海外智力流入對我國城市創新能力的影響
——基于來華留學生的研究

■仇 怡 黃 丹

運用2004—2016年我國129個地級及以上城市的來華留學生數據，考察海外智力流入對我國城市創新能力的影響及其傳導機制。研究表明：總體上，來華留學生顯著提高了我國的城市創新能力，其中學歷留學生的促進效應高于非學歷留學生；從區域分布來看，東、中、西部地區來華留學生均顯著提高了城市創新能力，且東、西部地區的促進效應大于中部地區；從城市規模來看，大、中城市的來華留學生顯著提升城市創新能力，而小城市來華留學生與城市創新能力之間并無顯著關系；以“一帶一路”倡議提出時間為分界點，可發現，倡議實施后來華留學生對城市創新能力的促進作用明顯大于倡議提出前；來華留學生主要通過人力資本效應和技術外溢效應影響城市創新能力。

一、引言

海外智力流入主要指留學生或外國專家來東道國學習或工作，也包括海外移民。作為一國培養高層次人才的重要渠道，國際留學教育也是個人快速增強自身競爭力的有效途徑。［1］2010年7月，中共中央、國務院印發《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》，提出要進一步擴大外國留學生規模，增加中國政府獎學金數量，重點資助發展中國家學生，優化來華留學人員結構。為更好地落實該綱要，加強國際教育合作與交流，教育部于同年9月出臺了“留學中國計劃”。2013年“一帶一路”倡議提出，明確指出要擴大相互間留學生規模，深化沿線國家間人才交流合作。2016年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于做好新時期教育對外開放工作的若干意見》進一步提出要實施“一帶一路”教育行動，促進沿線國家教育合作。同年教育部發布《推進共建“一帶一路”教育行動》提出要全面提升來華留學人才培養質量，把中國打造成為深受沿線各國學子歡迎的留學目的國。各?。▍^、市）也先后提出了一系列吸引國外學生來華的引才計劃，反映出中國政府對國際留學教育的高度重視。隨著中國教育質量和國際地位的不斷提升，越來越多的海外留學生選擇來華深造，中國已成為繼美國、英國之后的第三大留學目的國。2016年中國共接收44.28萬名來華留學生，其中學歷來華留學生21萬人，非學歷來華留學生23.28萬人。①

國際學生特別適合為留學目的國的創新做出貢獻，因為他們是從母國積極挑選出來的，并且可能擁有與母國研究人員一樣水平的技能。［2］一些研究已經關注海外智力流入對本國技術創新的影響，但仍有值得進一步深入探討的地方：從研究對象來看，已有文獻主要集中在移民、海外專家來華以及本國留學回國人員等方面，關于來華留學生與本國創新能力方面的文獻較少［3-7］；從研究視角來看，現有國內研究大多是基于地區層面或企業微觀層面，尚未發現有文獻從城市層面探討來華留學生對創新能力的影響［8］；從研究方法來看，既有文獻大多采用普通面板回歸或空間計量模型進行實證檢驗，缺乏來華留學生影響創新能力的機制分析；從異質性方面來看，尚未有文獻考察不同類別來華留學生、不同地區、不同城市規模和“一帶一路”倡議提出前后二者關系的差異性問題。鑒于此，本文以城市層面的來華留學生為研究對象，考察來華留學生對我國城市創新能力的影響，檢驗來華留學生影響城市創新能力的傳導機制，并對不同類別、不同地區、不同城市規模以及“一帶一路”倡議提出前后，來華留學生對城市創新能力的影響程度進行異質性分析。

二、來華留學生對城市創新能力的影響及其傳導機制

研究發現，海外智力流入主要通過直接和間接效應影響城市創新能力。

首先，來華留學生在學習過程中可以通過參加實驗、發表論著、申請專利等方式直接參與東道國的科研創新活動。一些經驗證據也表明國際學生對留學目的國的科研創新產出產生了直接影響，如Chellaraj et al.和Hunt的研究表明，國際學生及國際留學畢業生會對美國的專利申請和授權產生積極影響［9-10］。Perez-Silva et al.通過對比本土和外國博士研究生的學術能力發現，外國博士研究生在畢業論文撰寫、期刊論文發表、專利申請與授權四個方面優于本國博士研究生。［11］

