船上文件如何規(guī)范應(yīng)用“電子簽名”

中國國際石油化工聯(lián)合有限責(zé)任公司 李文君

現(xiàn)今，船岸間使用和傳遞電子文件已十分普及，在電子文件需要簽名和流轉(zhuǎn)時(shí)，由岸基管理人員批復(fù)并回傳給船上以證明體系運(yùn)行有效等，但此種形式大多數(shù)僅屬于業(yè)界默認(rèn)的一些非法定的“證據(jù)”性文件，隨著IMO對MARPOL附則I、II、V和VI修正案增加可以使用電子記錄簿替代紙質(zhì)記錄簿/日志的要求，IMO的海洋環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（MEPC）74次會(huì)議審議通過了相關(guān)修正案和工作指南，自2020年10月1日起將允許船舶逐步使用電子記錄簿替代紙質(zhì)記錄簿，因?yàn)檫@些電子記錄簿也隸屬于法定文件，這就出現(xiàn)了真正意義上的“電子簽名”，一方面是它的使用和授權(quán)是否有可參照的法律法規(guī)和依據(jù)，即合法性問題。另一方面還存在著如何更安全有效地使用“電子簽名”，即能滿足保密和可靠性需求，同時(shí)也能減少紙質(zhì)文件簽名再掃描形成的大容量電子版文件，而浪費(fèi)（衛(wèi)星）通信費(fèi)用。

“電子簽名”與“數(shù)字簽名”

“電子簽名”或“數(shù)字簽名”是近幾年業(yè)界里的新生事物，它的應(yīng)用使“電子文件”這個(gè)表述不再僅僅局限于電子版文檔或掃描件。近兩年，部分主管機(jī)關(guān)（如巴拿馬、利比里亞、丹麥等）和船級(jí)社（如CCS、DNVGL、NK等）已開始對船舶簽發(fā)電子證書。在這兩種場景中使用的“電子簽名”，并不是指傳統(tǒng)意義上將手寫簽名經(jīng)過拍攝或掃描所形成的簽名圖片。

在上述問題中，船公司體系文件等日常使用的電子版文件應(yīng)用環(huán)境中，對于“電子版簽名”的表述，多指將手寫簽名拍攝或掃描所形成的圖片，再粘貼在電子版文件中使用。在這個(gè)層面的應(yīng)用并沒有相應(yīng)的法律法規(guī)或行業(yè)要求，相應(yīng)地這類簽名在法律上也沒有法律效力。因?yàn)閳D片，甚至是整個(gè)紙質(zhì)文檔的掃描件，在技術(shù)上都是可以被篡改的。因此這類簽名，視其應(yīng)用的對象和場景（如果不是應(yīng)用在具有法律效力的文件上，或原文件是紙質(zhì)原件且使用了手寫簽名或印章），則可以應(yīng)用。如為避免相關(guān)方對文件和簽名真實(shí)性產(chǎn)生質(zhì)疑，可考慮單獨(dú)將紙質(zhì)版的簽名頁掃描傳遞給船上，或在體系程序文件上提及，原件為正本，電子版文檔及簽名復(fù)制應(yīng)用有效。

數(shù)字信息時(shí)代，以Word、PDF、圖片等格式編輯和傳遞的電子版文檔，甚至比紙質(zhì)文件的應(yīng)用更為廣泛，高效、便利、環(huán)保等優(yōu)點(diǎn)不言而喻。按照上面的解釋，如提及電子文件上的簽名，需要分兩個(gè)層級(jí)來考慮。以下作為擴(kuò)展，澄清相關(guān)概念和內(nèi)容，以便加深業(yè)內(nèi)人士對此的理解。

第一個(gè)層級(jí)是“電子版簽名”。

簽名是指一個(gè)人用手親筆在一份文件上寫下名字或者留下印記、印章或者其它特殊符號(hào)。手寫簽名，具有兩層意義，一是證實(shí)簽名人的身份，即“我是誰”；二是證明簽名人同意、認(rèn)可簽署文件所記載的內(nèi)容。

紙質(zhì)原件一般針對經(jīng)蓋章或簽名的文件而言，具有法律效力，可被直接采信。它區(qū)別于復(fù)印件，是政府機(jī)關(guān)等辦理各項(xiàng)事宜的原始文件。原件上的傳統(tǒng)手寫簽名，可進(jìn)行筆跡鑒定起到“防身份抵賴”的作用。

