河南省專利代理業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及對策建議

郝國勝 劉曉蘭 楊帆 單超 馬錚

摘要：專利代理業(yè)屬于國民經(jīng)濟分類中商務(wù)服務(wù)業(yè)的重要組成部分，因為專利制度的特殊性和專業(yè)性，決定了專利代理業(yè)產(chǎn)業(yè)具有高度的黏合度，專利代理業(yè)發(fā)展程度和水平一定程度上體現(xiàn)了一個地區(qū)經(jīng)濟創(chuàng)新的能力和水平，也影響了一個地區(qū)的創(chuàng)新效果。河南省作為GPD排名全國第5的省份，2018年河南省專利申請量出現(xiàn)了歷史性拐點。在知識產(chǎn)權(quán)強省的時代背景下，河南省的專利代理行業(yè)現(xiàn)狀如何？能否勝任經(jīng)濟發(fā)展需要？還需要在哪些方面做完善改進？有必要進行認真分析評估。

關(guān)鍵詞：專利代理;問題;對策

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0024-07

專利代理業(yè)是與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高度黏合的商務(wù)服務(wù)業(yè)，其發(fā)展的好壞和服務(wù)水平的高低，嚴重影響了實體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的效果和經(jīng)濟效益。截至2019年底，河南省GDP多年排名全國第5位，市場主體實有總數(shù)達697.9萬戶，居全國第5位、中部六省第1位，其中新登記市場主體159.1萬戶，居全國第4位、中部六省第1位。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，“富有之謂大業(yè)，日新之謂盛德①”“在沒有法定準入限制的情況下，一個企業(yè)想持續(xù)賺取利潤，就必須通過不斷創(chuàng)新，獲得別的企業(yè)難以獲得的技術(shù)和資源[1]”，保護企業(yè)創(chuàng)新的重要措施就是專利制度，專利制度更是被譽為技術(shù)創(chuàng)新的催化劑，專利服務(wù)業(yè)在服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和國家經(jīng)濟發(fā)展當中承擔著舉足輕重的作用，在實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強省的道路上，河南省的專利代理業(yè)現(xiàn)狀如何？還在什么問題？有必要認真調(diào)查研究。研究之前我們需要明確幾個共識：

第一、企業(yè)創(chuàng)新成果的保護相當部分需要靠專利保護，因?qū)＠贫鹊奶厥庑院蛯I(yè)性，企業(yè)的創(chuàng)新能力決定了專利產(chǎn)出量，但是專利服務(wù)業(yè)水平?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新保護的水平。

第二、實體產(chǎn)業(yè)發(fā)展與專利服務(wù)業(yè)之間既是上下游關(guān)系，也是相互制約關(guān)系，還是相互促進關(guān)系，實體經(jīng)濟發(fā)展促進專利服務(wù)業(yè)發(fā)展，專利服務(wù)業(yè)發(fā)展反過來通過供給高質(zhì)量專利服務(wù)，促進實體經(jīng)濟更好發(fā)展。

為便于討論有關(guān)問題，我們先把河南省部分年份的GDP總量統(tǒng)計出來，以便在上述共識的基礎(chǔ)上更好地評估和判斷。

1 河南省專利代理行業(yè)現(xiàn)狀

1.1 整體全國位次

自1991年河南省成立第一家專利代理服務(wù)機構(gòu)以來，至2020年7月31日，河南省共有專利代理資質(zhì)機構(gòu)90家（省外分支機構(gòu)除外），專利機構(gòu)總數(shù)全國排名第8位，專利代理機構(gòu)總數(shù)前7位分別是：北京市、廣東省、江蘇省、浙江省、上海市、山東省、四川省，全國專利服務(wù)機構(gòu)突出集中在北京市和廣東省，都突破了500家。河南省專利代理服務(wù)機構(gòu)占全國代理機構(gòu)總數(shù)的2.98%。

以2019年GDP排名對比看，見表2。

可以看出，北京市、廣東省、上海市、浙江省專利服務(wù)業(yè)比重高于GDP比重，江蘇、山東、四川、河南專利服務(wù)業(yè)比重分別比GDP比重低0.42、3.13、0.89、2.5個百分點。

1.2 發(fā)展歷程。

根據(jù)統(tǒng)計，2013年以前，河南省專利代理服務(wù)機構(gòu)增長處于萌芽狀態(tài)，總共成立23家，年均新成立不足1家。2018年出現(xiàn)增長峰值，年新增25家，之后沖高回落。

