“雙創”背景下勞動者技能對創業行為的影響
——全國勞動力動態調查分析

李君然，陳俊廷，封凱棟，牛煥文

(1.北京大學 政府管理學院，北京 100871；2. 北京大學 國家發展研究院，北京 100871；3. 中山大學 管理學院，廣東 廣州 510000)

0 引言

創業活動在吸納就業、拉動經濟發展方面發揮著重要作用。從宏觀層面看，創業活動的活躍程度和國家經濟發展水平之間呈現出明顯“U型”結構特征，即在經濟發展水平較低和較高的國家創業活動較為活躍[1]。發展中國家的創業活動多出于創業者生存需要，對經濟活動的拉動效應較小。在發達經濟體中，因發現更好的機會而開展創業活動的比重較高，這對于推動勞動力向高附加值行業轉移、實現技術創新具有明顯促進作用。相應地，勞動者技能水平與創業意向之間也存在顯著“U型”關系，即擁有較低和較高技能水平的勞動者創業比例更高[2]。創業活動的階段性和群體性特征要求國家加深對于創業活動及其對經濟增長影響的理解，從而有針對性地制定和執行創業政策。

中國早期創業政策主要以促進就業為目標，但“大眾創業、萬眾創新”政策(以下簡稱“雙創政策”)提出后，相關政策經歷了從以緩解就業壓力為導向到以形成經濟發展新動力為導向的范式轉換[3]?！半p創”政策的出臺迅速掀起了中國創業活動熱潮：中國迎來了近十年來罕見的私營企業數量高速增長，2014年新登記注冊企業數量同比增長了45.88%。市場新生力量的涌現，為當前中國穩定和擴大就業貢獻了重要力量。但是，新生企業發展是否因“雙創”政策引致？現階段政策能否有效激勵有技能的勞動者創業？政策是否真正實現了從“緩解就業創業”到“推動經濟發展方式轉型創新”的導向轉變？上述問題值得檢視與討論。

本文利用2012、2014、2016中山大學社會科學調查中心的中國勞動力動態調查數據，識別中國創業群體的技能特征，檢驗在“雙創”政策下技能是否已經成為勞動者創業的影響因素，并進一步考察不同技能類別對創業行為的影響。結果發現，“雙創”政策促進了現階段人們的創業行為，但有技能的勞動者更傾向于受雇而非創業。現階段政策實踐下，高技能勞動者依然沒有成為中國創業主流。因此，雙創政策設計需要探討如何為高技能和專業技術人才的創業活動提供激勵，真正實現“創新帶動創業、創業促進創新”的良性循環，從而促進中國產業結構升級。

1 創業活動、創業者技能與經濟發展水平的一般性規律

人們普遍認為，新企業通過重組資源、促進創新、增強競爭等方式，有效帶動經濟增長[4-6]。Wennekers等[1]研究證明，一國的動態創業率與其經濟發展水平之間具有“U型”關系，其通過對36個國家的研究發現，經濟發展水平較低和較高的國家擁有更活躍的創業活動；Van Stel等[7]指出，同樣是創業活動，其在發展中國家對經濟增長的影響比在發達經濟體要小。

根據創業動機，創業行為可以分為機會型創業和生存型創業兩種形態，即“抓住商業機會”的創業和“視為最后選擇”的創業[8]。高動態創業率對發展中國家經濟增長的貢獻不足(甚至為負)通常源于其較高的生存型創業比例。因為如果創業者的初衷是缺乏就業機會，那么創業活動的存活率和經營效率不高,也就很難帶來額外的就業增量[9,10]。只有將自雇行為和非正規公司排除在外，這些國家的創業活動才在計算中呈現出對創造就業的正向作用[11]。同時，發展中國家存在模仿發達國家商業模式或引進發達國家產品和技術的機會。因此，發展中國家創業活動的創新性并不突出。反而在發達國家中機會型創業更多，企業家創新能力更高[12]。

就不同類型的創業活動而言，人力資本一直在促進創業、提高新企業成活率等方面發揮重要作用[13-14]。事實上，Salas-Fumás等[2]發現，技能與人們的自雇率呈現出U型關系，即只有擁有較低技能和較高技能的勞動者才會選擇創業。在經濟社會發展水平較低的情況下，勞動者技能往往來自于長期穩定的受雇經歷，即受雇于一定規模以上、長期持續經營的工商業組織是人們獲得技能的重要渠道。在發展中國家，不斷上漲的實際工資增加了個體經營機會成本，使得擁有一定技能的勞動者更愿意選擇受雇[15-16]，這部分勞動者處于“U型”曲線底部。Iyigun&Owen[17]認為，隨著經濟不斷發展，由于對風險的厭惡和相對安全的職業收入增加，越來越少的人愿意冒險成為企業家。

