雙向管理創(chuàng)新對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的影響

張振剛，沈 鶴，李云健

(1.華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州510640；2.廣州大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州510006)

0 引言

理論上，現(xiàn)有管理創(chuàng)新研究存在“重引進(jìn)，輕輸出”的不足。學(xué)者們大多將企業(yè)視為管理創(chuàng)新的引進(jìn)者[1]，而對(duì)企業(yè)作為管理創(chuàng)新輸出者的角色有所忽略，尚未對(duì)企業(yè)主動(dòng)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新、推動(dòng)內(nèi)部管理創(chuàng)新得到外部采納實(shí)施的行為進(jìn)行深入研究[2,3]。實(shí)踐中，企業(yè)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象，管理創(chuàng)新輸出行為既包括組織合作中無(wú)意識(shí)的管理創(chuàng)新知識(shí)溢出，也包括企業(yè)為了獲得直接或間接收益而主動(dòng)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新，進(jìn)而對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生深刻影響(謝洪明,應(yīng)郭麗,陳盈,2012)，因此是值得深入研究的課題。

針對(duì)“重引進(jìn)，輕輸出”的理論缺口，本文借鑒開(kāi)放式創(chuàng)新理論思想，首先，從企業(yè)管理實(shí)踐出發(fā)界定雙向管理創(chuàng)新概念；其次，探討管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出如何影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出。

1 研究述評(píng)

管理創(chuàng)新是指新的管理實(shí)踐、流程、結(jié)構(gòu)或技術(shù)的生成與執(zhí)行[3]，對(duì)于改善組織運(yùn)作流程、推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展有著重要意義[4]。根據(jù)創(chuàng)新新穎度，管理創(chuàng)新可分為全新型管理創(chuàng)新和引進(jìn)型管理創(chuàng)新。其中，前者將企業(yè)看作是管理創(chuàng)新的創(chuàng)造者，認(rèn)為管理創(chuàng)新是發(fā)明和實(shí)施全新的管理實(shí)踐、過(guò)程、結(jié)構(gòu)或方法，從而更好地實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過(guò)程[3]；后者則把企業(yè)視為管理創(chuàng)新的引進(jìn)者，只要某一管理觀念或行為相對(duì)于采用組織是新的即可認(rèn)為是創(chuàng)新[1,2]，側(cè)重于將外部已有的管理實(shí)踐引入新的組織或領(lǐng)域。因?yàn)槿滦凸芾韯?chuàng)新在實(shí)踐中較少見(jiàn)，現(xiàn)有研究主要針對(duì)引進(jìn)型管理創(chuàng)新，從異質(zhì)知識(shí)源[4]、外部促進(jìn)者[5]、組織柔性[6]、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[7-8]等視角，探究企業(yè)引進(jìn)外部管理創(chuàng)新的過(guò)程模型以及影響因素，針對(duì)管理創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)流入現(xiàn)象進(jìn)行了大量探討。但是，現(xiàn)有對(duì)管理創(chuàng)新輸出行為的研究仍較為粗略，存在3點(diǎn)不足。

第一，現(xiàn)有研究忽視了企業(yè)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新的主動(dòng)性。從創(chuàng)新傳播視角出發(fā)，Teece等[2]初次提出管理創(chuàng)新外部擴(kuò)散模型。創(chuàng)新傳播視角研究者將管理創(chuàng)新的外部輸出視為一種被動(dòng)、無(wú)意識(shí)的傳播過(guò)程，忽視了企業(yè)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性，未深入探討企業(yè)主動(dòng)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。現(xiàn)實(shí)中，管理創(chuàng)新輸出行為可分為兩種：①被動(dòng)輸出，即類(lèi)似于技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)溢出(李浩，黃劍，2016)，以及組織合作中存在的管理創(chuàng)新知識(shí)溢出現(xiàn)象[9]。例如，經(jīng)調(diào)研訪談發(fā)現(xiàn)，格力電器在供應(yīng)鏈合作中通過(guò)文化熏陶、理念輸出、標(biāo)準(zhǔn)倒逼、人員交流等途徑向合作伙伴傳遞管理創(chuàng)新知識(shí)，共同提升質(zhì)量管理水平，使產(chǎn)品品質(zhì)和可靠性均得到有效提升；②主動(dòng)輸出，即企業(yè)還會(huì)出于獲取咨詢(xún)收入、積累社會(huì)資本、實(shí)現(xiàn)資源交換[10]、取得合法性[11]等利己動(dòng)機(jī)，以及社會(huì)責(zé)任、幫扶合作伙伴等利他動(dòng)機(jī)，對(duì)外輸出管理創(chuàng)新，并獲得直接或間接收益。例如，日本豐田汽車(chē)主動(dòng)在美國(guó)設(shè)立培訓(xùn)中心，幫助供應(yīng)商學(xué)習(xí)豐田生產(chǎn)模式，既帶來(lái)直接的咨詢(xún)培訓(xùn)收入，同時(shí)，供應(yīng)商質(zhì)量水平的提升也間接降低了豐田的質(zhì)量成本，豐田生產(chǎn)模式理論的傳播更使豐田成為精益制造的代表，產(chǎn)生巨大的品牌價(jià)值[12]。考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文主要以管理創(chuàng)新的主動(dòng)輸出為研究對(duì)象。

第二，未對(duì)企業(yè)推動(dòng)內(nèi)部管理創(chuàng)新獲得外部組織采納與實(shí)施的現(xiàn)象進(jìn)行深入研究。基于內(nèi)外部促進(jìn)者互動(dòng)視角，Birkinshaw等[3]建構(gòu)了全新型管理創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)造、實(shí)施以及理論和標(biāo)簽化的四階段模型。其中，理論化是指對(duì)管理創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)行理論建構(gòu)，形成具有內(nèi)在邏輯的管理創(chuàng)新理論體系；標(biāo)簽化則是指將建構(gòu)的管理創(chuàng)新理論體系的內(nèi)在邏輯向企業(yè)內(nèi)外部利益相關(guān)者傳遞，以保證管理創(chuàng)新在內(nèi)部實(shí)施的合法性。基于內(nèi)外部促進(jìn)者互動(dòng)視角的研究仍將管理創(chuàng)新外部輸出對(duì)象局限于企業(yè)外部利益相關(guān)者，其目的仍是提高管理創(chuàng)新在內(nèi)部采納、實(shí)施的合法性。可見(jiàn)，對(duì)于企業(yè)主動(dòng)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新、推動(dòng)內(nèi)部管理創(chuàng)新在外部組織落地實(shí)施的行為研究還不充分，存在一定理論缺口。

