地方科學院科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與對策建議

郭魯鋼 張秋潔

摘? 要：地方科學院是區(qū)域創(chuàng)新體系中重要的科技力量，近年來在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了顯著成效。本文以全國17家地方科學院為對象，分析了其科技成果轉(zhuǎn)化的管理機制、工作模式、主要方式和產(chǎn)學研合作等現(xiàn)狀和特點，發(fā)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的組織體系、科技成果水平等是影響其科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素，最后針對性地提出了對策建議。

關(guān)鍵詞：地方科學院;科技成果轉(zhuǎn)化;影響因素

Abstract： Provincial research institutes are important forces in regional innovation system. This paper studies the status of the transformation of scientific and technological achievements of provincial research institutes，including the management mechanism，working pattern，transformation mode，cooperation of research and industry. Key factors influencing the transformation of scientific and technological achievements are also studied. Based on the results，the paper puts forward corresponding countermeasures and suggestions.

Key words： Provincial research institution;Achievement transformation of scientific and technological achievements;Influencing factors

科技成果轉(zhuǎn)化是加快創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型升級、釋放區(qū)域發(fā)展新動能的重要途徑。習近平總書記在黨的十九大報告中指出，要“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化”。地方科學院的主要任務是圍繞地方創(chuàng)新發(fā)展需求，開展技術(shù)研發(fā)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化應用，服務地方經(jīng)濟社會健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。與央屬院所科技成果的高難度、高壁壘、長周期的轉(zhuǎn)化特點相比，地方科學院利用其地緣優(yōu)勢，更加易于開展成果轉(zhuǎn)化工作[1]。但整體來看，地方科學院的科技成果轉(zhuǎn)化效率仍然普遍偏低，服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能力仍然不足[2]，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，亟須進一步提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。

目前，針對地方科學院的研究主要集中在改革及運營管理方面[3-5]，對科技成果轉(zhuǎn)化的研究與探討較少。本文以地方科學院為對象，分析其科技成果轉(zhuǎn)化的特點及存在問題，并有針對性地提出政策建議，填補國內(nèi)相關(guān)研究的空白，為地方政府和相關(guān)部門進一步加快地方科學院科技成果轉(zhuǎn)化提供決策依據(jù)，對提升區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要意義。

一、地方科學院的發(fā)展定位

地方科學院是為提升區(qū)域科技創(chuàng)新水平、解決區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展中的科技難題而設(shè)立，主要經(jīng)歷了兩種路徑。路徑一是由地方政府直接設(shè)立，如20世紀70年代末80年代初設(shè)立的北京市科學技術(shù)研究院、河北省科學院、甘肅省科學院等。2000年以后，又陸續(xù)設(shè)立了重慶市科學技術(shù)研究院、安徽省科學技術(shù)研究院等。這表明地方科學院很早就開始成為區(qū)域創(chuàng)新的重要組成，越來越多的地方政府開始認識到地方科學院在區(qū)域創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用。路徑二則是由中科院在該省市的分院轉(zhuǎn)成地方管理的科研院所，時間集中在1958年左右，包括上海科學院、山東省科學院、江西省科學院、廣東省科學院等多家單位，其中陜西省科學院仍與中國科學院西安分院合署辦公（見圖1）。

截至2019年，全國共有17家地方科學院（見表1）。各單位規(guī)模和人員數(shù)量差異較大，安徽省科學技術(shù)研究院、云南省學技術(shù)院等單位規(guī)模小、人員數(shù)量少，上海科學院因承擔協(xié)調(diào)服務中央在滬單位科技工作，其單位規(guī)模和人員數(shù)量較大。但整體來看，地方科學院下屬單位普遍規(guī)模不大，大部分單位所屬機構(gòu)平均人數(shù)都不超過100人，說明地方科學院仍難以擺脫小、散、弱的特點。

二、地方科學院的科技成果轉(zhuǎn)化工作概況

近年來，地方科學院的科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了較為突出的成績。這表明地方科學院首先具有科研院所的一般屬性，同時將科技成果轉(zhuǎn)化服務地方發(fā)展作為其核心定位和使命。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化工作機制

地方科學院大多實行“兩級法人、兩級管理”，一般采取院級指導、所級操作的工作思路。各機構(gòu)按照《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及地方相關(guān)法規(guī)要求，在院本級層面設(shè)立相關(guān)管理部門負責院級層面上的制度和規(guī)劃建設(shè)，完善自身的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，組織科技成果的推廣和服務;院屬研究所的科技成果完成人和持有人負責科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作。目前，僅有北京市科學技術(shù)研究院、河北省科學院等少數(shù)地方科學院設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理部門，其他單位則由科研管理部門、產(chǎn)業(yè)發(fā)展部門等承擔科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)工作，這反映出相關(guān)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的業(yè)務量不大，專業(yè)性不強。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化工作模式

