

學術與研究型圖書館廣泛采用新型圖書館服務平臺，根據(jù)2018年美國《圖書館雜志》網(wǎng)站調(diào)查，目前以Ex Libris的Alma在LSP領域穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)主導地位，位居其后的是OCLC的WMS[4]。本文則以兩套主流系統(tǒng)為研究對象，對其特點進行分析比較，探究其廠商研發(fā)、云技術、系統(tǒng)特色、市場分析、開創(chuàng)性應用等方面，分析各系統(tǒng)的強弱差異與發(fā)展現(xiàn)況，為圖書館選擇服務平臺提供參考，并希望指明圖書館服務平臺的研發(fā)方向。

2 新型圖書館服務平臺概況

新型圖書館服務平臺與傳統(tǒng)自動化系統(tǒng)比較有顯著的差異。目前系統(tǒng)可分為三種類型，包括傳統(tǒng)的圖書館自動化系統(tǒng)、漸進式圖書館系統(tǒng)與圖書館服務平臺，從管理資源、技術架構、用戶界面等特點比較，可見新型圖書館服務平臺所具備的新特點，具體如表1所示。

表1 圖書館資源管理系統(tǒng)分類與基本特征比較表

2.1 新型圖書館服務平臺特色

新型圖書館服務平臺在2011年有產(chǎn)品化的系統(tǒng)問世，隨后不少廠商投入圖書館服務平臺的研發(fā)。各個廠商的LSP功能與特點盡管有許多相似性，但在用戶流程設計、軟件規(guī)格、網(wǎng)絡規(guī)模上仍有差異，基本上新型圖書館服務平臺均具備以下特色與功能[5]。

（1）功能方面。統(tǒng)一管理紙質(zhì)與電子資源于單一界面、同一資源庫，實現(xiàn)以任務為導向的精簡化流程。取代現(xiàn)有圖書館多元化的信息系統(tǒng)產(chǎn)品，支持多種詮釋數(shù)據(jù)格式的管理，如MARC、都柏林核心元素集或其他XML等標準，實現(xiàn)圖書館可隨需求擴展與延伸服務。具備多元化的采購工作流程，相較于傳統(tǒng)的圖書館自動化系統(tǒng)單向式、所有權的采購模式，更強調(diào)電子資源授權管理、讀者主導及試用訂閱等采購模式的整合。內(nèi)建知識庫主要應對大量的電子資源館藏管理和網(wǎng)絡資源變動快的問題，不需要圖書館獨自維護電子資源，通過知識庫減少資源管理與維護的負擔，使紙質(zhì)和電子資源的采編工作通過館際共享信息流程能更便捷執(zhí)行，并保證館藏紀錄質(zhì)量等。平臺不再限定單一線上館藏目錄的工具供讀者使用，取而代之的是探索系統(tǒng)為讀者查詢資源，或是開放性的新系統(tǒng)憑借API擴大讀者查詢資源的范圍。

（2）技術層面。以云技術為基礎，因本地端實體的主從式系統(tǒng)架構已無法有效處理圖書館新環(huán)境下的工作負荷及應用程序安裝維護的操作成本，而且圖書館不再需要重復處理繁雜的升級更新工作。采用多用戶平臺軟件架構，以多用戶共享降低資源成本、發(fā)揮大數(shù)據(jù)規(guī)模化的網(wǎng)絡服務優(yōu)勢；采用網(wǎng)頁式界面，不僅省去了傳統(tǒng)主從式架構下安裝軟件、測試與升級等復雜工作，實現(xiàn)了只需要通過網(wǎng)頁即可執(zhí)行圖書館管理系統(tǒng)的各項功能，不需依賴單一電腦設備，達到跨平臺、跨載具的功能；突破傳統(tǒng)以管理資源導向的模塊化系統(tǒng)架構，改為服務導向架構模式，以任務導向和程序工作為核心的設計理念。提供一套開放性API，擴充系統(tǒng)平臺的互通性和開放性。