從技能水平與創業形態的關系看，機會型創業對人們的知識與技能水平及其它相關條件的要求更高。盡管在U型曲線右邊，教育在大多數情況下降低了人們選擇自營職業的可能性，但學徒教育和高等教育水平提高確實會顯著提升當地正規經濟部門中機會型創業活動的比重[18-19]。類似地，Almus& Nerlinger[20]、Colombo&Grilli[21]研究發現，在創業人群中，那些接受高等教育或者特殊技能培訓的創業者確實有更好的創業成果。但對擁有技能的人而言，創業意味著放棄已有工作，同時面臨缺乏創業機會識別和轉換能力、組織管理能力等方面的困難[22]。因此，為了激勵具有知識和技能的人員有效創業，國家需要在優化創業環境、支撐涉及專業技能和復雜技術的創業活動等方面，給予更多針對性政策支持。

綜上所述，在創業者技能、創業動態率和經濟發展階段之間存在兩重U型關系，即創業活動在不同經濟體之間存在兩個相對穩態：創業者低技能和社會經濟低水平發展狀態，以及創業者高技能和社會經濟高水平發展狀態(見圖1)。在創業形態上，左下角的穩態顯然以生存型創業為主，右上角則有更多的機會型創業。由此，作為面臨轉型任務的發展中國家，我國在制定創業政策時必須考慮如何更有效地實現創業環境和創業者生態轉變，從而真正為經濟轉型升級提供新動能。

2 中國從“就業”到“創業”的政策范式轉換

中國創業政策的起始點可以回溯至2002年，當時國家在正式頒布的政策中首次提出實施積極的就業政策、支持勞動者自謀職業和自主創業。2002—2013年，盡管創業政策經歷了多次變遷和調整，但目標始終圍繞緩解就業壓力、解決就業等方面。中國經濟體制改革過程中存在國企工人下崗與農村勞動力轉移問題，當時的政策措施與中國經濟發展水平是相適應的。自2010年以來，中國已成為全球第二大經濟體，經濟發展的主要目標轉變為推動產業轉型升級，實現創新驅動發展。2014年9月，李克強同志在達沃斯夏季論壇上首次提出“大眾創業、萬眾創新”后，國務院密集出臺了大量“雙創”支持政策，明確提出支持各類市場主體開辦新企業，全面實施創新驅動發展戰略，并指出要激發創造活力，發展創新型創業，以期在解決就業問題的基礎上培育和開展創新型創業。

圖1 創業率、創業者技能與經濟發展水平之間的關系

為了更好地展示中國就業創業政策主題轉變，以政府部門官網為主,以互聯網其它渠道為補充，以“就業”、“創業”為政策標題檢索關鍵詞，本文收集1998—2018年共884項中央政策，統計不同年份政策標題中高頻主題詞的頻次變化，并根據其變化節點劃分為4個階段，即1998—2002年、2003—2007年、2008—2013年、2014—2018年。在文獻計量分析工具Bibexcel的輔助下得到高頻主題詞共現矩陣，并通過歸一化系數Ochiia系數及相應轉化得到相異矩陣[23-24]。將相異矩陣導入SPSS24.0，選擇組間連接、平方歐式距離進行層次聚類[25-27]，繪制各階段主題詞聚類樹狀圖(見圖2)：1998—2002年，政策主題聚焦于國企下崗職工安置與高校畢業生就業；2003—2007年，政策更強調高校畢業生就業與特殊人群再就業，此時政府出臺了鼓勵下崗失業人員通過創業實現再就業的相關政策，但是這種創業屬于生存型創業，與機會型創業內涵有較大差距；2008—2013年，大學生創業首次成為政策主題焦點；2014—2018年，大學生創業這一政策聚焦點演變為創業創新。

2014年后，培育經濟發展新動能成為我國創業政策的戰略任務。但以往創業政策普遍重稅費優惠、輕金融支持，導致實際能夠享受政策支持的企業往往是科技含量低、規模小的生存型企業，對成長周期長的科技型企業有效支持不足[28-29]。在“雙創”背景下，各級政府通過稅收優惠、財政支持、技術保障、人才交流和行政許可簡化等手段降低創業企業創新成本，一定程度上促進了創業行為產生和企業績效提升[30-33]。