第三，管理創(chuàng)新對(duì)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新有著重要推動(dòng)作用[13,14]，但是現(xiàn)有研究對(duì)象多針對(duì)管理創(chuàng)新引進(jìn)，在研究上多采用案例歸納[15,16]、理論演繹[13]等方法，缺乏中國(guó)情境下的大樣本實(shí)證檢驗(yàn)，未回答組織間管理創(chuàng)新的雙向流動(dòng)會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源投入與創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生何種影響。West & Gallagher[17]提出可能存在開(kāi)放式創(chuàng)新悖論，即開(kāi)放式創(chuàng)新并不一定總是利于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的。一方面，基于資源基礎(chǔ)觀視角，資源在組織間的雙向流動(dòng)有利于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間互通有無(wú)，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出[10]；另一方面，交易成本理論強(qiáng)調(diào)知識(shí)搜尋與獲取、社會(huì)聯(lián)系建立等行為也會(huì)消耗資源，過(guò)度開(kāi)展外部知識(shí)交流存在著擠占內(nèi)部創(chuàng)新資源的可能性[18]，從而不利于創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展。因此，組織間管理創(chuàng)新的雙向流動(dòng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響可能比預(yù)計(jì)的更加復(fù)雜。管理創(chuàng)新的引進(jìn)和輸出是否存在一個(gè)最佳平衡點(diǎn)是值得進(jìn)一步深究的課題。

綜上所述，參考開(kāi)放式創(chuàng)新思想，根據(jù)組織間管理創(chuàng)新的流動(dòng)方向，本文提出雙向管理創(chuàng)新概念，并將其劃分為由外到內(nèi)的管理創(chuàng)新引進(jìn)和由內(nèi)而外的管理創(chuàng)新輸出兩個(gè)方面。其中，管理創(chuàng)新引進(jìn)是企業(yè)獲取、整合外部管理創(chuàng)新資源并將其內(nèi)部化的過(guò)程[4]；管理創(chuàng)新輸出則是指企業(yè)主動(dòng)將自我總結(jié)或?qū)W習(xí)模仿的內(nèi)部管理創(chuàng)新以理論化、體系化形式對(duì)外輸出的組織行為，以及組織合作中企業(yè)管理知識(shí)無(wú)意識(shí)的溢出過(guò)程。本文構(gòu)建了一個(gè)包含管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出的整合模型，并利用1 198家廣東省科技型企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從微觀企業(yè)層面探討雙向管理創(chuàng)新活動(dòng)如何影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置和創(chuàng)新產(chǎn)出。

2 研究假設(shè)

2.1 管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出

管理創(chuàng)新引進(jìn)是指企業(yè)持續(xù)、系統(tǒng)地搜索外部環(huán)境中有價(jià)值的管理思想、方法、模式等資源，并整合、應(yīng)用到企業(yè)內(nèi)部的管理創(chuàng)新過(guò)程[1,2,5]。現(xiàn)有研究并未就企業(yè)管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系達(dá)成一致，其中，基于理性視角的研究認(rèn)為致力于問(wèn)題解決的管理創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有促進(jìn)作用[9,19]；基于制度視角的研究則對(duì)管理創(chuàng)新能否促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出持懷疑態(tài)度，認(rèn)為企業(yè)更多是受到外界合法性壓力而引進(jìn)外部流行的管理創(chuàng)新，其符號(hào)價(jià)值超過(guò)技術(shù)價(jià)值[9,20,21]。此外，還有部分學(xué)者提出倒U型關(guān)系[22]的觀點(diǎn)。上述矛盾觀點(diǎn)可能源于不同研究背景和對(duì)象，本文認(rèn)可第三種觀點(diǎn)，即管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在倒U型關(guān)系。

適度的管理創(chuàng)新引進(jìn)能夠提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。首先，開(kāi)放式組織情境下在與供應(yīng)商、客戶(hù)、高校、研究院所等外部主體的協(xié)同中，企業(yè)能發(fā)現(xiàn)管理弊病，形成與組織情境相匹配的管理創(chuàng)新方案，提升企業(yè)管理創(chuàng)新采納質(zhì)量和實(shí)施效果。比如，加強(qiáng)供應(yīng)鏈合作，根據(jù)供應(yīng)商和客戶(hù)反饋信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)運(yùn)作效率低下、部門(mén)間信息交流不暢、顧客對(duì)服務(wù)不滿(mǎn)等管理問(wèn)題[4]；高校、研究院所、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等知識(shí)密集型機(jī)構(gòu)及群體被視為管理精英[1]，能夠幫助管理者識(shí)別管理問(wèn)題根源，提出針對(duì)性解決方案，并證明管理創(chuàng)新實(shí)踐的正當(dāng)性、可信性，提高管理創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部采納實(shí)施的合法性[5]。其次，通過(guò)管理創(chuàng)新的有序開(kāi)展，企業(yè)建立起合理規(guī)范的管理架構(gòu)、規(guī)章制度和工作流程等，能夠提高對(duì)外部環(huán)境的響應(yīng)能力，降低創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，提高創(chuàng)新效率[13]。尤其是研發(fā)體系的系統(tǒng)化、研發(fā)流程的制度化將為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)更堅(jiān)實(shí)的組織支撐和資源基礎(chǔ)，進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)出。此外，合理的內(nèi)部管理制度、高效的運(yùn)作流程還可以提升供應(yīng)商、分銷(xiāo)商、投資者等合作伙伴對(duì)企業(yè)的合法性認(rèn)知[21]，提高合作伙伴對(duì)企業(yè)的好感和信任程度[4]，有利于企業(yè)獲取外部資金、信息等資源，贏得更多合作機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出提升。

但是，過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新引進(jìn)會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生抑制作用。首先，開(kāi)放式管理范式在外部資源獲取上存在一定局限，如難以獲得核心資源、專(zhuān)有互補(bǔ)資產(chǎn)以及核心能力[23]。管理創(chuàng)新分為抽象層面和運(yùn)作層面[24]，其中，運(yùn)作層面的管理創(chuàng)新包括新的管理實(shí)踐、管理過(guò)程、管理技能和組織結(jié)構(gòu)等內(nèi)容，主要是流程、步驟等顯性知識(shí)[3]，較易被其它企業(yè)獲取、吸收并應(yīng)用。但是管理創(chuàng)新一般誕生于復(fù)雜、獨(dú)特、反復(fù)的組織情境下，新的管理理念或思想等屬于抽象層面管理創(chuàng)新，與原組織的精神文化、價(jià)值觀念、企業(yè)家精神、組織氛圍等密不可分，多為原組織專(zhuān)用的核心資源，其他企業(yè)難以獲取、學(xué)習(xí)和利用。從外部引進(jìn)管理創(chuàng)新，企業(yè)可能只學(xué)到運(yùn)作層面的操作方法，難以復(fù)制背后復(fù)雜的組織特質(zhì)，“徒有其表而無(wú)其神”，企業(yè)管理水平無(wú)法獲得質(zhì)的提升，難以?xún)?nèi)化為核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外，過(guò)度依賴(lài)管理創(chuàng)新引進(jìn)，企業(yè)容易對(duì)外部資源產(chǎn)生依賴(lài)性[23]，在組織內(nèi)部形成“拿來(lái)主義”，較少立足管理實(shí)踐自主開(kāi)展管理創(chuàng)新，難以形成自主核心能力，并會(huì)破壞企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新氛圍，降低員工創(chuàng)新意愿，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生不利影響。其次，知識(shí)基礎(chǔ)觀理論認(rèn)為吸收能力是企業(yè)內(nèi)化外部資源的重要條件[25]。外部引進(jìn)的管理創(chuàng)新存在如何與組織內(nèi)部情境適配的難題[26]，外部的管理思想、方法工具和制度流程等管理知識(shí)與信息只有經(jīng)過(guò)整合、吸收，才能與組織情境匹配，真正內(nèi)化為企業(yè)核心能力。但企業(yè)認(rèn)知能力存在上限，限制了同時(shí)處理的信息數(shù)量，過(guò)量的外部管理創(chuàng)新資源還會(huì)引發(fā)管理注意力配置問(wèn)題[27]，降低創(chuàng)新效率。此外，管理創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程[3]，往往牽一發(fā)而動(dòng)全身，過(guò)于頻繁地引進(jìn)管理創(chuàng)新將使企業(yè)無(wú)法維持穩(wěn)定的內(nèi)部組織情境和長(zhǎng)久的外部合作關(guān)系，不利于創(chuàng)新活動(dòng)長(zhǎng)期有序開(kāi)展。可見(jiàn)，管理創(chuàng)新引進(jìn)存在過(guò)猶不及效應(yīng)，超過(guò)一定臨界點(diǎn)會(huì)抑制創(chuàng)新產(chǎn)出。綜上分析，本文提出以下假設(shè)：