2.2 新型圖書館服務平臺的優(yōu)勢與問題

基于云技術的圖書館服務平臺具備云計算的優(yōu)勢，如共享更快的電腦運算能力、規(guī)模化網(wǎng)絡服務，但也面對新的挑戰(zhàn)，包括服務的可用性、安全性、可靠性和保密性等議題。總而言之，其優(yōu)點如下：①降低技術人力與設備成本，減少基礎設施重建成本，節(jié)省圖書館在軟硬件維護上的開支，提升系統(tǒng)服務效率。網(wǎng)絡管理、軟件升級等工作則交由云機房中心處理，圖書館本地端不需為系統(tǒng)添購安裝任何軟硬件，不會影響現(xiàn)有IT資源調(diào)配，并可快速響應變化，隨時重新部署系統(tǒng)服務工作。②圖書館服務平臺開放性平臺的特點與大規(guī)模運算能力，促使圖書館可利用技術的優(yōu)勢專注于發(fā)展讀者個性化的信息服務。③圖書館工作流程或因系統(tǒng)引入而重新規(guī)劃并調(diào)整工作程序，因此館藏工作可擺脫重復保存書目記錄，解放人力開創(chuàng)更多個性化的信息服務。④對讀者而言，通過平臺開放性的API互通性，降低讀者取得信息時間，拓寬獲取信息渠道，提高學術研究、信息獲取的效益與效率。

相對于云技術的優(yōu)勢，圖書館服務平臺應用也有需注意的方面，如離線運行、隱私與安全性等問題。首先，圖書館服務平臺高度依賴網(wǎng)絡，一旦系統(tǒng)因網(wǎng)絡無法運行，整合許多服務系統(tǒng)的圖書館服務平臺受到影響，很多服務也跟著停擺；其次，云服務畢竟是一種外包服務，需將館內(nèi)的各種資料、數(shù)據(jù)與存取紀錄托管于第三方云機房，應特別關注信息防護安全與備份保障的問題；最后，就云計算系統(tǒng)平臺而言，采用共用軟件系統(tǒng)，因此沒有完全定制化功能，相對傳統(tǒng)系統(tǒng)而言，雖然省去購硬件設備的費用，但是目前商業(yè)性圖書館服務平臺的第一次轉(zhuǎn)化導入費和訂購費相當昂貴，需長期使用才能平攤與降低圖書館管理系統(tǒng)的整體投入。

3 Alma與WMS圖書館服務平臺系統(tǒng)比較

3.1 廠商背景與計價模式

兩大系統(tǒng)的開發(fā)者最顯著的區(qū)別是商業(yè)性廠商與非營利圖書館服務機構。Ex Libris公司成立于1986年，具有25年圖書館相關系統(tǒng)的開發(fā)經(jīng)驗，為全球?qū)W術圖書館、國家圖書館和研究型圖書館提供自動化解決方案。Alma的開發(fā)起源于Ex Libris公司于2007年提出的“統(tǒng)一資源管理框架”的基礎概念，以整合紙質(zhì)與電子資源的管理。全球最大的書目中心、同時也是非營利性圖書館服務研究合作機構OCLC，在2009年4月舉辦的美國圖書館年會上發(fā)表將投入建立圖書館網(wǎng)絡規(guī)模管理服務系統(tǒng)，名稱為WMS（WorldShare Management Services）。

兩大系統(tǒng)計價模式為：Alma為年費制，費用包含系統(tǒng)使用權、升級、測試、系統(tǒng)維護等服務。基本的計價標準，則依據(jù)用戶（館員）賬號數(shù)量、書目記錄數(shù)量（含電子書）、唯一電子期刊刊名種數(shù)的多少，這些因素影響年費的高低[6]。WMS也是年費模式，但不同圖書館類型有不同的計價依據(jù)，如大學圖書館是基于館藏量、全校師生數(shù)計價，公共圖書館則以每年館藏流通量制定系統(tǒng)年費。