根據創業活動的一般性規律，隨著中國社會經濟發展，現階段中國創業活動需要從低技能生存型創業向高技能機會型創業轉變。一方面，2014年確定“雙創”政策后，與就業、創業相關的政策越來越強調創新、創業。“雙創”政策是否促進了勞動者創業行動？另一方面，以形成經濟發展新動力為導向的創業政策需要充分激勵高技能人才參與機會型創業、創新型創業。然而，政策文本量化分析顯示，與技能相關的主題詞并未成為高頻詞。“雙創”政策能否促使中國當前主要創業行為模式向高技能創業轉變？為探究上述問題，下文將檢驗中國2012年、2014年、2016年勞動者創業行為與技能之間的關系。

3 政策與勞動者技能對創業行為的影響

3.1 數據來源

本文選擇中山大學2012年、2014年、2016年全國勞動力動態調查(CLDS)數據中的個體調查數據(含個體追蹤)為樣本，調查對象涵蓋全國(內地)29個省份樣本家庭中的全部勞動力個體(15～64歲)及65歲以上有工作的家庭同住成員。為分析政策環境和勞動者技能對就業選擇的影響，只保留當前有工作的個體樣本，剔除無工作經歷或當前無工作的受訪者。剔除缺失值后，2012年、2014年、2016年的樣本量分別為7 205、14 629、13 224，3年樣本總量為35 058。

3.2 回歸模型

本文定量分析的核心目標是檢驗“雙創”政策對勞動者創業選擇是否有影響，并檢驗勞動者創業行為與技能水平之間的關系。設定因變量為勞動者當前創業行為選擇，根據受訪者對當前或最近一份工作類型的回答情況，將創業行為選擇劃分為受雇、雇主、自雇、務農，有創業行為的勞動者包括雇主和自雇。關鍵自變量為技能水平，由是否獲得過技能證書、受教育水平加以度量。同時，參照已有文獻，本文假定影響勞動者創業選擇的其它因素為個人特征、外部關聯、社會環境等，并將其作為控制變量[34-38]。如表1所示，個人特征包括受訪者性別、年齡、健康狀況、婚姻狀況、學歷、戶口類型、外語水平；外部關聯包括社會資源(在本地關系密切，能得到支持和幫助的朋友或熟人數量)與家庭資源(同住家庭成員數量、家庭中無工作成員數量)；社會環境主要是指經濟形勢。此外，為檢驗政策影響，設置勞動者在選擇職業時是否實施“雙創”政策這一虛擬變量。為檢驗“雙創”政策對有技能者和無技能者有無差異化影響，在模型中加入是否獲得過技能證書與政策的交互項。

由于就業選擇是無序多分類變量，關鍵自變量技能水平只隨個體改變，因而本文選取多項邏輯斯蒂回歸模型(Multinomial Logit Model)進行回歸分析，回歸模型的基本形式如式(1)所示。

(1)

i=1,2,...，k;j=1,2,...,J-1

無序多分類因變量共有J類，如果把第J類選項作為參照組，其它J-1類發生的概率比可以通過式(1)中的對數形式表達，因變量是就業選擇j相對于就業選擇J發生的邏輯斯蒂概率單位。其中，i為調查對象的編號，α是截距，代表相對變化水平；βji是斜率，表示在控制其它變量的情況下，x每變化一個單位時因變量的變化。

續表1 變量名稱及基本描述

3.3 勞動者就業類型分布

從個人特征看，樣本量中男性受訪者數量多于女性，但男性選擇創業活動的比重為16.86%，女性僅為11.48%，說明男性選擇創業活動的傾向更顯著。在年齡分布中，34歲以下年齡組受雇群體的比重最高，為69.15%，之后受雇群體的比重隨年齡增長逐漸下降；務農群體的比重隨年齡增長逐漸增加；45～54歲、35～44歲是創業群體比重較高的兩個年齡段，選擇創業的比重分別為18.44%、17.20%。懂外語的人群受雇比例顯著高于其它類別。