其次，來華留學生可通過網絡效應、人力資本效應和技術外溢效應等間接影響東道國創新能力。第一，網絡效應。國際智力資本流入不僅帶來了差異化的知識和技能，還使中國接觸到差異化的人際和商業網絡，對中國企業的創造力和生產能力的提升起到了重要的促進作用。［8］來華留學生與其母國基于親情、友情以及其他社交關系建立起來的社會網絡，加強了中國與留學生來源國之間的聯系。一方面，可以幫助其他國家更好地了解中國，降低跨國公司的信息搜尋成本和貿易壁壘，進而促進中國與留學來源國之間的貿易往來。［12-13］另一方面，基于該社會網絡還能夠有效弱化國家間雙邊投資協定的簽訂，從而為跨國公司提供一定的制度支持。［14］一些學者的實證研究為此提供了大量的經驗證據，即國際智力資本借助社會網絡既能促進對外直接投資，也能吸引外商直接投資。［15-17］第二，人力資本效應。來華留學生流入通過競爭效應和示范效應，促進本地人力資本積累，進而提高本地城市創新能力。國際智力資本流入具有技能構成效應，通過獲得更多的隱性知識提高地區人力資本存量，并利用帶來的新思想和知識等方式促進東道國企業創新。［18-20］來華留學生通過短期實習和兼職創業等會減少國內學生的就業機會，進而產生“職位擠出效應”，激勵國內人員通過在職教育和參加職業培訓等渠道提升自身的職業技術平，以適應競爭激烈的國內就業市場，從而提高中國整體的人力資本水平，增強其自主創新能力和對外來技術的吸收能力。［21］來華留學生在與國內人員交往過程中，會潛移默化地影響國內人員，對國內人員產生“示范效應”。第三，技術外溢效應。國際智力資本流動是知識溢出的一個重要渠道，是一國技術進步和經濟增長的重要來源。［22］來華留學生通過在中國接收專業教育和技術培訓獲取中國的知識和技術，當這類人才流向企業工作時，他們掌握的專業知識和技術可以促進企業全要素生產率的提高。

三、計量模型

（一）模型設定

為檢驗來華留學生與我國城市創新能力的關系，構建基準回歸模型如下：

其中，i、t分別表示城市和年份；innovationit表示第t年i城市的城市創新能力；studentit表示第t年i城市的來華留學生人數；Xit為一系列影響城市創新能力的控制變量；α0為常數項；λt和μi分別表示年份和城市固定效應；εit為干擾項。

根據前文來華留學生影響城市創新能力的機理分析可知，來華留學生可能通過投資效應、人力資本效應和技術外溢效應來影響城市創新能力。因此，本文借助中介效應模型對來華留學生影響城市創新能力的具體作用機制進行實證檢驗。借鑒溫忠麟的研究，中介效應模型如下［23］。

其中，studentit和innovationit分別為來華留學生和城市創新能力；Dit為一組可能的中介變量，包括投資效應、人力資本效應和技術外溢效應；Yit為一組控制變量集合。根據中介效應模型的原理，若系數θ1、β1和γ2均顯著，且系數γ1較θ1變小或顯著程度下降，則表明存在中介效應。［24］

（二）變量說明

1.城市創新能力（innovationit）。采用寇宗來和劉學悅發布的《中國城市和產業創新能力報告》中的城市創新指數來衡量各地級市的城市創新能力。［25］該創新指數由國家知識產權局的專利數據和國家工商局的企業注冊資本數據兩部分微觀大數據計算得來，既注重專利創新產出價值，又注重企業層面其他形式的創新產出，較專利數量和R&D支出、研發人員數量等指標相比更具有代表性，更能準確衡量一個城市的創新能力。