3.2 云機房、服務級別協(xié)議與系統(tǒng)升級

完善的圖書館服務平臺架構建立在可靠的云機房基礎之上，系統(tǒng)商云機房的營運管理關乎圖書館使用系統(tǒng)服務的穩(wěn)定性、安全性與可靠性。Ex Libris租用世界知名數(shù)據(jù)運營商Equinix的云機房，獲得ISO/IEC 27001:2013信息安全管理系統(tǒng)標準、ISO/IEC 27018公有云個人隱私保護標準、ISO22301的業(yè)務連續(xù)性管理國際標準驗證及SSAE16（SAS70）第三方審核的應用系統(tǒng)與機房管理認證，并符合歐盟正式實施的通用數(shù)據(jù)保護條例（General Data Protection Regulation，GDPR），其共有五所云機房中心，部署在美國、加拿大、荷蘭、新加坡與中國。WMS也擁有五個云機房中心，分署在美國（2個）、英國、澳大利亞、加拿大。OCLC打造與谷歌和微軟同級的云服務安全認證，符合ISO/IEC 27001:2013、SSAE16/ISAE 3402的安全標準，以及取得CISSP信息系統(tǒng)安全專業(yè)認證、ISACA國際信息系統(tǒng)審計認證、IAPP國際信息隱私專業(yè)認證等[7]。

除了云機房的穩(wěn)定保障之外，圖書館可以針對云服務質(zhì)量簽訂服務級別協(xié)議（Service Level Agreement,SLA），以衡量云系統(tǒng)廠商實際的服務質(zhì)量水平。以WMS而言，OCLC對圖書館的SLA協(xié)議包含四方面內(nèi)容：確保可靠運行時間達99.8%；平臺響應時間在高峰時段（北美東部時區(qū)上午七時到九時）有95%的系統(tǒng)操作能在3秒內(nèi)完成反應；正常運行時間比率，若沒有達到承諾，圖書館可獲得相應比例的服務費用抵扣；系統(tǒng)管理包括監(jiān)測、維護、變更控制等條款。簡言之，簽訂SLA使圖書館的云服務有了法律保障。另一方面，Alma對圖書館的SLA協(xié)議則提供每年正常運行時間為99.5%以上的承諾，并設定四種系統(tǒng)事件等級與響應時間要求（如表2所示），通過系統(tǒng)監(jiān)測網(wǎng)頁，可以讓Alma用戶隨時監(jiān)控系統(tǒng)中斷、任何SLA協(xié)議違規(guī)和服務漏洞的記錄[8]。

表2 Ex Libris四種系統(tǒng)事件等級與響應時間要求

通過云技術，系統(tǒng)更新更快捷，新的軟件版本升級、硬件升級擴充、補丁程序更新、執(zhí)行系統(tǒng)備份等已不再需要中斷系統(tǒng)服務，而由系統(tǒng)商直接在云機房升級處理。Ex Libris計劃幾乎每月更新一次Alma；而OCLC的WMS則是每季度更新，并在官網(wǎng)上詳細公告系統(tǒng)升級時間表。

3.3 知識庫與搭配的探索系統(tǒng)

應用知識庫的兩大優(yōu)勢：減少工作及降低錯誤，知識庫的導入可以將工作流程重新整合。系統(tǒng)最大特征在于可同時管理紙質(zhì)、電子和數(shù)字資源，因此具備知識庫和書目資源庫是圖書館服務平臺的基本要件，以使得資源的采編工作流程更加簡便；另一方面，平臺的讀者端為探索服務平臺，Alma搭配的探索平臺有兩種——Primo和Summon，以及也支持開放性探索服務平臺的VuFind和Blacklight。Alma系統(tǒng)的知識庫來源則是以Alma用戶圖書館開放共享的書目庫和Ex Libris維護的中央知識庫Central KnowledgeBase（CKB）為主。WMS則為自有品牌的WorldCat和EDS（EBSCO Discovery Service），其中以WorldCat書目資源庫作為平臺的知識庫。