在科技成果轉(zhuǎn)化工作模式上，各地方科學院積極進行探索，突出了因地制宜服務區(qū)域創(chuàng)新的特點。如甘肅省科學院依托高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建立科研、中試、孵化和生產(chǎn)有機銜接的發(fā)展模式;黑龍江省科學院探索的“院地企”合作模式，先期無償轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生效益后或成果升級換代時再進行利益分配;山東省科學院與齊魯工業(yè)大學正式合并，建立了“科研—教學—轉(zhuǎn)化—實踐”四位一體新模式。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式

目前，轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資是科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式。以服務區(qū)域發(fā)展為主要任務的地方科學院更傾向以科技服務為主，如廣東省科學院以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務方式轉(zhuǎn)化的科技成果合同額達45336.56萬元，是轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資三種方式轉(zhuǎn)化科技成果合同額的13.36倍;北京市科學技術(shù)研究院以四技服務方式轉(zhuǎn)化科技成果合同額是轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資三種方式轉(zhuǎn)化的9.4倍（見表2）。這表明技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務是地方科學院科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式。

（四）產(chǎn)學研合作

地方科學院均把產(chǎn)學研合作作為重要的工作，通過共建聯(lián)合實驗室、研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟推進成果產(chǎn)業(yè)化，針對技術(shù)需求和供給組織對接，促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。與企業(yè)、高校聯(lián)合開展科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化是常見的合作方式，如北京市科學技術(shù)研究院與首創(chuàng)集團圍繞首都生態(tài)環(huán)境建設(shè)聯(lián)合開展成果轉(zhuǎn)化，孵化出國內(nèi)有影響的大氣治理企業(yè)。近年來涌現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟逐漸成為產(chǎn)學研合作的有效組織模式，如山東省科學院海洋儀器儀表所牽頭成立的海洋監(jiān)測設(shè)備產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，在山東半島逐步形成了海洋高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)雛形[7]。

（五）開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移

近年來，地方科學院把國際技術(shù)轉(zhuǎn)移作為科技成果轉(zhuǎn)化的一個重要方向。通過與國外機構(gòu)開展交流活動、合作進行技術(shù)開發(fā)和建立國際轉(zhuǎn)化平臺等方式，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。例如廣東省科學院焊接技術(shù)研究所作為烏克蘭巴頓焊接研究所在中國的焊接技術(shù)科研開發(fā)基地和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，先后引進多項技術(shù)在國內(nèi)實施轉(zhuǎn)化[8]。在建立國際科技成果轉(zhuǎn)化平臺方面，各地都形成了自己的特色，如安徽省科學技術(shù)研究院同時也是安徽省國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，提供國際化的技術(shù)交流、技術(shù)經(jīng)紀和集成服務。

（六）融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

在京津冀協(xié)同發(fā)展、長三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等國家戰(zhàn)略中，地方科學院發(fā)揮了積極的作用。北京市科學技術(shù)研究院在京津冀區(qū)域建立了京河研究院、京津研究院和邯鄲分院三個協(xié)同創(chuàng)新平臺，并與河北省科學院等單位發(fā)起成立了涵蓋100余家科研單位的京津冀科研院所聯(lián)盟;上海科學院緊密融入長三角一體化發(fā)展，與安徽省科學技術(shù)研究院等單位發(fā)起成立長三角產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟;廣東省科學院與橫琴金融投資集團共建粵港澳大灣區(qū)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心。在對接區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略上，各地科研機構(gòu)都有著較為成熟的模式：通過設(shè)立分支機構(gòu)、打造區(qū)域新型研發(fā)機構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新育成體系服務區(qū)域發(fā)展，如甘肅省科學院通過設(shè)立白銀分院融入蘭州白銀國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略;發(fā)揮區(qū)域科技主體作用，建立科技成果轉(zhuǎn)化孵化平臺，如重慶市科學技術(shù)研究院的中國高校（重慶）成果轉(zhuǎn)化中心、兩江雙創(chuàng)大數(shù)據(jù)孵化基地。

三、地方科學院科技成果轉(zhuǎn)化中存在的主要問題

地方政府的支持力度、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平對地方科學院的科技成果轉(zhuǎn)化影響較大。同時，受成果技術(shù)水平、科研管理機制及科研人員觀念等因素影響，地方科學院的科技成果轉(zhuǎn)化工作還存在一些問題。