1.3 專利代理資源河南省分布情況

河南省90家專利服務(wù)機構(gòu)，70家在鄭州，9家在洛陽，9個地市至今沒有專利服務(wù)機構(gòu)。

以2019年為例，河南省各地市GDP的總量情況見表3。

通過對比可以看出，專利服務(wù)機構(gòu)河南省分布很不均衡，經(jīng)濟發(fā)展前8名的地市擁有專利服務(wù)機構(gòu)86家，占河南省總量的95.6%。

1.4 河南省專利申請量情況

圖4可以看出，河南省專利申請量從1985年293件，一直到2006年，申請量才達到10 000件，2010年之后進入快速增長期，2018年達到歷史性高峰154 381件，2019年回落6.7%，至144 010件。1985年至2019年底，河南省累計申請專利933 338件。

截至2019年12月31日，河南省累計共有有效發(fā)明專利40 235件，按照國際分類號（IPC分類號）統(tǒng)計，A-H部有效專利量分別為6 847件、9 692件、10 420件、653件、3 329件、3 146件、6 959件、5 845件，發(fā)明專利較為集中的是C類9 692件（化學冶金）、G類物理6 959件和H類電學5 845件②。按照大類統(tǒng)計，排名前10位的是（見表4）：

根據(jù)表4可以看出，河南省C（化學;冶金）、D（紡織;造紙）部的發(fā)明專利分布較弱。

具體細分領(lǐng)域，河南省發(fā)明專利較為集中的領(lǐng)域見表5：

按照IPC分類號細分領(lǐng)域統(tǒng)計，河南省發(fā)明專利集中于B（作業(yè)運輸部）、H（電學）、F（機械工程;照明;加熱;武器;爆破）3個部。其他領(lǐng)域集中度相對較弱。

1.5 河南省專利申請量與省內(nèi)專利服務(wù)機構(gòu)代理量情況

通過全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫檢索并使用incopat、壹專利、lindenpat、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺等綜合檢索，1985年至2019年12月31日，河南省所有專利代理機構(gòu)共計代理專利申請419 726件，各年份情況如圖5。

為了便于對比，我們嘗試用代理申請量/河南省歷年的專利申請總量，來大致評估河南專利服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)輻射能力，結(jié)果如圖6。

河南省專利服務(wù)機構(gòu)的代理申請量在2010年達到河南省申請總量的61.6%的峰值后，逐步回落到2019年的35.8%。

需要補充說明的是，因為在專利申請當中存在不通過專利機構(gòu)而自行申報或者委托省外專利服務(wù)機構(gòu)服務(wù)、省內(nèi)專利服務(wù)機構(gòu)可能存在服務(wù)省外專利客戶等情況，因此，實際情況會存在一定出入。

1.6 專利服務(wù)人才培養(yǎng)情況

根據(jù)《2019年度河南省專利統(tǒng)計報告》顯示，截止2019年年底，河南省共有428名專利執(zhí)業(yè)代理人（含省外機構(gòu)在河南省設(shè)置的分支機構(gòu)）。根據(jù)中華全國專利代理人協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布的消息統(tǒng)計，截至2020年7月31日，河南省90家專利服務(wù)機構(gòu)共有專利執(zhí)業(yè)代理人398人，平均每家機構(gòu)擁有執(zhí)業(yè)代理人4.4名（法定執(zhí)業(yè)代理人不得少于2人）。擁有5名以上專利執(zhí)業(yè)代理人的機構(gòu)共29家、10名及以上專利執(zhí)業(yè)代理人的機構(gòu)9家、50人以上的沒有。根據(jù)公開消息，截至2019年11月，全國專利執(zhí)業(yè)代理人突破2萬人，照此概算，河南省專利代理人占全國執(zhí)業(yè)人才隊伍的2%。國家知識產(chǎn)權(quán)局先后遴選認定105名全國專利信息領(lǐng)域領(lǐng)軍人才，其中河南2人;先后認定了2批941名全國專利信息實務(wù)人才，其中河南25人（5名為服務(wù)機構(gòu)人員））[2];先后認定了296名全國專利信息師資人才，其中河南8名。

對398名專利代理人才專業(yè)背景統(tǒng)計表明，主要技術(shù)背景為機械、自動化、化學、材料4個方面，共有244人，占總數(shù)的61.3%。

1.7 品牌服務(wù)機構(gòu)培育發(fā)展情況。

截至目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局先后培育了4批知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機構(gòu)，共計199家（含培育期56家）。其中河南6家（含4家專利代理服務(wù)機構(gòu)）。國家知識產(chǎn)權(quán)局先后認定了2批29家知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)示范機構(gòu)，河南1家。至今無專利代理機構(gòu)上市公司。省內(nèi)如鄭州市、金水區(qū)都出臺有鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機構(gòu)培育的政策，2020年鄭州市才啟動首批市級知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機構(gòu)遴選，引導效果還需要進一步評估。