H1：管理創(chuàng)新引進(jìn)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出存在倒U型曲線關(guān)系，即中等程度的管理創(chuàng)新引進(jìn)行為可能帶來(lái)更高的創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.2 管理創(chuàng)新輸出與創(chuàng)新產(chǎn)出

管理創(chuàng)新輸出是指企業(yè)內(nèi)部新的管理思想、方法和實(shí)踐的外部化過(guò)程，即企業(yè)的管理創(chuàng)新不僅可以在組織內(nèi)部實(shí)施落地，還可以向外部輸出，推動(dòng)本企業(yè)創(chuàng)造或掌握的管理創(chuàng)新得到外部組織的采納和實(shí)施，不僅包括對(duì)外分享管理創(chuàng)新心得、傳播管理經(jīng)驗(yàn)和推廣管理模式等理論化傳播行為，還包括組織間研發(fā)、投資、競(jìng)爭(zhēng)等社會(huì)交互活動(dòng)中無(wú)意識(shí)的管理創(chuàng)新知識(shí)溢出現(xiàn)象[9]。本文認(rèn)為管理創(chuàng)新輸出與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在倒U型關(guān)系，即管理創(chuàng)新輸出存在最佳臨界點(diǎn)。

適當(dāng)?shù)墓芾韯?chuàng)新輸出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出可能有以下推動(dòng)作用：首先，知識(shí)具有被重復(fù)使用并提高回報(bào)率的內(nèi)在特性[28]。通過(guò)開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出，一方面企業(yè)將內(nèi)部管理創(chuàng)新成果向外部推廣，獲得直接的咨詢(xún)服務(wù)收入，能夠?qū)?nèi)部創(chuàng)新資源投入產(chǎn)生引致效應(yīng)，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出；另一方面，企業(yè)以專(zhuān)著、宣講、培訓(xùn)等形式理論化、體系化地主動(dòng)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新成果，使“本企業(yè)是該項(xiàng)管理創(chuàng)新創(chuàng)造者”的認(rèn)知在合作企業(yè)、消費(fèi)者、研究機(jī)構(gòu)等主體中根深蒂固，從而獲得大眾認(rèn)知的合法性[11]。通過(guò)對(duì)外展現(xiàn)較高的管理水平、創(chuàng)新能力，企業(yè)獲得聲譽(yù)、口碑等無(wú)形資產(chǎn)，品牌價(jià)值得到提升，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)會(huì)更好，更易于獲得外部投資與開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。例如，日本豐田汽車(chē)公司通過(guò)總結(jié)推廣豐田生產(chǎn)系統(tǒng)，將企業(yè)形象與豐田生產(chǎn)模式(TPS)、全面質(zhì)量管理(TQM)等管理理論相關(guān)聯(lián)，在大眾中樹(shù)立了“質(zhì)量好、可靠性高”的品牌形象。其次，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，企業(yè)通過(guò)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)向關(guān)系密切的供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商等合作伙伴輸出管理創(chuàng)新思想、方法和經(jīng)驗(yàn)，在提升合作伙伴管理能力的同時(shí)，能夠積累社會(huì)資本，強(qiáng)化組織間信任和承諾，建立長(zhǎng)期、深化的合作關(guān)系[29]，從而改善產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境，減少機(jī)會(huì)主義行為，降低創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性。再者，管理創(chuàng)新輸出使得管理創(chuàng)新在組織外部獲得有效應(yīng)用，有利于拓展管理創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新員工的工作價(jià)值，滿(mǎn)足其自我實(shí)現(xiàn)需求[30]，有助于提升創(chuàng)新意愿，并營(yíng)造出鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的組織氛圍。此外，企業(yè)通過(guò)推動(dòng)管理創(chuàng)新的知識(shí)溢出，能夠以企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范為基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)家乃至國(guó)際層面的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系產(chǎn)生影響，提高企業(yè)的產(chǎn)業(yè)話(huà)語(yǔ)權(quán)，為企業(yè)贏得更多來(lái)自政府、研究院所、行業(yè)協(xié)會(huì)的創(chuàng)新資源，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。例如，格力電器自主總結(jié)的T9質(zhì)量控制模式及質(zhì)量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)環(huán)獲得了中國(guó)國(guó)家質(zhì)檢總局和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院的肯定，強(qiáng)化了格力在空調(diào)制造領(lǐng)域的話(huà)語(yǔ)權(quán)，為格力贏得更多政府科研資助、高校智力支持等創(chuàng)新資源奠定了基石。

