競爭促進創新實證研究
——基于我國通信設備制造業

肖勇勇

(廣西大學 廣西 南寧 530000)

一、引言

通信設備制造業具有高投入、高技術、高利潤、高技術變革速度等特點，產業關聯性強，是基礎設施中的基礎設施，是社會經濟各個行業發展的引擎。在經濟全球化的大趨勢下，通信設備制造業市場競爭激烈，自改革開放以來，我國產生了諸如華為、中興、小米等一批國際知名通信設備制造廠商，產業整體已參與國際分工，并具有較高的國際化水平。競爭者是企業創新信息的重要來源，競爭增加了企業的研發投入，促使創新知識在競爭者間擴散，是影響創新活動的最基本動力。張杰等(2014)、孫早和宋煒(2012)等諸多學者對競爭與創新間的作用關系進行了研究，但既有研究多采用行業層級數據，而忽視了行業異質性對競爭與創新間作用關系的影響；對競爭強度的刻畫指標眾多口徑不統一，由此所得競爭強度及其對創新績效影響的研究結論也難以統一；對通信設備制造業創新能力的研究多是基于行業背景，對比分析家電、醫藥、汽車等行業與通信設備制造業的創新差異，或者是對中興、華為等著名通信設備制造廠商典型微觀個案的研究，缺乏微觀視角下的大樣本數據分析。本研究基于我國通信設備制造業2010-2018年間微觀企業數據，從營銷投入、市場盈利和市場份額三個維度分析微觀企業間市場競爭行為，探討我國通信設備制造業競爭強度與創新績效間的作用關系。

二、文獻綜述

市場競爭是微觀個體為尋求個體利益及其自身發展所開展的有關產品價格、質量、促銷、研發等排斥同類企業的市場行為活動，對企業間競爭強度的刻畫指標主要有企業數、主營業務利潤率、進入成本、產品可替代性程度、產品市場利潤、市場勢力、行業集中度、赫芬達爾指數、Boone指數等。對競爭與企業創新間的作用關系，當前主要有以下四種觀點：(1)一些學者認為競爭導致了壟斷租金的減少，阻礙和減緩創新，競爭越激烈，創新的市場價值越小，相反地，壟斷企業卻能為創新活動提供更強的財力支持，有更強的創新效率和創新投入意愿；(2)一些學者認為競爭增強了研發予以企業的回報，促進了企業的創造活動，同一行業內的競爭企業間具有相同的技術機會、知識基礎和市場結構，彼此相互成為競爭對方創新信息的重要來源，競爭壓力是企業創新活動的最基本動力，促進企業適應式學習和創新，進而尋求核心自主技術的突破，并且增加了企業專利申請傾向和為提升知識吸收能力而進行的研發投入，進而產生了更多的專利和創新，促進創新知識在競爭者間擴散；(3)一些學者認為競爭對創新的正向作用存在臨界值，當超過臨界值時，將產生抑制作用。競爭所產生的逃離競爭效應促進了創新，但隨著競爭強度的不斷增加，逃離競爭效應逐漸削弱，對創新具有負向影響作用的租金消散效應卻不斷增強。Aghionetal基于英國制造行業、Blazsek(2016)基于美國4476家制造和服務企業的實證均表明隨著競爭強度的變化，企業創新呈現產生倒U型；(4)一些學者則認為不同行業的技術機會、進入條件及產品市場類型不同，競爭強度對創新的影響作用不同，消費者偏好、壟斷程度高低等特征是影響行業間創新活動差異的重要因素。

從上述內容可以看出，當前有關競爭與創新績效間作用關系都是從行業的視角進行研究，對行業間差異因素的考量較少，而且采用的競爭強度刻畫指標也多不相同，所得結論自然相差甚遠。