1.8 行業(yè)組織發(fā)展情況。

目前注冊成立的知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)組織有河南省知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會（2009年成立）、鄭州市知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會（2016年成立）、河南省知識產(chǎn)權(quán)研究會（2015成立）、鄭州市金水區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會（2019年成立）4家，除鄭州市金水區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會外大多側(cè)重于政策理論研究方面，行業(yè)的凝聚力不強，行業(yè)聲音相對較弱。

2 河南專利服務(wù)行業(yè)主要結(jié)論和存在問題

2.1 專利代理業(yè)發(fā)展面臨歷史性拐點和時代新要求

2019年以前，河南省的專利申請整體呈上升趨勢，2018年達到歷史性高峰154 181件，2019年轉(zhuǎn)為下降。同期，2018年河南省新增專利代理機構(gòu)25家，2019年增長13家，2020年新增6家，增長態(tài)勢趨緩。截止2019年年底，河南省萬人發(fā)明專利擁有量3.88件，遠低于全國平均13.3件的水平，這給河南省專利代理行業(yè)提出了新的發(fā)展要求。

2.2 專利代理服務(wù)業(yè)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的供給不足

2017年以來，河南省專利代理機構(gòu)新增47家，較原來專利代理服務(wù)機構(gòu)新增了109%，2018年增加了25家專利代理機構(gòu)。河南省GDP排名第五，但是專利代理服務(wù)業(yè)排名全國第8位。GDP占全國比重5.48%，專利代理人占全國的2%。專利代理機構(gòu)占全國的2.98%，專利代理機構(gòu)總數(shù)甚至低于四川省。全國成立15年以上的專利代理服務(wù)機構(gòu)共有534家，其中河南有9家，成立20年以上的專利代理服務(wù)機構(gòu)。河南省只有1家。

2.3 河南省專利代理服務(wù)業(yè)資源分布不均

河南省90家專利代理機構(gòu)，其中79家集中在鄭州、洛陽，占87.7%，尤其是鄭州市集中了河南省70家專利代理服務(wù)資源，占77.8%，至今仍有9個地市沒有本地的專利代理服務(wù)機構(gòu)，很難有效服務(wù)本地技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。

2.4 專利代理服務(wù)業(yè)整體能力和水平不高

一是頭雁效應(yīng)不明顯，全國199家知識產(chǎn)權(quán)品牌服務(wù)機構(gòu)中河南共有6家上榜，占全國的3%，開展專利代理服務(wù)的只有4家。

二是新設(shè)立機構(gòu)數(shù)量多，經(jīng)驗不足。成立不滿5年的專利代理機構(gòu)，河南省共有74家，占總數(shù)的82.2%。截至2019年12月31日，累計完成專利代理不滿500件的共有23家;累計代理量不足100的有10家，占11.1%，年專利申請代理量3 000件以上的沒有，2 000件以上的2家。成立之后沒有開展過專利代理業(yè)務(wù)的有6家，占6.7%。

三是專利代理服務(wù)機構(gòu)中專利代理人從業(yè)人員整體數(shù)量偏少。河南省專利代理行業(yè)平均從業(yè)人員4.4人，最大的專利代理服務(wù)機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員31人，低于全國平均數(shù)6.6名專利執(zhí)業(yè)代理人/家50%。年專利以2019年為例，河南省發(fā)明專利代理量前20名機構(gòu)共有專利執(zhí)業(yè)代理人157人，共計完成代理發(fā)明專利10110件，平均每個執(zhí)業(yè)代理人撰寫發(fā)明專利申請64.4件/人/年。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)如大數(shù)據(jù)、芯片、生物醫(yī)藥等人才僅有69人，儲備不足，在專利申請方面也仍然集中于機械制造、電學等領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較為傳統(tǒng)，新興產(chǎn)業(yè)人才培育、儲備不夠，統(tǒng)計表明，河南省發(fā)明專利主要集中于機械制造行業(yè)和電力行業(yè)。雖然新興行業(yè)中有區(qū)塊鏈、芯片、生物醫(yī)藥等，但大多呈點狀分布，沒有形成產(chǎn)業(yè)鏈和要素供應(yīng)鏈，需要引導培育的路還很長。