2.來華留學生（studentit）。來華留學生、海外來華專家、移民都是我國海外智力流入的重要群體，但具體到城市的來華專家和移民數據不易獲取。因此，借鑒魏浩等的做法，以各城市來華留學生人數衡量國際人才流入量［26］。

3.控制變量。結合已有研究，為盡可能緩解遺漏變量偏誤，本文控制了一組能夠影響城市創新能力的相關變量，包括經濟發展水平（pgdpit）、對外開放程度（fdiit）、產業結構（induit）、人口密度（popit）、政府財政科技支出（techit）以及人力資本水平（humit）等。采用2004年不變價的人均GDP表示經濟發展水平，采用實際利用外資額占GDP的比重來度量對外開放程度，采用第二產業增加值占GDP比重衡量產業結構。人口密度采用單位面積人口數來度量，即市轄區年末總人口數與建成區面積之比。政府財政科技支出采用地方政府科學技術支出占GDP的比重衡量政府研發投入。人力資本水平采用高等教育在校生人數占全社會就業人數之比衡量。

（三）數據來源

本文來華留學生數據均來源于歷年《來華留學生簡明統計》，但該統計并未公布中國地級市層面的來華留學生數據，故本文將中國各大院校接收的來華留學生數據加總至地級市層面。由于許多地級及以上城市存在來華留學生數據為零的情況，本文對中國各個地級市的來華留學生數據進行預處理，將連續五年沒有來華留學生流入的地級及以上城市予以剔除，最終保留129個城市樣本。因此，本文以2004—2016年中國129個城市的來華留學生為研究對象。城市創新能力數據來源于寇宗來和劉學悅發布的《中國城市和產業創新能力報告》。其余變量數據均來源于各年的《中國統計年鑒》和《中國城市統計年鑒》。具體變量及描述性統計見表1。

表1 變量說明及描述性統計（N=1677）

四、實證結果分析

（一）基準回歸結果分析

表2報告了2004—2016年129個城市來華留學生對我國城市創新能力的基準回歸結果。（1）（3）（5） 列為當期總來華留學生、學歷來華留學生和非學歷來華留學生對城市創新能力的估計結果，（2）（4）（6）列為滯后一期的估計結果。根據表2可知，來華留學生顯著提高了中國城市創新能力。具體而言，來華留學生總人數每增加一個百分點，將會促進我國城市創新能力提高0.0114個百分點。從來華留學生類別來看，學歷和非學歷來華留學生的回歸系數均在1%的水平上顯著為正，表明無論是學歷來華留學生還是非學歷來華留學生都將顯著提高我國的城市創新能力，而且學歷來華留學生對我國城市創新能力的促進作用強于非學歷來華留學生（0.0236＞0.0122）。根據各控制變量的回歸結果來看，經濟發展水平、產業結構和政府財政科學技術支出對我國的城市創新能力均具有顯著的正向促進作用，表明隨著我國的經濟發展水平越來越好、產業結構越來越優化、政府在科學技術方面的支出越來越多，越有利于促進我國城市創新能力的提升。外商直接投資占GDP的比重、人口密度和人力資本水平的提高雖然也對城市創新能力具有正向作用，但并未通過10%的顯著性水平檢驗?？紤]到當期城市創新能力不會對歷史來華留學生產生影響，為緩解反向因果偏誤，本文將來華留學生滯后一期，其回歸結果依舊支持來華留學生會顯著提高我國城市創新能力。