但是，過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生抑制效應(yīng)。首先，管理創(chuàng)新一般不受專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制保護(hù)[3]，工作流程、操作手冊(cè)、商業(yè)模式等運(yùn)作層面的內(nèi)容很容易被其它企業(yè)無(wú)成本學(xué)習(xí)與模仿。企業(yè)在開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出的過(guò)程中，面臨將自身關(guān)鍵核心知識(shí)暴露給對(duì)方的危險(xiǎn)。隨著開(kāi)放程度提高，合作伙伴采取機(jī)會(huì)主義行為的可能性與危害性會(huì)越來(lái)越大[31]，甚至導(dǎo)致企業(yè)核心商業(yè)機(jī)密泄露。而且，隨著管理創(chuàng)新合作的深入，組織邊界逐漸模糊化，企業(yè)可能會(huì)不自覺(jué)地“越俎代庖”，過(guò)度干涉合作方內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理，這不僅會(huì)破壞合作關(guān)系，還會(huì)擠占企業(yè)資源，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展帶來(lái)不良影響。其次，按照委托代理理論，由于存在信息不對(duì)稱(chēng)，當(dāng)代理人和委托人利益不一致時(shí)，代理人在行使委托人賦予的資源決策權(quán)時(shí)會(huì)以自身利益為先，損害委托人利益，從而帶來(lái)代理問(wèn)題[32]。高管團(tuán)隊(duì)等核心員工被認(rèn)為是管理創(chuàng)新的內(nèi)部促進(jìn)者，在管理創(chuàng)新發(fā)起、實(shí)施、理論化以及擴(kuò)散過(guò)程中至關(guān)重要[3]。但因?yàn)榇嬖诖韱?wèn)題，企業(yè)對(duì)外輸出管理創(chuàng)新的組織行為可能成為高管團(tuán)隊(duì)彰顯個(gè)人經(jīng)營(yíng)管理能力、提升自我榮譽(yù)和社會(huì)地位的手段，導(dǎo)致代理成本上升，擠占企業(yè)本該用于運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新的資源。而追求個(gè)人利益最大化、脫離企業(yè)管理實(shí)踐和發(fā)展階段、盲目追求管理理論創(chuàng)新、過(guò)度開(kāi)展組織變革等管理實(shí)驗(yàn)，可能使企業(yè)陷入本末倒置的境地，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來(lái)嚴(yán)重危害。可見(jiàn)，過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生抑制作用。綜上分析，本文提出以下假設(shè)：

H2：管理創(chuàng)新輸出與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在倒U型曲線關(guān)系，即中等程度的管理創(chuàng)新輸出行為可能帶來(lái)更高的創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.3 雙向管理創(chuàng)新與研發(fā)投入

企業(yè)研發(fā)投入一般包括制度化的固定部分，以及根據(jù)經(jīng)營(yíng)狀況適時(shí)調(diào)整的彈性部分[33]。一方面，隨著管理創(chuàng)新引進(jìn)的有效開(kāi)展，企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制逐步完善，特別是研發(fā)管理機(jī)制日益制度化、規(guī)范化，使得研發(fā)投入獲得長(zhǎng)期的制度保障，使具有高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的研發(fā)活動(dòng)能夠在穩(wěn)定的組織情境下有序開(kāi)展；另一方面，適度的管理創(chuàng)新引進(jìn)能夠帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效提升[19]，完備的研發(fā)管理機(jī)制也使得研發(fā)活動(dòng)成效顯著，企業(yè)績(jī)效和研發(fā)產(chǎn)出的利好促使企業(yè)進(jìn)一步追加研發(fā)投入。此外，管理創(chuàng)新引進(jìn)還需要對(duì)配套的ERP、PDM、PLM等管理信息系統(tǒng)進(jìn)行本地化開(kāi)發(fā)，以滿(mǎn)足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特質(zhì)化需求。可見(jiàn)，管理創(chuàng)新引進(jìn)還會(huì)對(duì)研發(fā)投入產(chǎn)生需求拉動(dòng)效應(yīng)。綜上，適度的管理創(chuàng)新引進(jìn)對(duì)研發(fā)投入存在正向影響。

根據(jù)社會(huì)交換理論，行動(dòng)者通過(guò)社會(huì)關(guān)系交換資源，資源被不同行為者轉(zhuǎn)移，這里的資源既包括物質(zhì)資產(chǎn)又包括非物質(zhì)資產(chǎn)，如認(rèn)可、聲望、美譽(yù)等[10]。管理創(chuàng)新輸出本質(zhì)上是企業(yè)通過(guò)對(duì)外輸出管理思想、方法、流程等管理創(chuàng)新成果，換取企業(yè)所需的知識(shí)、資金、技術(shù)等資源的過(guò)程。通過(guò)資源交換，一方面企業(yè)獲得直接的管理咨詢(xún)收入等有形資產(chǎn)，使研發(fā)活動(dòng)的資金來(lái)源更充足；另一方面，通過(guò)對(duì)外展現(xiàn)較高的管理水平、創(chuàng)新能力，企業(yè)將獲得聲譽(yù)、品牌價(jià)值等無(wú)形資產(chǎn)，企業(yè)能以更低的融資成本獲得更多資金來(lái)源。此外，在管理創(chuàng)新輸出中企業(yè)與外部創(chuàng)新主體間并非進(jìn)行簡(jiǎn)單的行為互動(dòng)，而是在既有知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行深層次知識(shí)交互，共同創(chuàng)造和獲取價(jià)值。在頻繁的知識(shí)交互中，企業(yè)與供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商、服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體間逐漸積累信任、承諾等社會(huì)資本[29]，依托社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更多外部資源，拓展企業(yè)資源基礎(chǔ)，促使內(nèi)部研發(fā)獲得更多資金投入。可見(jiàn)，適度的管理創(chuàng)新輸出對(duì)研發(fā)投入具有正向影響。

但是，過(guò)度開(kāi)展雙向管理創(chuàng)新可能對(duì)研發(fā)投入帶來(lái)抑制作用。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，市場(chǎng)交易會(huì)產(chǎn)生大量成本，包括搜尋交易對(duì)象、討價(jià)還價(jià)、簽訂契約、履行契約與監(jiān)督執(zhí)行等成本[34]。企業(yè)在引進(jìn)管理創(chuàng)新時(shí)需要大量搜尋外部知識(shí)；在輸出管理創(chuàng)新時(shí)需要尋找合適的合作伙伴，而過(guò)度搜尋可能帶來(lái)一定信息成本[35]。在雙向管理創(chuàng)新中，企業(yè)還要協(xié)同外部合作伙伴發(fā)現(xiàn)自身或者對(duì)方的管理問(wèn)題，共同開(kāi)展組織學(xué)習(xí)，提出符合組織情境的管理創(chuàng)新方案，但是多主體合作也增加了談判、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等管理成本[36]。企業(yè)內(nèi)部資源是有限的，交易成本會(huì)擠占企業(yè)原本用于創(chuàng)新的人、財(cái)、物等資源，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入不足。此外，注意力基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)行為決策是管理者注意力引導(dǎo)和配置的結(jié)果[27]。管理者過(guò)度關(guān)注雙向管理創(chuàng)新，意味著管理者注意力產(chǎn)生偏移，會(huì)對(duì)管理創(chuàng)新配置更多資源，改變企業(yè)內(nèi)部資源配置結(jié)構(gòu)，擠占技術(shù)創(chuàng)新資源。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H3a：管理創(chuàng)新引進(jìn)與企業(yè)研發(fā)投入存在倒U型關(guān)系，即中等程度的管理創(chuàng)新引進(jìn)行為可能帶來(lái)更高的研發(fā)投入；

H3b：管理創(chuàng)新輸出與企業(yè)研發(fā)投入存在倒U型關(guān)系，即中等程度的管理創(chuàng)新輸出行為可能帶來(lái)更高的研發(fā)投入。