圖3 有無“雙創”政策下就業類型分布情況 圖4 有無技能下就業類型分布情況

圖3、圖4和圖5分別展示了有無“雙創”政策、有無技能，以及不同受教育水平下就業類型分布情況?？梢悦黠@看出，“雙創”政策實施后，受雇比例和雇主比例均低于政策未實施年份，自雇和務農的比重有所提高，可能是因為調查追訪中農村受訪者的流動性更低，更容易被追訪，故整體樣本中農業人口的比重有所提高(3年農村戶口占比分別為67.59%、77.76%、81.58%)。因此，從就業類型分布圖難以直接判斷“雙創”政策對于創業的激勵效果。從技能方面看，有技能人群中就業類型為受雇的比重遠遠高于無技能人群，高達81.57%；雇主的比重略高于無技能人群，自雇比例明顯低于無技能人群?？傮w而言，有技能證書的人群創業比重低于無技能證書的人群。給定技能水平，比較相應人群中不同職業選擇比例，發現本科及以上人群中，選擇受雇的比例最高；小學及以下人群中，務農比例最高。選擇成為雇主的比例在受教育水平為高中及中專的人群中最高，選擇自雇的比例在受教育水平為初中的人群中最高。本文通過回歸方法進一步揭示“雙創”政策、技能水平與創業活動之間的因果關系。

圖5 不同受教育水平下就業類型分布情況

3.4 回歸結果

本文運用Stata13統計軟件，將所有變量引入回歸方程后對回歸系數進行顯著性檢驗。經檢驗發現，最優模型是選擇受雇作為因變量的參照組，整體模型在0.1%的水平下顯著。對自變量進行共線性檢驗發現，條件指數均小于30。觀察對應最大條件指數的方差分解比例，除截距項外，其余變量的比例均低于50%，說明模型不存在共線性問題，部分回歸結果如表2所示。

表2 勞動者就業選擇邏輯斯蒂模型回歸結果

顯然，在“雙創”政策實施年份，與受雇相比，人們更愿意成為雇主，說明“雙創”政策顯著增強了人們的創業意愿。另外，人們不傾向于自雇可能是因為“雙創”政策降低了企業開辦成本，因而原先選擇自雇的勞動者在政策實施后選擇開辦企業成為雇主?！半p創”政策提供了稅收減免和創業補貼，可能導致人們更愿意選擇創業。與受雇相比，有技能證書的人更不愿意成為雇主、自雇和務農。這說明有技能的勞動者還未成為當前中國創業人群的主力，但技能會顯著幫助勞動者擺脫務農狀態并進入勞動力市場。與最高學歷是高中及中專的人群相比，最高學歷是大學本科及以上、大學專科的人群更不愿意自雇，而最高學歷為初中、小學及以下的人群更傾向于自雇。在我國，以受教育水平度量的技能水平與自雇率的關系并不是“U型”關系，而是“L型”關系，即技能水平較低的人群更傾向于自雇，技能水平較高的人更不愿意自雇。從有無技能證書與政策的交互項看，“雙創”政策實施后，有技能的群體選擇成為雇主的概率顯著比沒有技能的群體高，但系數微正，說明政策影響在群體間的差距不大。這說明“雙創”政策在一定程度上起到了激勵有技能者創業的效果，但是政策對有技能者的創業激勵仍有較大提升空間。

4 不同技能類別對創業行為的影響

研究發現，那些具有管理經驗或有特定行業經驗的創業者更容易在市場競爭中存活，并擁有更好的經營業績[11,39]。Gary Becker[40]認為，技能存在結構性區分，即一般技能和特殊技能。一般技能可以提升勞動者的邊際生產力，這種增加不隨行業和企業變化而改變；而特殊技能只能提高勞動者在特定行業或特定企業內的生產效率。這意味著同樣是面對具有技能的勞動者，只有弄清楚Baptista等所描述的特定管理經驗或行業經驗到底屬于Becker所指的哪種分類，政策決策者才能針對性地激勵這部分人群開展高質量創業。因此，本文區分技能類別并進行回歸，以識別哪些類別的技能會使勞動者更傾向于選擇創業。根據CLDS問卷設計，本文進一步對技能證書類別進行拆分，分成11類，如表3所示。

表3 技能證書類別劃分

從技能類別所對應的就業類型分布情況看，在擁有各類技能證書的勞動者中，選擇受雇的人群比例高于無技能證書人群。其中，具有經濟專業技術類證書、建筑規劃類證書、管理咨詢類證書的勞動者選擇成為雇主的比例最高，分別為6.50%、5.87%、5.43%。擁有服務類證書、醫療類證書的勞動者選擇自雇的比例最高，分別為18.30%、13.35%。