表2 基準回歸結果分析

（二）異質性回歸結果分析

1.分地區樣本回歸。下面進一步檢驗不同地區來華留學生對城市創新能力的影響，回歸結果如表3所示。根據表3可知，東、中、西部地區的來華留學生同樣提高了本地區的城市創新能力，但其影響效應存在明顯的地區差異，東部地區高于西部地區高于中部地區 （0.0116>0.0096>0.0089）。其原因在于來華留學生在我國范圍內的分布不均衡，東、西部地區的來華留學生人數明顯高于中部地區。在樣本期間內，東部地區和西部地區的平均來華留學生人數分別為3371人和1050人，而中部地區的平均來華留學生人數僅為839人。這使得來華留學生對城市創新能力的影響效應在我國呈現出由東、西部地區逐漸向中部滲透的現象。從來華留學生的學歷類別來看，東、西部地區的學歷來華留學生對城市創新能力的促進作用普遍高于非學歷來華留學生，而中部地區則正好相反。在控制變量中，東部地區的經濟發展水平是促進城市創新能力的主要因素；中部地區二者同樣呈顯著的正相關關系，人口密度、財政科學技術支出顯著提高了中部地區的城市創新能力。與東、中部地區不同的是，西部地區外商直接投資占GDP的比重是提升城市創新能力的重要因素。

2.分城市規模樣本回歸。下面從城市規模角度考察大中小城市的來華留學生與城市創新能力的影響差異。表4報告了在大城市、中城市和小城市規模下，來華留學生總人數、學歷和非學歷來華留學生對城市創新能力的估計結果②。從不同城市規模來看，大城市的總來華留學生顯著提升了城市創新能力，其中學歷來華留學生對城市創新能力的促進作用高于非學歷來華留學生（0.0241>0.0122）；中城市的總來華留學生和非學歷來華留學生顯著提高城市創新能力，且非學歷來華留學生的回歸系數大于總來華留學生的回歸系數（0.0047>0.0023），而學歷來華留學生雖然

對城市創新能力的回歸系數為正，但并未通過10%的顯著性水平檢驗；小城市來華留學生與城市創新能力之間并無顯著關系。其原因在于大約95%以上的來華留學生都集中在大城市，中城市和小城市的來華留學生占總來華留學生的比重分別不足5%和1%，這就導致來華留學生對城市創新能力的影響效應主要在大、中城市層面得以體現。在控制變量中，經濟發展水平均提高了大、中、小城市的城市創新能力。外商直接投資對小城市創新能力的影響顯著為負，其可能的原因是小城市各方面綜合能力較弱，吸納的外商直接投資仍然較少且質量不高，這對小城市的創新能力起了阻礙作用。產業結構對大城市和小城市的城市創新能力則起到了明顯相反的作用，前者呈顯著促進作用，后者呈顯著的阻礙作用。財政科學技術支出對大、中、小城市的城市創新能力也主要起促進作用。

表3 分地區樣本回歸分析

表4 分城市規模的樣本回歸分析

3.分階段樣本回歸。2016年超過60%的來華留學生來自“一帶一路”沿線國家，本文進一步對“一帶一路”倡議提出前后來華留學生對城市創新能力的影響進行回歸分析，重點關注其回歸系數的大小（見表5）。根據表5可知，“一帶一路”倡議提出以前（即2004—2013年），總來華留學生對城市創新的回歸系數為0.0079，而“一帶一路” 倡議提出以后（2014—2016年），該影響系數達到了0.0188。這說明“一帶一路”倡議實施后來華留學生對我國的城市創新能力起到了明顯的促進作用。然而，從學歷類別上來看，學歷來華留學生和非學歷來華留學生對中國城市創新能力的影響有所減弱，且非學歷來華留學生并未通過顯著性檢驗。這可能是因為“一帶一路”倡議提出以后，來華留學生規模和結構的變化均存在滯后性，故來華留學生對城市創新能力的影響也存在滯后性。

表5 分時間段的樣本回歸分析

（三）中介效應檢驗

海外智力回流可能通過投資效應、人力資本效應和技術外溢效應等途徑影響城市創新能力，本文借助中介效應模型對上述傳導途徑進行實證檢驗。其中，投資效應采用外商直接投資額占GDP比重予以衡量，人力資本效應采用高等教育在校生人數占全社會總就業人數的比重予以衡量，技術效應采用財政科學技術支出占GDP的比重予以衡量。