2.4 研發(fā)投入的中介作用

研發(fā)活動(dòng)是企業(yè)探索、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和應(yīng)用新知識(shí)的過(guò)程[37]。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，研發(fā)投入是實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉[28]。從投入產(chǎn)出視角看，高強(qiáng)度的研發(fā)投入使得企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)從人、財(cái)、物三方面均得到改善：加強(qiáng)對(duì)研發(fā)人員的投資，開(kāi)展培訓(xùn)學(xué)習(xí)、招聘新員工等，能夠提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)技能水平，使得研發(fā)團(tuán)隊(duì)人力資源構(gòu)成更合理、層級(jí)更高，并激發(fā)員工創(chuàng)新意愿和創(chuàng)造力；充足的研發(fā)資金意味著企業(yè)能向更多技術(shù)領(lǐng)域拓展，實(shí)現(xiàn)研發(fā)資助項(xiàng)目差異化，使得企業(yè)技術(shù)成果儲(chǔ)備更豐富多樣化；加大研發(fā)儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地等物質(zhì)資源投入，有助于為技術(shù)研發(fā)提供支撐基礎(chǔ)和保障條件。此外，知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為外部獲取的知識(shí)或信息多是離散的，企業(yè)只有通過(guò)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)整合，進(jìn)而掌握技術(shù)和知識(shí)本質(zhì)[38]。企業(yè)增加研發(fā)投入不僅有助于創(chuàng)造新知識(shí)，還可以提高識(shí)別、獲取、消化和利用外部知識(shí)的能力，即研發(fā)投入可以提高企業(yè)吸收能力[25]，有助于企業(yè)更加順利地整合內(nèi)外知識(shí)、開(kāi)展知識(shí)創(chuàng)造，從而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生正向影響。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H4：研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出正相關(guān)。

在假設(shè)H3a、H3b和H4的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為研發(fā)投入可能在雙向管理創(chuàng)新與創(chuàng)新產(chǎn)出之間發(fā)揮中介作用。適度引進(jìn)管理創(chuàng)新，有助于企業(yè)內(nèi)部建立結(jié)構(gòu)化的管理系統(tǒng)、規(guī)范化的制度規(guī)章和科學(xué)化的運(yùn)作流程，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部資源配置優(yōu)化，能夠?qū)?nèi)部有限的資源更有效地配置于研發(fā)活動(dòng)。適度輸出管理創(chuàng)新有助于企業(yè)進(jìn)行資源交換，獲得資金、設(shè)備等有形資產(chǎn)和聲譽(yù)、信用、知識(shí)等無(wú)形資產(chǎn)，拓展內(nèi)部資源基礎(chǔ)，對(duì)研發(fā)投入起到“開(kāi)源”作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生推動(dòng)作用。可見(jiàn)，適度開(kāi)展雙向管理創(chuàng)新有助于企業(yè)優(yōu)化資源配置、拓展資源基礎(chǔ)、增加研發(fā)投入，進(jìn)而提升創(chuàng)新產(chǎn)出。而企業(yè)過(guò)度開(kāi)展雙向管理創(chuàng)新，會(huì)帶來(lái)搜尋成本、協(xié)調(diào)成本、管理成本、代理成本等額外支出，扭曲企業(yè)內(nèi)部資源配置，擠占本應(yīng)投向研發(fā)活動(dòng)的資源；管理體系的頻繁變動(dòng)難以營(yíng)造出穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境，使得研發(fā)投入缺乏制度保障，進(jìn)而造成創(chuàng)新產(chǎn)出下降。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H5a：研發(fā)投入在管理創(chuàng)新引進(jìn)與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間起中介作用；

H5b：研發(fā)投入在管理創(chuàng)新輸出與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間起中介作用。

基于上述分析，構(gòu)建研究概念框架，如圖1所示。

圖1 研究概念模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選取

珠三角地區(qū)作為改革開(kāi)放的排頭兵，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活躍，眾多企業(yè)經(jīng)歷了從無(wú)到有的發(fā)展歷程，其間為了提升組織運(yùn)行效率，或引進(jìn)西方規(guī)范化管理體系，或基于經(jīng)驗(yàn)自主探索，開(kāi)展了大量管理創(chuàng)新活動(dòng)。因此，珠三角地區(qū)企業(yè)的管理創(chuàng)新實(shí)踐在中國(guó)具有一定典型代表性。本文研究數(shù)據(jù)來(lái)自廣東省科技廳建立的2014年廣東省科技型企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)為截面數(shù)據(jù)。由于企業(yè)上報(bào)數(shù)據(jù)需要提供加蓋公章的證明文件進(jìn)行佐證，因此本文使用的研究數(shù)據(jù)較為真實(shí)可信。根據(jù)研究?jī)?nèi)容，剔除初始樣本中屬于農(nóng)業(yè)、生活性服務(wù)業(yè)以及存在缺失值的企業(yè)樣本，最終保留了研發(fā)、制造和銷(xiāo)售以高新技術(shù)產(chǎn)品為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)樣本，共1 198家。其中，存在管理創(chuàng)新引進(jìn)的企業(yè)占56.844%，存在管理創(chuàng)新輸出的企業(yè)占50.334%；在行業(yè)分布上，電子信息企業(yè)478家，占39.899%，生物醫(yī)藥企業(yè)94家，占7.846%，新材料企業(yè)159家，占13.273%，光機(jī)電一體化企業(yè)209家，占17.446%，新能源與節(jié)能環(huán)保企業(yè)134家，占11.185%，其它行業(yè)企業(yè)124家，占10.351%，行業(yè)分布較為廣泛。

3.2 變量測(cè)量

(1)因變量——?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出。參考Funk[39]的做法，本文以企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。一方面，專(zhuān)利申請(qǐng)量代表了創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的努力程度，能夠反映未來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出和能力[40]；另一方面，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量進(jìn)行滯后一期處理，以降低企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出滯后性的影響。此外，考慮到不同類(lèi)型專(zhuān)利創(chuàng)新水平不同，借鑒白俊紅的加權(quán)方法，分別賦予發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀專(zhuān)利以0.5、0.3和0.2的權(quán)重[41]。

(2)自變量。考慮到數(shù)據(jù)可得性，采用替代變量度量管理創(chuàng)新引進(jìn)和管理創(chuàng)新輸出。廣東省近年大力開(kāi)展兩化融合貫標(biāo)、管理創(chuàng)新評(píng)獎(jiǎng)等政府專(zhuān)項(xiàng)工作，在此助推下，廣東省眾多企業(yè)紛紛開(kāi)展管理創(chuàng)新并取得諸多成效。依托上述工作，廣東省科技廳也獲得了一批科技型企業(yè)管理創(chuàng)新活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