四是省內(nèi)專利代理服務(wù)機構(gòu)市場份額整體呈萎縮態(tài)勢。按照發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利平均3000元每件計算，以2018年河南省專利申請代理率75.91%計算，河南省每年專利申請代理市場份額約為3.5億元。省內(nèi)專利代理機構(gòu)業(yè)務(wù)代理量占河南省申請總量的比重在2010年達到61.6%之后，逐年回落，2019年僅達到河南省申請總量的35.8%，市場份額進一步被稀釋。

2.5 行業(yè)發(fā)展的政策支持滯后

2000年以前，河南省沒有出臺促進專利發(fā)展的政策。2001年以來，河南省先后出臺了《河南省專利保護條例》（2000年出臺2005年修訂）、《河南省專利獎勵辦法》（2017年）、《河南省國外申請專利資助辦法》（2019年）;各地市當中，鄭州市、洛陽市分別出臺了《專利促進和保護條例》，其他部分地市專利資助政策分別開始的時間見表6。

2018年8月國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室出臺了《關(guān)于開展專利申請相關(guān)政策專項督查的通知》（國知辦發(fā)管字〔2018〕27號），標志著專利申請階段資助政策退出歷史舞臺，之后各地陸續(xù)停止在專利申請階段的資助政策，這也造成了2019年整體專利申請量的下降，但大多沒有出臺完善后的政策。

2.6 行業(yè)建設(shè)亟待加強

河南省專利代理服務(wù)行業(yè)從1991年至今發(fā)展了近30年，經(jīng)歷了從無到有、從少到多的自然發(fā)展過程，期間，雖然建立了4個行業(yè)組織，但整體行業(yè)發(fā)展秩序還有待改善，集中體現(xiàn)在：極少數(shù)專利代理機構(gòu)為了經(jīng)營利益，盲目低價競爭，造成“劣幣驅(qū)逐良幣③”的市場現(xiàn)象，破壞了整個專利代理服務(wù)行業(yè)的生態(tài)環(huán)境，更深遠地影響河南省專利創(chuàng)造的保護水平和運營水平;因為劣幣驅(qū)逐良幣的影響，造成專利代理服務(wù)行業(yè)人才留不住、高端人才培養(yǎng)困難、行業(yè)有滑入低價惡性競爭的趨勢;行業(yè)組織成立較晚，研究性行業(yè)組織多，純代理機構(gòu)的行業(yè)組織只有鄭州市金水區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會，行業(yè)引領(lǐng)作用發(fā)揮不夠。

3 意見建議

3.1 明確發(fā)展方向，做好“十四五”規(guī)劃

恰逢“十三五”收官和“十四五”規(guī)劃起草之際，建議將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展作為規(guī)劃內(nèi)容之一，認真研判發(fā)展方向，為未來5年河南省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展明確路線圖。

3.2 加強政策引導，狠抓政策落實

一是加強政策出臺，對標發(fā)達地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)政策，督促各地市盡快出臺配套政策，構(gòu)建全省專利服務(wù)行業(yè)的“四梁八柱”，為創(chuàng)新工作奠定基礎(chǔ)。二是加強創(chuàng)新政策調(diào)整，已經(jīng)出臺有創(chuàng)新政策的地方，一方面要加強政策執(zhí)行評估，加強和完善切實可行的政策，將“休眠”政策、無法落地的政策及時調(diào)整到位;另一方面要加強政策宣傳，讓政策更廣泛地為受眾所知。以鄭州市為例，2017年以來，各縣市區(qū)陸續(xù)出臺了不少促進創(chuàng)新發(fā)展的政策，各類政策眼花繚亂，不少企業(yè)不知所措，享受到的不知道享受的是什么政策，沒享受到政策紅利的，也不知道怎么能享受到。三是加強政策落地力度，政策不落地，還不如沒有政策，不少地方的政策都很好，就是落不了地，有政策制定水平不高的因素，也有資金跟不上的因素，還有政府不珍惜信用羽毛的因素等，結(jié)果造成政府信用受損、營商環(huán)境惡化的不利后果。

3.3 以“兩個匹配”為抓手，努力發(fā)展實體產(chǎn)業(yè)和專利服務(wù)行業(yè)