表6報告了中介效應的估計結果，其中式（2）為來華留學生對中介變量的影響，式（3）為中介變量對城市創新能力的影響，式（4）為來華留學生和中介變量同時對城市創新能力的影響，對應的表2基準回歸的估計系數。根據表6可知，來華留學生主要通過人力資本效應和技術外溢效應影響城市創新能力，而投資效應的中介作用并不顯著。具體而言，當把外商直接投資額占GDP比重視為中介變量時，式（3）來華留學生的估計系數不顯著，式（4）中外商直接投資額占GDP比重的系數也并不顯著，因此外商直接投資額占GDP比重并不符合中介變量的標準。對于人力資本效應和技術外溢效應而言，式（2）來華留學生的估計系數非常顯著，式（3）中介變量的估計系數非常顯著，式（4）來華留學生的估計系數也非常顯著且略小于式（2）的估計系數，表明高等教育在校生人數占全社會總就業人數的比重和財政科學技術支出占GDP的比重均符合中介變量的判斷標準，即來華留學生主要通過人力資本效應和技術外溢效應影響城市創新能力。

表6 中介效應檢驗

五、結論與對策建議

本文以中國2006—2016年129個地級及以上城市的來華留學生為研究對象，考察來華留學生對城市創新能力的影響及其傳導機制。主要研究結論如下：首先，來華留學生顯著提高了我國城市創新能力，其中學歷來華留學生的促進效應高于非學歷來華留學生；其次，分地區來看，東、中、西部地區來華留學生均顯著提高了城市創新能力，且東、西部地區的促進效應大于中部地區；分城市規模來看，大、中城市的來華留學生顯著提升城市創新能力，而小城市來華留學生與城市創新能力之間并無顯著關系。對比分析“一帶一路”倡議提出前后來華留學生的估計系數發現，“一帶一路”倡議實施后來華留學生對城市創新能力的促進作用明顯大于倡議提出前。最后，借助中介效應模型考察來華留學生影響城市創新能力的傳導機制發現，來華留學生主要通過人力資本效應和技術外溢效應影響城市創新能力。

基于上述實證分析和研究結論，本文提出如下政策建議。第一，繼續推進來華留學教育，尤其是學歷來華留學生教育。一方面，加快中國與其他國家學歷學位互認步伐，不斷吸引各國優秀青年來華學習深造。另一方面，不過分追求來華留學生規模，注重提升來華留學生質量。來華留學的外國學生素質越高，越能促進本國人力資本水平的提高，進而促進本國創新能力。第二，注重來華留學生在全國范圍內的均衡流動，鼓勵來華留學生選擇中西部地區留學。各級部門應對中西部地區的來華留學教育給予重點支持，落實各項吸引來華留學生的優惠政策，注重提高中西部地區高等院校的教育質量。進一步完善國際畢業生的落戶、就業工作。積極主動采取激勵措施如提高獎學金金額等，吸引外國留學生尤其是“一帶一路”沿線國家學生來華深造。最后，完善來華留學生在中國兼職、創業、實習等配套設施平臺，積極創辦更多的來華留學生創業園區，為他們學習、就業提供充分的支持和保障。

注釋：

①根據《“一帶一路”貿易合作大數據報告2018》，本文所涉及的“一帶一路”沿線國家包括蒙古、韓國等在內的71個國家。各類來華留學生數據來源于中國教育部國際合作交流司編寫的歷年《來華留學生簡明統計》，因數據獲取有限，本文暫只討論2004—2016年的來華留學生情況。

②本文按2014年國務院發布的《關于調整城市規模劃分標準的通知》對城市規模進行劃分，以城區常住人口為統計口徑，將2004—2016年各城市平均城區常住人口50萬以下的城市為小城市；50萬以上100萬以下的城市為中等城市；100萬以上500萬以下的城市為大城市；500萬以上1000萬以下的城市為特大城市；1000萬以上的城市為超大城市。為保證樣本容量，本文將超大城市、特大城市和大城市合并為大城市。