基于AHP的城市軌道交通PPP項目風險評估

姬剛

摘 要：城市軌道交通具有客運量大、到達時間準時等各種優點。PPP模式屬于公私合營模式，將PPP模式與城市軌道交通項目建設的特點相結合，有利于緩解政府財政的負擔，同時能將資源使用的效率提升，具有非常重要的意義。本文主要對基于AHP的城市軌道交通PPP項目風險評估進行了研究，希望能夠提供一定的參考價值。

關鍵詞：AHP;城市軌道交通;PPP項目風險評估

中圖分類號：F224;F570 文獻標識碼：A 文章編號：2095-9052（2020）03-0043-03

PPP模式主要是公共部門與私營部門結合建立伙伴關系，將各自的優點發揮出來，實現互利共贏，為公眾提供更加優質的公共產品和服務。但是，基于PPP模式的城市軌道交通建設過程中，同樣會面臨大量的風險，如何能將項目風險因素進行合理評估，以便采取有效的措施進行風險控制，防止造成不必要的損失，是目前需要解決的重要問題。

一、PPP模式的綜合概述

（一）城市軌道交通的含義

城市軌道交通與普通地面交通模式不同，隨著社會經濟的發展，在許多大型城市，城市規劃中都采用了這種交通運輸方式.這種交通方式具有綠色環保、運輸快、客流量大、運營技術較為成熟、造價昂貴等特點，并且絕大多數城市軌道交通工程項目充分利用城市地下空間，能夠緩解地上空間不足的問題。

（二）城市軌道交通的經濟特性

城市軌道交通具有的經濟特性包括準公共物品特性、項目投資巨大且回收期長、規模經濟等[1]。其中準公共物品特性中，公共物品的理論規定，主要的社會生產消費品的組成包括公共、準公共和私人物品。每一種特性和投資方式如下表1所示。PPP模式，則為公共部門與私營部門為提供公共產品或服務而建立的長期合作關系。

二、PPP模式的項目風險定義與風險因素

（一）風險的含義

風險主要是指在生產過程中，勞動成果產生的不確定性。最終結果與預想目標存在一定偏差，往往是指向不利的方向發展。在工程項目建設過程中，存在著許多風險因素，分為普遍性和客觀性、偶然性和必然性、變化性等。其中普遍性和客觀性主要是指無論項目種類和大小之間存在怎樣的區別，項目從開始立項、決策、實施到最后運營階段都存在著發生風險的可能性，不受人的意志所轉移，因此人們想方設法避免風險的發生或降低風險損失等。

（二）PPP模式項目風險因素劃分

在一般情況下主要將風險劃分為三個層面上，包括宏觀層面、中觀層面以及微觀層面。宏觀層面下的風險主要是受到外部因素影響發生的風險，這類風險主要包括國家、自然以及社會環境下的風險，受到法律和法規、經濟以及社會發展的影響，一般是與項目范圍無關的風險，盡管這類風險與具體項目無關，但是也會帶來不利的后果;中觀層面下的風險主要是項目內部的風險，這種風險存在也就說明項目本身存在一定的問題，比如項目的施工、設計、以及工藝等方面;微觀層面下的風險主要是因為在采購的過程中各個參與方產生的利益關系引發的風險，主要是相關的部門站在不同角度的合同管理中進行思考引發的。微觀層面的風險屬于中觀層面風險，但是也存在一定的區別。在PPP項目風險管理中，一般將風險劃分為政治、經濟、環境、法律合同、建設等。

三、基于AHP的風險評價模型

AHP主要是指層次分析法。層次分析法是將定性分析與定量分析相結合，在實施的過程中解決包含多種因素和多種層次結構的問題，要解決這個問題需要人的經驗或者是一類人的經驗，用數字將各個層次因素賦予相應的權重，并根據權重大小對因素在總體當中的重要性和其他因素中是否存在關聯進行判斷，能夠在一定程度上將一些難以定量的復雜且又暗含層次關系的問題有效解決[2]。

基于AHP的城市軌道交通PPP項目風險評估的實施步驟：首先需要建立遞推層次模型，該模型主要是逐層分解問題，將所需要研究的問題放在頂層，然后在中間層放入影響這些目標的因素，由于中間層的分解不夠詳細，因此為了讓每個因素分析的更加精細，需要在最下層進行控制，從而一層一層產生遞推關系，構建出遞推的層次模型;其次要建立判斷矩陣，在建立好相關模型之后，將決策的目標即為Ai，位于上層元素的Ai則對下層元素Bj進行控制，這些元素的產生都是由上層元素Ai進行判斷，并在此數據中建立相應的判斷矩陣;再次需要建立單準則排序模型，對矩陣進行元素等級比較之后，再對其中一個準則下所有元素的相對權重進行計算，并進行對比，建立出單準則的排序模型;最后再建立層次結構綜合排序模型。

第一，確定評價目標，明確方案評價的準則，建立項目風險評估指標體系，如下圖1所示：

第二，依據風險評估指標體系及兩兩因素間重要性的評估準則和賦值表，組織業內專業人士和有經驗的施工管理人員進行模型準則層和因素層的全部元素相對重要性打分，綜合分析賦值的結果，構造判斷矩陣，進行風險評價指標權重分析。準則層B相對重要度分析（篇幅有限，因此層C判斷矩陣及相對重要度分析表未列）如表2所示：

CR<0.1，A判斷矩陣的一致性滿足要求，可以接受。

計算項目總權重并檢驗層次總排序一致性，主要數據如表3所示：

層次總排序一致性檢驗如下：

CR < 0.1，層次總排序一致性滿足要求，可以接受。

得到C對于A總權重為：

由以上分析可以得出，城市軌道交通PPP項目風險中，B層的完工風險WB5=0.4756，權重數值最高，說明完工風險是實施過程中最值得注意的風險因素。依次是經濟風險WB2=0.2019，運營維護風險WB6=0.14，政治風險WB1=0.0865，環境風險WB4=0.06，法律合同風險WB3=0.036。

在完工風險B5下一層，施工風險C10，融資風險C11，設計風險C9權重WC10=0.6986，WC11=0.237，WC9=0.0643;總權重WC10-A=0.3323，WC11-A=0.1127，WC9-A=0.0306;其他風險因素分析數據不再逐一說明。從以上數據可以得出城市軌道交通PPP項目中，施工風險和通貨膨脹風險為最突出的風險。在PPP項目風險管理時這兩種風險應該值得特別注意，可選用多種組合策略實施風險控制。

四、結語

城市軌道交通是時代發展進步的產物，為人們的出行帶來便利的同時，實施過程中的項目風險管理也應值得注意，而風險評估是其中重要的一環，需要相關的人員進行更加深入地研究。風險管理者應以系統思維來分析風險問題，并以項目風險因素為基礎，進行風險評估，深入研究并選擇恰當的風險應對對策來加強項目抗風險能力并減輕損失，以推動城市軌道交通PPP項目順利實施。

參考文獻：

[1]有維寶，等.基于FPP和D-S證據理論的城市軌道交通PPP項目風險評估[J].青島理工大學學報，2019，40（1）：99-107.

[2]宮亞梅，等.城市軌道交通項目施工風險評估[J].山西建筑，2018，44（4）：257-258.

（責任編輯：林麗華）