雖然如此，我國通信設備制造業無論是在產品技術、制造技術還是市場營銷及運營管理等方面，與國外發達國家相比仍存在較大差距。袁曉玲等(2009)利用Malmqiust指數法對通信設備制造業全要素生產率的測度表明，我國通信設備制造業的全要素生產率主要來自于規模效率而不是技術進步速度，而且技術進步速度下降趨勢明顯。嚴兵(2008)利用SFA方法對我國電子及通信設備制造業創新效率的測度也表明了該產業總體創新效率較低，僅呈逐年緩慢增長趨勢。因特網的發展、行業管制的放松、設備制造商對壟斷運營商專屬的脫離等促進了通信設備制造業的發展，PC制造、互聯網服務、金融、健康醫療等其他行業領域的企業也深度介入通信設備制造領域，通信設備制造業向縱深、跨界發展。但有關通信設備制造業的專門研究仍相對較少，對通信設備制造業競爭強度與創新發展關系的研究更為匱乏。競爭賦予企業為獲取生存而必須持續創新的動力，競爭強度的增加迫使企業尋求新的盈利機會，或寄希望于內部產品、工藝、管理等的創新以此提升產品質量，降低產品生產成本，或寄希望于外部聯合和市場拓展發現新的市場機會。但競爭強度的增加，卻又加劇了市場的不確定性，同時，競爭導致的上游原材料、零部件等價格上漲、下游產品價格下降，以及企業定價能力減弱等，這些不利因素壓縮了企業利潤空間，制約了企業創新動力。在高強度的競爭環境下，企業為維持市場地位和競爭優勢，選擇采取加大營銷投入、增強盈利能力、擴大市場份額等市場行為措施。

基于上述分析，分別從營銷投入、市場盈利、市場份額等三個維度構建有關通信設備制造業競爭強度與創新績效間作用關系假設:

H1：對通信設備制造業，以營銷投入維度表征的競爭強度與創新績效呈倒U型作用關系。

H2：對通信設備制造業，以市場盈利維度表征的競爭強度與創新績效呈倒U型作用關系。

H3：對通信設備制造業，以市場份額維度表征的競爭強度與創新績效呈倒U型作用關系。

三、主要變量及模型設計

(一)被解釋變量

創新績效測度指標主要有研發支出、專利數、新產品銷售收入、新產品產值等，研發支出、專利數等指標在我國的應用均具有一定的局限性；新產品銷售收入、新產品產值可作為表征創新績效的最為直觀變量，但是鑒于數據的可得性，新產品銷售收入、新產品產值在中國工業企業數據庫才能得到，但目前只能得到1999-2013年的數據，實效性不夠，故本文選擇研發支出、專利數指標作為衡量我國通信設備制造業創新績效的表征變量。并用YFZCi、ZLSi表示。

(二)解釋變量

1.銷售費用率(營銷投入維度)

銷售費用率和競爭強度具有正向關聯關系。當企業面臨激烈的競爭時，企業為擴大產品銷售額、提高市場占有率，便會采取增加銷售費用的投入，用銷售費用率從營銷投入維度對企業所面臨的競爭強度予以表征是合理的，公式為:

CIi=SCi/Si

CIi表示第i個樣本企業的銷售費用率，SCi表示第i個樣本的銷售費用，Si表示為第i個樣本的銷售收入。銷售費用率越高，樣本企業所面臨的市場競爭強度越強。

2.市場勢力(市場盈利維度)

市場勢力是在不改變自身產品市場需求狀態下，企業向客戶索取更高價格的能力。市場勢力有利于企業間競爭行為的穩定和預測，激勵了企業創新，且市場勢力也為創新提供了資金支持。市場勢力能夠遏制創新模仿和保護創新利潤，為創新提供內生動力機制、盈利機制。用勒納指數從市場盈利維度對通信設備制造企業面臨的競爭強度予以表征是合理的，其計算公式為:

LIi=(Si-Ci-SCi-MCi)/Si

式中，LIi為第i個樣本企業的市場勢力，Ci為第i個樣本企業的生產成本，MCi為第i個樣本企業的管理成本，企業面臨的市場競爭強度越大，市場勢力數值越低。

3.市場份額(市場份額維度)

市場份額是企業競爭能力和競爭優勢的重要體現，在高強度競爭行業中，管理者更關注對手的銷量。市場份額不僅引起競爭對手行為策略的變化，而且也激勵企業自身持續加大產品、工藝等的創新投入，或以專利等方式制造技術壁壘，或以新產品開拓新市場，或以低成本優勢鞏固擴大既有產品市場，市場份額體現企業當前的競爭地位，因此用市場份額從市場份額維度對通信設備制造企業面臨的競爭強度予以表征是合理的，其計算公式為:

SRi=Si/Sit

式中，SRi為第i個樣本企業的市場份額，Sit為第i個樣本第t年的行業銷售總額，競爭強度越強，企業個體擁有的市場份額越低。

(三)控制變量和虛擬變量

行業特征、產權結構、企業規模等因素均會對創新績效產生影響，考慮到數據的可能性以及可使用性，選擇企業規模(SE)和企業年齡(AGE)設置為控制變量。其中，用對應年份職工人數表示企業規模，用樣本企業數據年份與上市年份之差表示企業年齡。虛擬變量為年度變量(Y)。

(四)計量模型

由前文設置的研究假設H1-H4，本文對競爭強度與創新績效間作用關系構建計量模型：

式中，YFZCi為第i個樣本企業的研發支出，Xi為第i個樣本的競爭強度，SEi為第i個樣本的企業規模(職工人數)，AGEi為第i個樣本的年齡，Y表示相關企業的年份，取值為(2010-2018)，εi表示誤差項。

四、主要數據來源及其處理

本文所采用的數據來源于上海證券交易所、wind數據庫以及中國知識產權局官網。以上數據庫包括了所有數據：研發支出、專利數、銷售費用、銷售收入、生產成本、管理成本、員工人數以及企業年齡等等。通信設備制造業中上市公司共有99家，為保證數據的可對比性以及有效性剔除退市股票“金亞科技”、ST股票“ST新海”等7個公司，實際樣本數目為92個。

五、結果與討論

(一)估計結果分析

由于有50%以上的通信設備制造企業研發投入處于平均值以下，與研發投入額前幾名相比有較大差距，同時研發投入額數據呈現中間多兩頭小的布局，如果采用OLS方法，估計結果可能是有偏和非一致的，因此本文選用了Tobit模型進行估計，相關估計結果如表所示。模型1-模型3分別對應檢驗假設H1-H3，解釋變量分別為CI和CI2、LI和LI2、SR和SR2。

根據模型1-模型3，除Tobit方法下模型2中的企業規模對創新績效產生了顯著的負向影響作用外，其他條件下，企業規模與企業年齡均對企業創新績效產生顯著正向影響作用。

由表可知，無論是采用OLS方法還是Tobit方法，營銷投入維度表征的競爭強度均在1%顯著性水平上與創新績效呈倒U型關系，研究假設H1得以驗證。OLS方法和Tobit方法下從市場盈利維度表征的競爭強度與創新績效的倒U型作用關系不顯著，研究假設H2不成立，其主要原因可能在于，通信設備制造業存在較強的技術壁壘、規模效應以及較大的產品價格差異。無論是采用OLS方法還是Tobit方法，以市場份額維度表征的競爭強度均在1%顯著性水平上對創新績效產生倒U型影響作用，研究假設H3得以驗證。

(二)穩健性檢驗

為檢驗相關結論的穩健性，使用ols方法，計量結果在表1顯示。不論是ols方法抑或tobit方法，所得結論一致。對上述估計中的部分變量和指標進行替換，如職工人數和銷售收入互換、使用專利數替代研發投入等，上述相關研究結論仍成立。

表1 競爭對通信設備制造企業創新績效影響的回歸估計結果

六、結論

通信設備制造業是我國最有創新活力和國際競爭優勢的行業之一，充分自由的市場競爭對推動我國通信設備制造業的創新發展起到關鍵作用，本文基于2010—2018年間99個通信設備制造企業(上市公司)微觀數據，分別從營銷投入、市場盈利、市場份額等三個維度研究通信設備制造行業競爭強度與創新績效間的作用關系。研究結果表明:

(1)在表征競爭強度的三個維度中，營銷投入和市場份額均表現出了對創新績效的倒U型影響作用，其中市場份額維度最為有效和一致；

(2)適度的營銷投入有利于企業新產品的銷售和開發，我國通信設備制造企業的總體營銷投入水平相對較低，亟需增強;

(3)適中的企業市場份額和行業集中度會促進企業創新績效水平的提升，個別企業市場份額過高，導致競爭不足，創新績效水平持續下降。