兩大知識庫都支持KBART（Knowledge Bases and Related Tools）格式，采用軟件即服務（SaaS）。既為減輕圖書館維護管理硬件的壓力，也提供API接口讓圖書館進行二次開發(fā)。進一步觀察收錄電子資源內(nèi)容是否能滿足圖書館電子資源館藏需求，從而選擇合適的產(chǎn)品。綜合而言，兩家知識庫的差異性與現(xiàn)況如表3所示[9]。

表3 Central KnowledgeBase與WorldCat知識庫現(xiàn)況表

3.4 市場分析與滿意度

截至2018年，全球使用Alma系統(tǒng)的圖書館已達1 081所，尤其以學術圖書館最多，達870所，顯示出大學圖書館對信息服務革新的迫切性。OCLC的WMS是另一個具有競爭力的平臺，雖然OCLC以服務各種類型圖書館為使命，但迄今為止，全球有455家圖書館使用WMS，也以學術圖書館為主，有334家。然而，在學術圖書館的類型中，WMS主要服務中型學術圖書館，僅有少數(shù)大型學術圖書館或聯(lián)盟選擇WMS。

使用Alma與WMS的圖書館類型比較分析如表4所示。大學圖書館、專業(yè)圖書館對系統(tǒng)信息服務的功能需求復雜且精深，公共圖書館與學校圖書館則較重視系統(tǒng)功能與價格的性能比；另一方面，以導入兩套系統(tǒng)的圖書館的地理分布來看，采用WMS的圖書館集中在美國地區(qū)，其他國家市場的開發(fā)可能尚在起步。最后，未來圖書館聯(lián)盟的合作機制將隨著資源共享而更為發(fā)達。

表4 Alma與WMS圖書館各類型、地理分布與聯(lián)盟組成數(shù)量[10]

通過系統(tǒng)使用滿意度調(diào)查，能讓圖書館了解其他使用館實際應用系統(tǒng)的評價。librarytechnology.org發(fā)布的2017年圖書館自動化報告中，有針對全球共87個國家、3 992家圖書館對圖書館自動化系統(tǒng)的滿意度問卷調(diào)查，滿意度分值最低至最高為0～9分。調(diào)查結(jié)果顯示，使用Alma系統(tǒng)的260家用戶圖書館對Alma系統(tǒng)整體滿意度為6.58，142家WMS用戶圖書館對系統(tǒng)整體滿意度為6.42，兩者系統(tǒng)用戶對各系統(tǒng)的滿意度相當（如表5所示）。

表5 2017年全球大學圖書館對各自系統(tǒng)Alma與WMS的滿意度平均分值表[11]

3.5 功能屬性評價

3.5.1 系統(tǒng)功能特色與差異

有別于傳統(tǒng)圖書館管理系統(tǒng)，新一代圖書館服務平臺具備云、網(wǎng)絡共享等新的特色與應用功能。以Alma而言，創(chuàng)新功能包括：導入商業(yè)智慧解決方案分析工具，涵蓋所有工作流程中可獲取統(tǒng)計數(shù)據(jù)的各種分析報告，并能制作可視化信息圖表；系統(tǒng)的互通可通過應用程序接口（API）、Web服務、嵌入軟件進行不同系統(tǒng)之間互聯(lián)；具備讀者主導采購模式的自動化采購流程，整合用戶的行為數(shù)據(jù)，進行大數(shù)據(jù)分析，以簡化訂購流程；共用區(qū)服務實現(xiàn)分享書目資料與電子資源知識庫，而且鼓勵館際之間無條件地分享資源。Alma系統(tǒng)的最大特點在于用單一界面管理各種資源類型，并精簡工作流程，使得工作更為流暢。整合現(xiàn)今圖書館管理電子、數(shù)字和紙質(zhì)資源的不同系統(tǒng)，可取代其他服務系統(tǒng)，包括圖書館自動化系統(tǒng)ILS、知識庫、動態(tài)鏈接器、電子資源管理系統(tǒng)、數(shù)字典藏管理系統(tǒng)等。