對紙質(zhì)原件復(fù)印、傳真或掃描，都只能算作復(fù)印件，不具備法律效力，需要其他相關(guān)證據(jù)佐證才能被采信。

將簽在紙張上的簽名拍照或掃描為圖片，再做進(jìn)一步處理（裁剪或透明化背景）形成“電子版簽名”，粘貼在電子版文件的簽名處或者傳遞給其他人做此類應(yīng)用。這樣形成的電子版文件，即便加蓋了電子版公章，也不具備法律效力。因?yàn)殡娮影嫖臋n可以被無限量復(fù)制，并可在技術(shù)上被篡改，要作為法律文件應(yīng)用，必須要做特殊的處理解決數(shù)據(jù)可靠性等問題，才能夠等效為紙質(zhì)原件。

第二個(gè)層級(jí)是“電子簽名”和“數(shù)字簽名”。

隨著科技進(jìn)步，為提高效率，很多行業(yè)啟用數(shù)據(jù)電文的方式來證實(shí)身份、表示對簽署文件的認(rèn)可，用以替代手寫簽名，這種替代方式就是“電子簽名”。我國早在2004年就制定了《電子簽名法》，認(rèn)可電子簽名的法律效果。

一種非常常見的物理身份認(rèn)證，是通過用戶名ID和密碼組合的方式，經(jīng)過系統(tǒng)驗(yàn)證，識(shí)別用戶身份并允許進(jìn)行權(quán)限操作，在單位內(nèi)部局域網(wǎng)的封閉軟件系統(tǒng)中應(yīng)用較為廣泛。軟件系統(tǒng)的后臺(tái)可以記錄任何人員和操作的日志，可追蹤一切數(shù)據(jù)行為。

而常見的USB KEY是USB接口的硬件設(shè)備，內(nèi)置單片機(jī)或智能卡芯片，存儲(chǔ)了用戶的私鑰以及數(shù)字證書，并且不能以任何形式導(dǎo)出。主要用于認(rèn)證用戶身份，給予相應(yīng)的操作權(quán)限，相較用戶名和密碼組合方式，更能保證認(rèn)證的安全性。

但對具有對外法律效力的文件，以上方式不可避免的會(huì)遇到“身份盜用”的情形，并且無法對外表明文件中數(shù)據(jù)信息的完整性和安全性，因此要用到可靠的“電子簽名”。

《電子簽名法》第13條規(guī)定，符合下列條件的視為可靠的電子簽名：

1、電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時(shí)，屬于電子簽名人專有；

2、簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制；

3、簽署后對電子簽名的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)；

4、簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)。

也就是說，只有符合上述條件的電子簽名才會(huì)被視為可靠的電子簽名，與手寫簽名具有同等法律效力。

“數(shù)字簽名”是“電子簽名”的一種，它基于密碼學(xué)，通過一套參數(shù)和規(guī)則進(jìn)行鑒定和計(jì)算，從而能夠?qū)灻叩纳矸莺蛿?shù)據(jù)的完整性進(jìn)行核實(shí)。“數(shù)字簽名”需要第三方電子認(rèn)證服務(wù)提供者，即CA認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)數(shù)字證書（CA-Certificate Authority）。這種基于公約密碼技術(shù)和其他密碼算法產(chǎn)生一系列符號(hào)及代碼組成電子簽名，代替手寫簽名，能夠保證數(shù)據(jù)完整性、保密性和不可否認(rèn)性。

第三方電子認(rèn)證服務(wù)是要收取費(fèi)用的，包括購買CA數(shù)字證書的費(fèi)用和后續(xù)使用的年費(fèi)。使用“數(shù)字簽名”的人，會(huì)將數(shù)字簽名信息（簽名人或機(jī)構(gòu)名稱、職位、時(shí)間等）用加密算法技術(shù)封存在電子文件（一般是PDF格式）中，即實(shí)現(xiàn)簽署身份可識(shí)別，并能夠?qū)⑸矸菡故窘o文件的查閱方。而一旦文件被非持有“數(shù)字簽名”的人員或機(jī)構(gòu)篡改，相關(guān)信息也一樣會(huì)展示給文件的查閱方，即實(shí)現(xiàn)文檔內(nèi)容的不可篡改。使用“數(shù)字簽名”的文件等效于紙質(zhì)原件，因此這類文件無需另外打印存檔，可以直接存儲(chǔ)為電子檔案，并按電子檔案的要求做相應(yīng)存儲(chǔ)和備份（可參考GB/T18894“電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范”）。

“數(shù)字簽名”在行業(yè)中的相關(guān)應(yīng)用

2016年4月國際海事組織（IMO）在便利運(yùn)輸委員會(huì)(FAL)第40次大會(huì)上批準(zhǔn)更新了《電子證書使用指南》(FAL.5/Circ.39/Rev.2)，倡導(dǎo)各成員國采取必要的行動(dòng)推動(dòng)和接受船舶電子證書的應(yīng)用。此舉可以有效減少相關(guān)方產(chǎn)生的行政消耗，取消證書簽發(fā)地點(diǎn)和時(shí)間的限制，無需打印、復(fù)印、存檔、寄送，實(shí)現(xiàn)證書“秒發(fā)秒收秒核驗(yàn)”，避免證書污損或丟失，促進(jìn)船舶、船岸信息交換和相關(guān)手續(xù)的優(yōu)化。“數(shù)字簽名”的應(yīng)用可以有效保證電子證書作為法律有效文件的真實(shí)、完整和防篡改。當(dāng)然電子證書還存在有效性追溯方面的問題，需要另外借助網(wǎng)絡(luò)或二維碼（QR）驗(yàn)證等方式驗(yàn)證官方發(fā)證機(jī)構(gòu)的源頭信息。