（一）促進科技成果轉(zhuǎn)化的組織體系不夠完善

地方科學院整體的成果轉(zhuǎn)化組織管理體系還不夠健全，科技成果轉(zhuǎn)化從初期組織到激勵分配機制不完善。一是普遍缺少從單位整體角度構(gòu)建的協(xié)同高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作機制。下屬研究所是獨立法人單位，是科技成果的完成人、持有人和受益人，科技成果轉(zhuǎn)化也由各研究所獨立完成，院部對下屬研究所的成果轉(zhuǎn)化工作難以進行整體規(guī)劃與部署;同時，一些規(guī)模較小的研究所又難以獨立完成成果轉(zhuǎn)化，降低了成果轉(zhuǎn)化的效率和產(chǎn)出。二是在內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)設(shè)置上，雖然有部分單位成立了適合自身特點的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，呈現(xiàn)出專業(yè)化發(fā)展的趨勢，但大部分單位還是由科研管理部門、產(chǎn)業(yè)發(fā)展部門來承擔相關(guān)工作，成果轉(zhuǎn)化和推廣管理、技術(shù)評估評價等工作任務難以分配明確，也難以形成工作體系。三是事業(yè)單位的管理體制問題。科技成果轉(zhuǎn)化活動實質(zhì)就是技術(shù)與經(jīng)濟的結(jié)合過程，地方科學院若以科技成果作價入股成立公司的方式開展科技成果轉(zhuǎn)化，就會與事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)剝離政策相沖突。地方科學院的管理體制和運行機制都在一定程度上制約了地方科學院的活力，相關(guān)工作機制仍待破解。

（二）持續(xù)產(chǎn)生可轉(zhuǎn)化成果的能力不足

由于考核機制、研究能力及觀念等原因，地方科學院產(chǎn)出的可轉(zhuǎn)化科技成果不多。江西省對省屬科研院所和高校2017年的調(diào)查顯示，約一半單位沒有可轉(zhuǎn)化的成果[9]。原因是多方面的：一是導向問題。高水平論文、著作仍是重要的職稱評定指標，導致產(chǎn)生的科研成果多是出于指標任務和職稱評定的需要。二是對接問題。科研創(chuàng)新與企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新在目標、驅(qū)動力、組織方式、效果評價上都存在很大差異[10]，部分地方科學院對市場信息掌握不足，與當?shù)仄髽I(yè)和合作交流不夠，導致成果不能與市場實際需求緊密結(jié)合。

（三）產(chǎn)學研合作鏈條不穩(wěn)定

研究表明，地方政府、高校、企業(yè)和科技中介機構(gòu)等主體形成的合作網(wǎng)絡(luò)對科技成果轉(zhuǎn)化的影響顯著[11]。地方科學院的優(yōu)勢在于與地方產(chǎn)業(yè)的緊密結(jié)合，但目前地方科學院與地方政府、高校、企業(yè)和科技中介機構(gòu)之間在產(chǎn)學研合作上尚未形成穩(wěn)定的、暢通的渠道，尚未建立起知識流動、人才流動、技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移密切結(jié)合的有效機制。產(chǎn)學研合作仍以短期合作、松散合作、項目合作為主，沒有建立資源共享、風險或成本共擔、要素多向流動、長期穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作方式[12]，導致科研項目立項和評價機制無法完全反映市場實際需求。

（四）人才團隊配備不完善

科技成果轉(zhuǎn)化需要專門的人才團隊進行對接并提供系統(tǒng)的綜合服務，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員不僅需要具備理、工、商、法等多個跨領(lǐng)域?qū)W科知識背景，還需要具備相關(guān)的專業(yè)背景，既能與科研人員溝通技術(shù)研發(fā)，又可以與企業(yè)溝通技術(shù)需求，能夠?qū)夹g(shù)轉(zhuǎn)移項目作出準確的判斷。但目前，在地方科學院，專業(yè)從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員數(shù)量少，普遍是兼職承擔相關(guān)工作，尤其是缺乏既了解本單位技術(shù)情況，又了解領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)技術(shù)需求情況的中介人才。此外，雖然近年來各地都培養(yǎng)了一批技術(shù)經(jīng)紀人，但從實際效果來看，還存在培訓內(nèi)容不系統(tǒng)、針對性弱、實操性差等問題[13]，無法為成果轉(zhuǎn)化提供有力的團隊保障與人才支撐。

四、加快地方科學院科技成果轉(zhuǎn)化的對策與建議

針對地方科學院在科技成果轉(zhuǎn)化中的特點和存在問題，本文提出以下建議：

（一）進一步明確地方科學院在國家創(chuàng)新體系中的定位

要進一步強化地方科學院為地方提供公共科技服務、促進區(qū)域科技與經(jīng)濟結(jié)合、為地方涵養(yǎng)科技人才的重要使命。地方政府要給地方科學院壓擔子、下任務，同時加大支持力度，建立多渠道、多層次的科技投入體系和科技風險投資機制，研究利用財政資金引導區(qū)域科技創(chuàng)新的機制與模式，用好地方科學院的科研基礎(chǔ)和創(chuàng)新條件，強化其研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化能力，形成國家科研機構(gòu)與地方科研機構(gòu)良性分工協(xié)作。