WMS除擴展既有的編目詮釋資料管理、館際互借、探索發(fā)現(xiàn)的優(yōu)勢服務外，還具備流通、采訪、館藏評估以及電子資源訂購管理的新功能。WMS具有的獨特功能有：使用WorldCat知識庫和PubGet系統(tǒng)，可在PubGet登錄電子期刊管理信息，即可自動化維護知識庫里套裝電子期刊館藏內(nèi)容，減少大量人工工作；館藏分析功能，提供My Library與Report Designer兩大特色功能，前者可以進行本館與目標圖書館的館藏評價分析，后者可以跨模塊定制統(tǒng)計報表；強大的館際合作功能，以WorldCat全球書目資源庫的優(yōu)勢，通過內(nèi)建館際合作模塊功能整合互借、文獻傳遞、合作政策、費用計算與處理流程于WMS系統(tǒng)中。

3.5.2 電子資源管理功能

電子資源因為數(shù)量龐大、種類繁多、更新快、來源重復及結(jié)構復雜等特征，造成圖書館的管理工作壓力大。現(xiàn)行多以圖書館自動化系統(tǒng)、電子資源管理系統(tǒng)及知識庫三種系統(tǒng)并存方式處理電子資源，造成電子資源的管理紀錄分別呈現(xiàn)在不同系統(tǒng)與個人電子郵件及電腦檔案中。因此，整合電子資源管理功能于新一代圖書館服務平臺中。Alma與WMS電子資源管理的功能大同小異，除了電子資源試用、選擇、采購、授權協(xié)議與授權管理、服務設置到使用，也能提供使用成本分析、使用統(tǒng)計、電子資源等。

3.5.3 延伸創(chuàng)新的讀者服務API應用

圖書館服務平臺雖是館員的工作系統(tǒng)，但讀者才是最終體驗圖書館云服務的用戶。其開放性特點使圖書館服務平臺與其他系統(tǒng)的互通更容易，使圖書館技術人員可以利用應用程序界面開發(fā)更多適用于本地讀者需求的應用系統(tǒng)，以滿足信息時代讀者的信息需求與取用便利性，增強圖書館的影響力。Alma和WMS都各自免費提供系統(tǒng)相關API、Web services程序代碼與技術文件。

4 結(jié)語

圖書館利用云技術提升服務，整合多種資源于單一的管理服務平臺，并實現(xiàn)以任務導向的精簡化工作流程，提高了圖書館的運行效率，降低了技術人力與設備成本，節(jié)省了圖書館在軟硬件維護上的開支，提升了系統(tǒng)的服務效率。本文針對市場主流的兩套圖書館服務平臺系統(tǒng)進行特點分析與現(xiàn)況比較，探討圖書館選擇新一代圖書館服務平臺采用的評估指標，供圖書館在選擇新服務平臺系統(tǒng)時參考。當前圖書館服務平臺系統(tǒng)尚在發(fā)展的起步階段，市場上產(chǎn)品的成熟度與云環(huán)境各有優(yōu)劣，每一套系統(tǒng)細節(jié)功能都有其獨到之處，建議圖書館界開始服務平臺相關標準規(guī)范體系的建設工作，不僅可供圖書館參考，同時可以規(guī)劃圖書館服務平臺未來發(fā)展趨勢，加強圖書館對系統(tǒng)功能發(fā)展的主導權。面對強大的云計算能力和經(jīng)費有限的制約，館際合作更顯得勢在必行，建議圖書館聯(lián)盟采用新一代圖書館服務平臺為共享系統(tǒng)，以促進實施資源共享，實現(xiàn)降低信息技術的成本、精簡管理維護的人力需求。新的圖書館服務平臺的引進，面對大量信息技術的應用，圖書館員應具備較高的信息技術素養(yǎng)，這樣才能有效提升圖書館信息服務水平，因此圖書館應重新審視館員工作內(nèi)容和角色，促使館員向?qū)I(yè)化發(fā)展，才能發(fā)揮系統(tǒng)與館員的工作價值。