其中，管理創(chuàng)新引進(jìn)采用科技型企業(yè)管理系統(tǒng)引進(jìn)費(fèi)用衡量，具體包括引進(jìn)新信息管理系統(tǒng)、在線監(jiān)控平臺(tái)、工業(yè)云平臺(tái)等管理工具的支出，以代表企業(yè)通過(guò)外部引進(jìn)方式推行管理創(chuàng)新的投入程度。管理創(chuàng)新輸出采用科技型企業(yè)獲得的管理咨詢(xún)與服務(wù)收入測(cè)量，即企業(yè)應(yīng)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)為委托方提供經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題系統(tǒng)解決方案所獲得的收入。

(3)中介變量——研發(fā)投入。考慮到研發(fā)投入是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，為了探討雙向管理創(chuàng)新影響創(chuàng)新產(chǎn)出的傳導(dǎo)機(jī)制，將研發(fā)投入作為中介變量，用企業(yè)內(nèi)部研發(fā)支出費(fèi)用衡量。

(4)控制變量。本文選取企業(yè)年齡、注冊(cè)資金、企業(yè)規(guī)模、上市情況、技術(shù)領(lǐng)域啞變量、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)啞變量作為控制變量，以控制外生變異。其中，企業(yè)規(guī)模采用員工數(shù)量衡量；上市情況根據(jù)是否為上市公司設(shè)置虛擬變量；技術(shù)領(lǐng)域啞變量按照企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域分布，設(shè)置9個(gè)虛擬變量；產(chǎn)權(quán)性質(zhì)啞變量根據(jù)企業(yè)控股類(lèi)型，設(shè)置5個(gè)產(chǎn)權(quán)虛擬變量。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

各變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及它們之間的相關(guān)系數(shù)如表1所示。相關(guān)分析結(jié)果表明，管理創(chuàng)新引進(jìn)、管理創(chuàng)新輸出、研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模和上市情況均與創(chuàng)新產(chǎn)出顯著正相關(guān)，管理創(chuàng)新引進(jìn)、管理創(chuàng)新輸出、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、上市情況與研發(fā)投入也顯著正相關(guān)，且均處于中度相關(guān)水平，初步驗(yàn)證本文部分推論，表明適合進(jìn)行下一步回歸分析。

表1 各變量描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析結(jié)果

4.2 多元回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

首先，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出、管理創(chuàng)新引進(jìn)、管理創(chuàng)新輸出、研發(fā)投入、注冊(cè)資金和企業(yè)規(guī)模取自然對(duì)數(shù)，以消除量綱不一致的影響，避免出現(xiàn)異方差；其次，使用軟件SPSS 23.0，采用OLS方法進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)雙向管理創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響以及研發(fā)投入在其中的中介作用。以研發(fā)投入為因變量，依次分層加入控制變量、管理創(chuàng)新引進(jìn)、管理創(chuàng)新輸出、管理創(chuàng)新引進(jìn)的平方項(xiàng)和管理創(chuàng)新輸出的平方項(xiàng)；接著以創(chuàng)新產(chǎn)出為因變量，依次分層加入控制變量、管理創(chuàng)新引進(jìn)、管理創(chuàng)新輸出、管理創(chuàng)新引進(jìn)的平方項(xiàng)、管理創(chuàng)新輸出的平方項(xiàng)、研發(fā)投入。結(jié)果顯示，各模型的VIF值均小于5.694，說(shuō)明多重共線性問(wèn)題不嚴(yán)重；最后，運(yùn)用Stata軟件進(jìn)行White檢驗(yàn)，結(jié)果表明不存在顯著的異方差問(wèn)題。表2顯示了多元線性回歸分析結(jié)果。

(1)雙向管理創(chuàng)新與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系檢驗(yàn)。從模型6可知，管理創(chuàng)新引進(jìn)的一次項(xiàng)(β=0.199, P<0.001)與管理創(chuàng)新輸出的一次項(xiàng)(β=0.319, P<0.001)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著正向影響；管理創(chuàng)新引進(jìn)的二次項(xiàng)(β=-0.174, P<0.010)與管理創(chuàng)新輸出的二次項(xiàng)(β=-0.230, P<0.001)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著負(fù)向影響。與模型5相比，R2顯著增大，說(shuō)明模型3擬合結(jié)果的解釋力更強(qiáng)。Haans等[42]指出，僅根據(jù)解釋變量平方項(xiàng)系數(shù)判斷是否存在倒U型關(guān)系存在一定偏差，并提出更為嚴(yán)格的三步檢驗(yàn)方法。本文借鑒該方法，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出之間滿(mǎn)足存在倒U型曲線的3個(gè)條件：①管理創(chuàng)新引進(jìn)平方項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β=-0.174, P<0.010)；②曲線斜率在左端取值顯著為正(0.199)，在右端顯著為負(fù)(-0.674)；③曲線拐點(diǎn)(Xit=0.572)在管理創(chuàng)新引進(jìn)取值范圍內(nèi)。因此，假設(shè)H1得到支持。同理，管理創(chuàng)新輸出與創(chuàng)新產(chǎn)出之間也滿(mǎn)足存在倒U型曲線的3個(gè)條件：①管理創(chuàng)新輸出平方項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β=-0.230, P<0.001)；②曲線斜率在左端取值顯著為正(0.319)，在右端顯著為負(fù)(-0.856)；③曲線拐點(diǎn)(Xit=0.693)在管理創(chuàng)新輸出的取值范圍內(nèi)。因此，假設(shè)H2得到支持。

(2)雙向管理創(chuàng)新與研發(fā)投入關(guān)系檢驗(yàn)。從模型3可知，管理創(chuàng)新引進(jìn)一次項(xiàng)(β=0.333, P<0.001)與管理創(chuàng)新輸出一次項(xiàng)(β=0.350, P<0.001)對(duì)研發(fā)投入有顯著正向影響；管理創(chuàng)新引進(jìn)的二次項(xiàng)對(duì)研發(fā)投入有顯著負(fù)向影響(β=-0.190, P<0.001)，管理創(chuàng)新輸出的二次項(xiàng)對(duì)研發(fā)投入也有顯著負(fù)向影響(β=-0.236, P<0.001)。由于管理創(chuàng)新引進(jìn)與研發(fā)投入之間滿(mǎn)足存在倒U型曲線關(guān)系的條件：①管理創(chuàng)新引進(jìn)平方項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β=-0.190, P<0.001)；②曲線斜率在左端取值顯著為正(0.333)，在右端顯著為負(fù)(-0.620)；③曲線拐點(diǎn)(Xit=0.876)在管理創(chuàng)新引進(jìn)取值范圍內(nèi)。因此，假設(shè)H3a得到支持。類(lèi)似地，管理創(chuàng)新輸出與研發(fā)投入之間也滿(mǎn)足存在倒U型曲線關(guān)系的檢驗(yàn)條件：①管理創(chuàng)新輸出平方項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)(β=-0.236, P<0.001)；②曲線斜率在左端取值顯著為正(0.350)，在右端顯著為負(fù)(-0.855)；③曲線拐點(diǎn)(Xit=0.742)在管理創(chuàng)新輸出的取值范圍內(nèi)。因此，假設(shè)H3b也得到支持。