MARPOL公約若干附則要求記錄與防止船舶污染相關(guān)的排放。環(huán)保會(huì)MEPC.312(74)決議通過的《MARPOL電子記錄簿使用指南》指出，隨著公司和船東越來越關(guān)注以環(huán)保的方式營運(yùn)船舶，和打算通過電子方式減少文書工作帶來的沉重負(fù)擔(dān)，以電子格式記錄營運(yùn)日志的概念已成為趨勢，有利于公司、船員和高級(jí)船員保留記錄。但相應(yīng)地，除滿足MARPOL公約的相關(guān)要求外，重點(diǎn)需要利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)其數(shù)據(jù)的安全可靠、有效儲(chǔ)存和備份等方面的要求，并且這類電子系統(tǒng)應(yīng)配有主管機(jī)關(guān)或被授權(quán)RO的批準(zhǔn)和書面聲明。

圖 使用“CA數(shù)字證書”的電子證書

船上電子記錄簿可以在滿足下列記錄簿的要求和MARPOL各附則和《船用燃油機(jī)氮氧化物排放控制技術(shù)規(guī)則》（NOx技術(shù)規(guī)則）的記錄要求中使用，具體可詳見MEPC.314(74)決議、MEPC.316(74)決議和MEPC.317(74)修正案：

1、油類記錄簿，第I和II部分（MARPOL附則I，第17.1和36.1條）；

2、貨物記錄簿（MARPOL附則II，第15.1條）；

3、垃圾記錄簿，第I和II部分（MARPOL附則V，第10.3條）；

4、消耗臭氧物質(zhì)記錄簿（MARPOL附則VI，第12.6條）；

特點(diǎn) 形式 制作方 法律效力 簽名是否可被篡改簽名方式文件是否可被篡改手寫簽名 親筆簽名 簽名人 有 否 是電子版簽名 拍照或掃描的簽名照片 簽名人或他人 無 是 是數(shù)字簽名（電子簽名）基于密碼算法的數(shù)據(jù)電文第三方CA認(rèn)證機(jī)構(gòu) 有 否 否

5、船用燃油機(jī)級(jí)別和開/關(guān)狀態(tài)的記錄（MARPOL附則VI，第13.5.3條）；

6、燃油轉(zhuǎn)換記錄（MARPOL附則VI，第14.6條）；和

7、發(fā)動(dòng)機(jī)參數(shù)記錄簿（NOx技術(shù)規(guī)則，6.2.2.7）。

綜上所述，“電子版簽名”和“電子簽名”是兩個(gè)不同的概念，在使用時(shí)要視其擬應(yīng)用的對象和場景來選擇。

使用“數(shù)字簽名”的文件是具有法律效力的，并且在企業(yè)和機(jī)構(gòu)降本增效、優(yōu)化管理流程、規(guī)避文件造假等方面有著重要的作用，在船海行業(yè)已成功應(yīng)用。相信在區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)代，在不遠(yuǎn)的將來，業(yè)界將在數(shù)據(jù)信息的應(yīng)用、共享和挖掘價(jià)值方面探索更多的應(yīng)用。

招商局重工獲4艘風(fēng)機(jī)安裝船訂單

近日，招商局重工再獲歐洲老牌船東OHT公司最多4艘風(fēng)機(jī)安裝船訂單，其中首制船將在2023年年初交付，第二艘船交付時(shí)間待定。這些海上風(fēng)電安裝船也將采用GustoMSC公司的自升式設(shè)計(jì)方案，配備最大起重能力2500噸、最高起吊高度165米的的伸縮式起重機(jī)，可在最大65米水深工作。而招商局重工也正在成為全球海上風(fēng)電船市場的重要角色。

招商局重工正在為OHT公司建造的全球最大海上風(fēng)電施工船“Alfa Lift”號(hào)，也正式獲得全球最大海上風(fēng)場的合同。日前，這艘中國造的全球最大半潛重吊船已簽約最大海上風(fēng)場Dogger Bank。Alfa Lift 將為Dogger Bank一期提供風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)的運(yùn)輸和安裝服務(wù)。與Dogger Bank二期的合約，也預(yù)計(jì)在未來簽訂。