考慮到勞動者可能同時擁有不同類別的技能證書，本文將技能證書類別作為虛擬變量進行處理。參照前文回歸模型，將是否具有技能證書分別替換為是否具有不同類別的技能證書進行回歸，同時將獲得技能證書數量作為控制變量，部分回歸結果如表4所示。模型中原變量顯著水平和系數方向與原回歸結果基本一致。技能證書數量在各模型中均顯著為負，說明與受雇相比，技能證書數量越多，勞動者越不傾向于創業和務農，進一步驗證了原模型結論，說明擁有技能的人才尚未成為中國創業群體中的主力。更重要的是，各類技能證書對勞動者創業選擇在方向上存在明顯差異化影響。具體而言，獲得建筑規劃類、管理咨詢類和經濟專業技術類證書的勞動者更傾向于成為雇主，具備醫療類和服務類證書的勞動者更傾向于自雇。而獲得教育語言類的勞動者更傾向于不成為雇主，獲得制造類、經濟專業技術類、教育語言類和會計審計類證書的勞動者顯著傾向于不自雇。

蒙克[41]提出采用個人職業指征其技能專有性的做法，分別將操作工等制造業職業劃分為專用型技能，將管理者和專業技術人員劃分為高級通用型技能，將一般職員和銷售服務人員劃分為低級通用技能。根據回歸結果，傾向于成為雇主的勞動者一般具有高級通用型技能，傾向于自雇的勞動者具有低級通用型技能，而具有專用型技能的勞動者顯著傾向于不創業，這也符合Becker對于特殊技能很難轉移的論述。擁有教育語言類、會計審計類證書的勞動者顯著不傾向創業，說明中國依然沒有完全激發那些擁有高級通用技能勞動者的創業積極性。因此，需要通過政策鼓勵和支持進一步推動高質量創業活動。

為了進一步提高研究結論的可靠性，本研究進行穩健性檢驗：第一，改變解釋變量度量方式，將是否有技能的定義更改為是否在過去3年內參加過技能培訓；第二，改變樣本數據范圍，分別對2012年、2014年、2016年數據進行上述統計回歸。以上穩健性檢驗結果與前文結果并無實質性差異，說明本研究結論較為穩健。

5 結語

基于2012年、2014年、2016年全國勞動力動態調查個體數據，本文檢驗國內政策范式轉變與技能對勞動者創業行為的影響。結果顯示，技能水平與自雇率的關系呈現為“L型”，有技能的勞動者依然更傾向于不創業。具有技能會使勞動者顯著傾向于不務農，說明技能培訓對于勞動力由農業向更高層次的轉移具有顯著作用?！半p創”政策在一定程度上激勵了有技能者創業，但效果并不顯著?？傮w來看，高技能與高受教育水平人群依然沒有成為目前中國創業活動的主體。雖然“雙創”政策更加完善，但政策在創業主體上主要關注在校大學生、殘疾人和農民工，后者本身就是專業技術水平、技術創業能力較低的群體。目前，“雙創”政策為就業市場上相對弱勢的無技能或低技能勞動者提供了就業機會，對解決當前中國社會問題有一定積極作用，促使全國新設私營企業數量大幅上升。相應地，新創企業中，技術型創業的比重提升并不顯著，說明“雙創”政策并沒有完全達到通過推動創新型創業為經濟發展帶來新動能的目標，距離中國從低技能低發展水平、以生存型創業為主的創業生態躍遷到高技能高發展水平、以機會型創業為主的創業生態還有較大的政策創新空間。

從現實情況看，無技能勞動者的生存型創業井噴難以持續，因為其在存活率和經營效率上的局限會使得生存型創業增長空間受到限制。中國新登記私營企業增長率在2017年回落到9.01%，私營企業吸納的就業人口也出現了負增長。根據“全球創業觀察”數據，中國生存型創業比例從2002年的52%下降到2014年的33%。雖然比例呈下降趨勢，但與各大經濟體相比，中國這一比例仍然較高[42]。盡管有技能的人群在創業活動中有較高的成功機率，但創業機會成本以及市場風險都會給創業決策帶來阻礙。此外，創新型創業往往需要企業、技術方、政府等多方面互動協作，這對國家科技、金融、市場等方面的制度保障提出了更高的要求。因此，國家在鼓勵創新型創業活動的同時，要從產業創新角度支持創業活動，并從企業創新與知識積累角度重新審視創業政策，以克服較高的機會成本對高技能人群的約束。

表4 勞動者就業選擇的邏輯斯蒂模型回歸結果

目前，政策制定者已經意識到了這一問題，國務院在“雙創”政策相關文件中，將2015年和2016年使用的“創業創新”調整為2017年的“創新創業”，并將政策的關注點從與企業相關的營商環境優化轉移到科技成果轉化與新產業培育。下一步，國家應進一步優化創新型創業的產業環境，加強大學、企業與科研機構間的互動聯系，為高技能人員創業提供更多的企業管理知識培訓，推動更多有技術、有革新的新創企業為中國帶來創新驅動式發展。