(3)研發(fā)投入的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。從模型7可知，研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響顯著為正(β=0.272, P<0.001)，控制變量、雙向管理創(chuàng)新及其二次項(xiàng)、研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的方差解釋率達(dá)到28.7%。因此，假設(shè)H4獲得實(shí)證支持。本文根據(jù)三步中介分析法檢驗(yàn)研發(fā)投入的作用：①自變量對(duì)因變量的回歸系數(shù)達(dá)到顯著性水平，見(jiàn)表2中的模型6；②自變量對(duì)中介變量的回歸系數(shù)達(dá)到顯著性水平，見(jiàn)表2中的模型3；③自變量與中介變量同時(shí)對(duì)因變量進(jìn)行回歸時(shí)，中介變量對(duì)因變量的回歸系數(shù)仍然顯著，見(jiàn)表2中的模型7。加入中介變量后，管理創(chuàng)新引進(jìn)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸系數(shù)和管理創(chuàng)新輸出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸系數(shù)均為顯著，見(jiàn)表2中的模型7。這些表明研發(fā)投入在管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出之間起不完全中介作用，即H5a成立，在管理創(chuàng)新輸出與創(chuàng)新產(chǎn)出之間也起不完全中介作用，即H5b成立。

表2 雙向管理創(chuàng)新、研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出回歸結(jié)果

為了進(jìn)一步驗(yàn)證中介效應(yīng)，本研究使用SPSS 23.0軟件的bootstrap中介變量檢驗(yàn)程序檢驗(yàn)研發(fā)投入的中介作用，將樣本量設(shè)定為5 000，置信區(qū)間設(shè)定為95%，bootstrap抽樣方法選擇偏差校正的非參數(shù)百分位法。如果中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示偏差校正的置信區(qū)間沒(méi)有包含0，那么說(shuō)明該中介效應(yīng)顯著。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，偏差校正的置信區(qū)間為[0.006 8,0.013 4]，未包含0且中介效應(yīng)值為0.096，因此研發(fā)投入在管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出間的中介效應(yīng)顯著，即H5a得到驗(yàn)證；研發(fā)投入在管理創(chuàng)新輸出與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的中介效應(yīng)顯著——其偏差校正的置信區(qū)間為[0.074 0,0.121 4]，未包含0且中介效應(yīng)值為0.097，因此H5b得到驗(yàn)證。可見(jiàn)，bootstrap中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果同樣支持多層線性回歸檢驗(yàn)結(jié)果。

5 結(jié)論與啟示

本文從開(kāi)放式創(chuàng)新跨越組織邊界的雙向資源流動(dòng)視角，界定了雙向管理創(chuàng)新概念，研究了雙向管理創(chuàng)新與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系，以及雙向管理創(chuàng)新通過(guò)影響企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源配置促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的傳導(dǎo)機(jī)制。本文獲得以下研究發(fā)現(xiàn)和管理啟示：

(1)適度開(kāi)展管理創(chuàng)新引進(jìn)有利于提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，但過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新引進(jìn)會(huì)產(chǎn)生“過(guò)猶不及”效應(yīng)，即管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在倒U型曲線關(guān)系。中低程度的管理創(chuàng)新引進(jìn)有助于提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，但是其促進(jìn)作用存在邊際遞減，當(dāng)管理創(chuàng)新引進(jìn)的實(shí)施強(qiáng)度超過(guò)臨界點(diǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生抑制作用。基于此，一方面考慮到管理創(chuàng)新的系統(tǒng)性、復(fù)雜性[3]以及實(shí)施的周期性[43]，為了加快管理創(chuàng)新進(jìn)程，企業(yè)應(yīng)適度獲取外部管理創(chuàng)新資源，例如外部成熟的管理思想、方法、經(jīng)驗(yàn)等，從而拓展企業(yè)資源基礎(chǔ)，減少管理創(chuàng)新對(duì)內(nèi)部資源的占用。同時(shí)，積極開(kāi)展供應(yīng)鏈合作、產(chǎn)學(xué)研合作，在與外部主體協(xié)同過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)管理弊端、形成管理創(chuàng)新方案并證明方案的合法性[5]，降低管理創(chuàng)新引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，推動(dòng)企業(yè)管理體系制度化、規(guī)范化和科學(xué)化，為創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造更有利的組織環(huán)境。另一方面，管理創(chuàng)新引進(jìn)存在一定局限，企業(yè)單純依靠從外部引進(jìn)管理創(chuàng)新并不能完全復(fù)制其背后蘊(yùn)含的精神文化等抽象層面內(nèi)容，甚至導(dǎo)致管理創(chuàng)新引進(jìn)“畫(huà)虎類(lèi)犬”，或者因與企業(yè)內(nèi)部組織情境不相適配，導(dǎo)致管理創(chuàng)新實(shí)施效果不佳。因此，企業(yè)應(yīng)避免過(guò)度依賴(lài)外部管理創(chuàng)新資源，防止組織內(nèi)形成“拿來(lái)主義”，在獲取外部管理知識(shí)的同時(shí)，積極開(kāi)展組織學(xué)習(xí)，加大創(chuàng)新投入、提升吸收能力，進(jìn)行內(nèi)外部管理知識(shí)整合、吸收和再創(chuàng)造，并結(jié)合自身組織情境對(duì)管理創(chuàng)新方案進(jìn)行再造。所以，企業(yè)要有效平衡外部管理創(chuàng)新引進(jìn)與內(nèi)部自主管理創(chuàng)新關(guān)系，將管理創(chuàng)新引進(jìn)強(qiáng)度保持在合理區(qū)間內(nèi)。

(2)適度開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出有利于提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，但過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出同樣會(huì)“過(guò)猶不及”，即管理創(chuàng)新輸出的實(shí)施強(qiáng)度存在最佳平衡點(diǎn)。基于此，企業(yè)一方面要適度向外部主體輸出管理創(chuàng)新以提升創(chuàng)新產(chǎn)出，具體包括：①通過(guò)向供應(yīng)商、經(jīng)銷(xiāo)商輸出管理創(chuàng)新成果，提供人員培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)輸出等管理幫扶，強(qiáng)化組織信任和承諾，提高供應(yīng)鏈運(yùn)作效率和響應(yīng)速度，改善外部產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境，并得到更多合作研發(fā)機(jī)會(huì)；②對(duì)高校、研究院所等知識(shí)密集型機(jī)構(gòu)輸出管理經(jīng)驗(yàn)、實(shí)踐案例等內(nèi)容，通過(guò)合作出版專(zhuān)著、共辦研究論壇、撰寫(xiě)企業(yè)案例等方式，尋求來(lái)自學(xué)研機(jī)構(gòu)的理論化反饋，推動(dòng)企業(yè)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的理論化建構(gòu)，使得管理體系更加規(guī)范化；③通過(guò)對(duì)外宣示管理模式、思想等，在公眾中形成認(rèn)知合法性[11]，以提高企業(yè)聲譽(yù)、口碑，提升品牌價(jià)值和影響力。另一方面，企業(yè)要避免過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來(lái)的消極影響：第一，加強(qiáng)內(nèi)部知識(shí)管理和保密工作，將知識(shí)溢出控制在一定范圍內(nèi)，避免商業(yè)機(jī)密等核心知識(shí)泄漏；第二，在幫扶合作伙伴提升管理能力的過(guò)程中，要以契約形式明確合作范圍，避免“越俎代庖”，過(guò)度干涉對(duì)方正常的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)事務(wù)，從而保持良好合作關(guān)系，避免過(guò)度擠占創(chuàng)新資源；第三，企業(yè)內(nèi)部要加強(qiáng)監(jiān)督約束機(jī)制建設(shè)，消除信息不對(duì)稱(chēng)[31]，避免高管團(tuán)隊(duì)為謀求個(gè)人聲譽(yù)等個(gè)體利益而過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出，降低代理成本。因此，企業(yè)應(yīng)把握好管理創(chuàng)新輸出的最佳平衡點(diǎn)，避免管理創(chuàng)新過(guò)度輸出。