地方科學院要以推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為落腳點，主動對接區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和市場需求，尤其要與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊密結(jié)合，提升科技成果產(chǎn)出的質(zhì)量。同時，要以深化體制改革為切入點，在科技成果所有權(quán)改革、職稱評定、績效考核等方面開展科技創(chuàng)新政策先行先試破解改革發(fā)展難題;結(jié)合地方科學院以“四技服務”為主的特點，重點探索“四技服務”相關(guān)的激勵方案，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵機制，將科研成果轉(zhuǎn)化情況納入個人職稱和崗位評定的評價依據(jù)，增強科研人員的市場意識和能力，提升科技成果的創(chuàng)新導向性和轉(zhuǎn)化針對性。

（二）盡快完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的組織體系

地方科學院應把科技成果轉(zhuǎn)化作為自身職責和發(fā)展重點，建立具有自身特色的成果轉(zhuǎn)化組織體系。一是要建立符合發(fā)展特點的管理制度，通過制度建設(shè)落實有關(guān)規(guī)定文件、規(guī)范自身工作，尤其是要明確“兩級管理”體制下成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的職責范圍，完善決策制度、公示制度、激勵制度、離崗創(chuàng)業(yè)制度、盡職免責制度等，最大限度地調(diào)動兩級法人的積極性，形成穩(wěn)定有活力的工作體系。二是要通過職能規(guī)范、崗位設(shè)置等途徑，明確成果轉(zhuǎn)化管理部門及其職能范圍，設(shè)立負責成果轉(zhuǎn)化的專門單位和工作崗位，突出以增加科技成果轉(zhuǎn)化效益為工作目標的科技成果轉(zhuǎn)化與推廣工作。科技成果轉(zhuǎn)化部門不僅應負責制度和規(guī)劃制定及監(jiān)督管理，還應開展科技成果應用價值分析、技術(shù)需求信息匯集分析、知識產(chǎn)權(quán)保護、成果推廣等工作。三是要積極加強與企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等的交流協(xié)作，深入了解地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迫切需求，構(gòu)建面向市場的技術(shù)需求庫和產(chǎn)業(yè)發(fā)展信息庫，強化對科技創(chuàng)新的需求引導。

（三）以市場需求倒逼科技創(chuàng)新產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果

科研創(chuàng)新要面向市場。一是在立項伊始就要考慮其是否符合市場需求和地方實際，從技術(shù)、市場和潛在成果受讓方等方面分析選題的合理性[14]，從源頭提高創(chuàng)新資源的利用效率。財政立項要優(yōu)先支持契合地方經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域、重大科技任務。二是要建立重大成果產(chǎn)出導向的資源配置體系和科技評價體系，嚴把成果推廣價值評價環(huán)節(jié)，并始終將成果轉(zhuǎn)化推廣價值作為評價的重要標準，尤其在后期追蹤環(huán)節(jié)中加強對項目成果轉(zhuǎn)化的評價管理[15]。三是積極利用自身科技資源，建設(shè)面向區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)的公共研究開發(fā)平臺，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗和工業(yè)性試驗、系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務，逐步建立起以市場需求為引導，以自身優(yōu)勢科研領(lǐng)域為依托的成果轉(zhuǎn)化服務體系。

（四）在建設(shè)高水平區(qū)域產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮關(guān)鍵作用

地方科研院要發(fā)揮科技資源聚集優(yōu)勢和科技研發(fā)組織作用。通過資源共享、風險或成本共擔等與高校、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會建立穩(wěn)定高效的產(chǎn)學研合作機制，集聚各種創(chuàng)新資源，重點開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、企業(yè)專門技術(shù)研發(fā)及個性化科技服務。同時，根據(jù)所在區(qū)域及行業(yè)特點，提高產(chǎn)學研合作的組織化，如建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，利用組織優(yōu)勢尋找合作伙伴，凝聚產(chǎn)業(yè)相關(guān)科技資源，破解企業(yè)尋找科技成果難的頑疾，提升科技成果與市場需求匹配度，解決信息和創(chuàng)新資源流通不暢等問題。最后，要加強產(chǎn)學研合作中的人才互動，建立科技人才雙向流動、項目合作等人才合作交流機制，吸引企業(yè)科技人才到地方科學院兼職，以人才合作促產(chǎn)學研發(fā)展。

五、結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化對助推區(qū)域科技與經(jīng)濟結(jié)合具有重要現(xiàn)實意義。地方科學院應圍繞地方經(jīng)濟社會發(fā)展的科技需求，發(fā)揮在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、科技成果推廣應用和公共服務中的橋梁作用，彌補科技創(chuàng)新價值鏈上下游的技術(shù)轉(zhuǎn)移溝壑，在應用開發(fā)、戰(zhàn)略咨詢、項目合作、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮自身優(yōu)勢，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展做出應有貢獻。

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