問渠那得清如許、為有源頭活水來。實體產(chǎn)業(yè)是所有創(chuàng)新的主體來源，據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，中國城市萬億GDP俱樂部當中，鄭州市房地產(chǎn)依賴度最高，達到28.9%，必須下大力氣解決脫實向虛問題。一是在產(chǎn)業(yè)鏈匹配上下功夫，深入推動放管服改革，加強公共服務(wù)供給，暢通各類市場信息交換渠道，積極為市場主體完成交易匹配增加信用支持;引導行業(yè)積極參與到國民經(jīng)濟一盤棋當中來，調(diào)動行業(yè)組織的積極性，讓行業(yè)組織成為企業(yè)獲得交易機會的加速器、信用倍增器;加強資源整合，能夠讓河南省的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)更加清晰化、透明化，減少企業(yè)尋找合作的成本。二是要素供應(yīng)鏈匹配。通過大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化手段，搭建各類服務(wù)平臺，引導資金、人才、技術(shù)等要素供應(yīng)鏈聚集和有效匹配，幫助各類市場主體快速獲得交易機會。

3.4 引導創(chuàng)新和人才培育

人才是知識產(chǎn)權(quán)工作的的核心，而專利服務(wù)業(yè)人才又是門檻很高的行業(yè)，綜合素質(zhì)要求高，成才難，培養(yǎng)難度大，2013年至2019年，河南省累計通過專利代理師資格考試986人，平均通過率15.46%。一是積極適應(yīng)國家啟動“知識產(chǎn)權(quán)師”職稱考試的新要求，推動河南省知識產(chǎn)權(quán)師行業(yè)建設(shè)，加快知識產(chǎn)權(quán)師隊伍增長;繼續(xù)加大專利代理師考試的宣傳力度，適度增加對人才的支持政策，鼓勵更多的人投身于專利代理行業(yè);探索建立技術(shù)經(jīng)紀人等培養(yǎng)制度，盡快培養(yǎng)河南省知識產(chǎn)權(quán)運營人才。積極發(fā)揮專利局河南省審查協(xié)作中心和商標審查河南中心的人才效應(yīng)和溢出效應(yīng)，不斷提升省內(nèi)專利代理服務(wù)行業(yè)的整體水平。二是加強人才素質(zhì)培養(yǎng)政策引導，通過開展賽事活動、人才遴選活動、行業(yè)評選活動等加強人才交流和能力提升。

3.5 加強行業(yè)組織建設(shè)，引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展

一是適時籌建河南省知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會、專利代理人河南分會等行業(yè)組織，加強行業(yè)組織建設(shè)，二是用好信用評價體系，建立負面清單制度，引導優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，促進行業(yè)健康發(fā)展，形成激濁揚清傳正聲的良好氛圍。三是加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護，打擊不正當競爭，維護行業(yè)健康秩序。四是加強行業(yè)服務(wù)體系建設(shè)，充分發(fā)揮行業(yè)組織在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢，不斷降低行業(yè)內(nèi)企業(yè)成本，積極發(fā)布行業(yè)聲音，爭取和維護行業(yè)正當利益。五是借鑒經(jīng)驗做法，適時評估發(fā)布河南地區(qū)行業(yè)的指導價格，引導行業(yè)良性競爭。

3.6 以項目為抓手，促進河南省專利服務(wù)行業(yè)發(fā)展

一是利用好知識產(chǎn)權(quán)運營城市體系建設(shè)資金。目前鄭州市和洛陽市分別獲批了知識產(chǎn)權(quán)運營城市體系建設(shè)，中央財政給予了大量資金支持，要充分利用好中央資金，支持城市運營體系建設(shè)的契機，加快核心城市的知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)建設(shè)。二是發(fā)揮好專利導航試驗區(qū)建設(shè)引領(lǐng)，河南省和鄭州市都布局了一定數(shù)量的專利導航試驗區(qū)，各地還有企業(yè)類導航項目，以項目為抓手，推動專利服務(wù)機構(gòu)服務(wù)水平提升，推動專利制度促進產(chǎn)業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新能力提升。三是利用支撐點，發(fā)揮引導作用，充分利用新鄉(xiāng)知識產(chǎn)權(quán)保護中心、中國鄭州創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心、河南省專利事務(wù)中心TISC試點、國家知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)試點園區(qū)TISC籌建試點、國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺交易運營（鄭州）試點平臺、中部知識產(chǎn)權(quán)運營中心等戰(zhàn)略支撐點，發(fā)揮支撐點在行業(yè)集聚、服務(wù)輻射、水平提升等方面的帶動作用。四是招商與培育并重，加快形成行業(yè)培育發(fā)展新環(huán)境，在加強招大引強的同時，加強省內(nèi)專利服務(wù)行業(yè)的機構(gòu)培育，設(shè)立省內(nèi)品牌機構(gòu)等榮譽稱號，引導行業(yè)盡快捋順發(fā)展梯隊，有針對性的扶持重點企業(yè)，盡快培育出省內(nèi)的領(lǐng)頭羊。

參考文獻：

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