(3)管理創(chuàng)新引進(jìn)和管理創(chuàng)新輸出均與研發(fā)投入存在倒U型曲線關(guān)系。這意味著，第一，適度開(kāi)展雙向管理創(chuàng)新對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源配置起到“開(kāi)源節(jié)流”的作用，促使企業(yè)將更多資源有效配置于研發(fā)活動(dòng)。管理創(chuàng)新引進(jìn)能夠優(yōu)化企業(yè)運(yùn)作流程，提高企業(yè)創(chuàng)新資源利用效率，起到“節(jié)流”作用；在管理創(chuàng)新輸出中，企業(yè)能夠通過(guò)資源交換獲得咨詢(xún)收入等有形資產(chǎn)，通過(guò)對(duì)外展示管理能力獲得聲譽(yù)、信用等無(wú)形資產(chǎn)，使得研發(fā)活動(dòng)得到更多資源支持，起到“開(kāi)源”作用。第二，過(guò)度開(kāi)展管理創(chuàng)新引進(jìn)和管理創(chuàng)新輸出會(huì)對(duì)研發(fā)投入產(chǎn)生“過(guò)猶不及”效應(yīng)。管理創(chuàng)新引進(jìn)需要企業(yè)投入資源開(kāi)展外部知識(shí)搜尋、識(shí)別，過(guò)度搜尋會(huì)帶來(lái)一定知識(shí)冗余和信息成本；管理創(chuàng)新輸出則需要企業(yè)協(xié)助合作伙伴提出實(shí)施方案、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作以促進(jìn)管理實(shí)踐理論化等，同樣需要占用大量企業(yè)資源。所以，過(guò)度的管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出可能會(huì)擠占企業(yè)有限的創(chuàng)新資源，造成技術(shù)創(chuàng)新投入下降。

(4)研發(fā)投入是雙向管理創(chuàng)新影響創(chuàng)新產(chǎn)出的“媒介物”。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，研發(fā)投入在管理創(chuàng)新引進(jìn)、輸出對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響中起中介作用。這說(shuō)明管理創(chuàng)新引進(jìn)能夠影響組織內(nèi)部情境，使得企業(yè)管理架構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制、文化建設(shè)等發(fā)生積極變化，特別是推動(dòng)企業(yè)研發(fā)管理體系規(guī)范化、制度化，帶來(lái)內(nèi)部資源配置優(yōu)化，使企業(yè)能夠?qū)⒂邢拶Y源配置于研發(fā)活動(dòng)，從而增加研發(fā)投入，間接地對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來(lái)積極效應(yīng)。管理創(chuàng)新輸出同樣能夠以研發(fā)投入為媒介，間接影響創(chuàng)新產(chǎn)出。即企業(yè)通過(guò)開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出，能夠以管理創(chuàng)新資源為籌碼適當(dāng)開(kāi)展資源交換，獲取咨詢(xún)、服務(wù)等經(jīng)濟(jì)收益，從而拓展研發(fā)投入來(lái)源，進(jìn)而提升創(chuàng)新產(chǎn)出。

本文創(chuàng)新點(diǎn)和理論貢獻(xiàn)有以下3個(gè)方面：①基于實(shí)踐中企業(yè)管理創(chuàng)新的跨組織雙向流動(dòng)，提出雙向管理創(chuàng)新概念，構(gòu)建管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入與產(chǎn)出的整合模型，有利于彌補(bǔ)以往研究過(guò)度關(guān)注管理創(chuàng)新引進(jìn)而忽略企業(yè)作為管理創(chuàng)新輸出者的不足，為管理創(chuàng)新研究提供了新理論視角；②以往關(guān)于管理創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的實(shí)證研究大多只考慮其正向線性關(guān)系[4]，本研究發(fā)現(xiàn)管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出均與創(chuàng)新產(chǎn)出存在倒U型曲線關(guān)系，表明管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出均存在最佳平衡點(diǎn)，進(jìn)一步厘清了管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系；③本研究考察了管理創(chuàng)新引進(jìn)、輸出與企業(yè)研發(fā)投入的倒U型曲線關(guān)系，厘清了研發(fā)投入在管理創(chuàng)新引進(jìn)與創(chuàng)新產(chǎn)出、管理創(chuàng)新輸出與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的中介效應(yīng)。

盡管本研究在初始設(shè)計(jì)時(shí)作了較為科學(xué)規(guī)范的控制，但是仍存在一些局限性。第一，本研究采用截面數(shù)據(jù)開(kāi)展實(shí)證檢驗(yàn)，而采用動(dòng)態(tài)分析進(jìn)行縱向研究是未來(lái)研究的方向之一；第二，限于篇幅，本文未就不同企業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段開(kāi)展分類(lèi)研究，事實(shí)上不同發(fā)展階段的企業(yè)管理需求、管理經(jīng)驗(yàn)可能存在差異，初創(chuàng)企業(yè)和小微企業(yè)限于有限的經(jīng)驗(yàn)及資源，對(duì)管理創(chuàng)新有著“短、平、快”的需求，可能傾向于管理創(chuàng)新引進(jìn)，而成熟企業(yè)和中大型企業(yè)已經(jīng)積累了大量管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有良好的理論積淀，可能更適合開(kāi)展管理創(chuàng)新輸出。因此，未來(lái)可以針對(duì)不同企業(yè)規(guī)模、發(fā)展階段開(kāi)展分類(lèi)研究；第三，在管理創(chuàng)新引進(jìn)和輸出中，企業(yè)扮演角色的不同使得其與合作企業(yè)存在資源、信息上的不對(duì)稱(chēng)依賴(lài)關(guān)系，進(jìn)一步產(chǎn)生權(quán)力與控制行為，從而對(duì)合作創(chuàng)新產(chǎn)生影響[44]。未來(lái)可以進(jìn)一步探討這種不對(duì)稱(chēng)依賴(lài)關(guān)系對(duì)引進(jìn)和輸出管理創(chuàng)新的影響。