專利視域下道恩集團科技創新能力分析

張慧卿 張 杰 劉新莊

在當前新興產業和技術不斷涌現的時代，科技實力是各國硬實力的基礎，而科技的發展離不開技術創新能力，提升技術創新能力是各國技術創新博弈的主要手段。企業作為技術創新的主體，其自主創新獲得的專利必定會成為企業技術創新的出發點和標志點，專利的授權量和轉化能力也在一定程度上提升企業的核心競爭力，對企業可持續發展具有戰略意義[1]。隨著經濟社會不斷發展企業之間的競爭越發激烈。對企業而言，面對激烈的競爭環境，企業要得以生存，并在競爭中求得發展，就必須不斷的進行自主創新。企業在創新過程之中，通過專利分析可以為評估競爭對手提供有效的情報，也可以為企業自身技術發展提供可靠的信息依據，預先評估專利技術帶來的效益，對企業專利戰略部署也有著指導意義[2]。

目前，已有學者對部分行業的專利信息進行了分析研究[3-5]，但對于某個具體企業集團的專利分析鮮有報道。本文對道恩集團的專利進行了分析研究，主要研究內容包括專利申請趨勢、申請人、技術領域、國外專利申請和專利價值度分析等。以期為該集團的管理決策部門提供決策參考，同時也為相關的研究機構或企業提供有價值的專利情報與信息，促進產學研合作及企業之間的合作。

1 研究工具與檢索方法

（1）本文的數據來源與檢索分析工具采用北京合享智慧科技有限公司開發的科技創新情報平臺incoPat。

（2）檢索范圍包括申請人或專利權人為該集團各子公司的專利，包括：山東道恩鈦業有限公司、龍口興隆道恩化學有限公司、龍口道恩模具有限公司、龍口市道恩工程塑料有限公司、道恩高材(北京)科技有限公司、山東道恩高分子材料股份有限公司、大韓道恩高分子材料(上海)有限公司。檢索日期為2020 年6 月21 日。

2 道恩集團專利分析

共檢索到道恩集團申請的專利188 件，其中，發明專利申請量為89 件，實用新型專利99 件，發明專利占比僅為47.34%，說明該企業的整體技術創新水平還不是很高。在該集團的188 件專利中，授權專利總量為116 件，專利授權比例為61.70%。有效專利數量為109 件，占比57.98%，專利存活率93.97%，由此可見該集團雖然專利申請量不高，但是從這些指標反映出來的專利質量還是相當不錯的。

2.1 申請趨勢分析

圖1 展示的是道恩專利申請量的發展趨勢。申請數量的統計范圍是目前已公開的專利。一般發明專利在申請后3～18 個月公開，實用新型專利和外觀設計專利在申請后6 個月左右公開。由圖1 可見，該集團的專利申請量呈波浪式增長，2001 年該集團的申請量為0，2002 年有1 件，到2010 年以后，除了2018 年僅為5 件之外，其他年份都超過了11 件，到2019 年最多達，為27 件。由于專利公開的滯后性，2019 年和2020 年的數據僅供參考。

圖1 道恩集團的專利年度申請趨勢

圖2 道恩集團技術構成分析

2.2 技術構成分析

圖2 展示的是道恩集團在各技術方向的數量分布情況。通過該分析可以了解分析對象覆蓋的技術類別，以及各技術分支的創新熱度。由圖可以看出道恩集團的技術類別主要集中在化學、化工和材料的B 部類和C 部類，這與其主營業務密切相關。其中，最多的C08L（高分子化合物的組合物）78 件，排第二的是C08K（使用無機物或非高分子有機物作為配料）60 件，排名第三的是B29C（塑料的成型或連接；塑性狀態材料的成型，不包含在其他類目中的；已成型產品的后處理）55 件，其他部類的專利數量分布相對均衡。

2.3 申請人排名分析

表1 展示的是按照所屬申請人（專利權人）的專利數量統計的申請人排名情況。由表1 可以看出，道恩集團的專利的申請人以山東道恩高分子材料股份有限公司和山東道恩鈦業有限公司為最多，分別為72 件和56 件，排名第三的是大韓道恩高分子材料(上海)有限公司34 件。北京化工大學以12 件專利排名第四，中國科學院過程工程研究所也有1 件專利，說明該集團比較注重與國內知名高校和研究院的產學研合作，以此來提高自身的技術創新水平。

表1 道恩集團專利申請人情況

2.4 申請人專利價值分析

表2 展示的是各申請人專利價值度分值的分布情況。專利價值度是參考技術穩定性、技術先進性和保護范圍三個方面20余個參數，對專利進行分析后得出的關于專利價值的綜合評價指標。研究申請人專利的價值度評分分布情況，可以宏觀了解申請人的專利質量，從而客觀評價申請人在專利方面的競爭實力。由表2 可以看出，5 分以上專利占比，除了道恩高材(北京)科技有限公司僅為50%外，其他申請人的占比都超過了80%。其中，龍口市道恩工程塑料有限公司、龍口道恩模具有限公司和龍口興隆道恩化學有限公司的專利數量雖然少，但是5 分以上專利占比都達到了100%。北京化工大學作為申請人的專利數量總量雖然在所有申請人中排第四，僅有12 件，不僅5 分以上的專利高達91.67%，10 分的高價值專利多達7 件，占比58.33%，而8 分以上的高價值專利達到10 件，占比高達83.33%。高校作為國家科技創新主力軍，其科研成果層出不窮，是我國科技創新的動力源泉。說明企業注重產學研合作，借助與高校這一科技創新的主要陣地的合作，對于自身提高科技創新能力具有非常重要的作用。

2.5 全球地域分析

通過對企業的專利在各個國家或地區的專利數量分布情況分析，可以了解分析對象在不同國家技術創新的活躍情況，從而發現主要的技術創新來源國和重要的目標市場。經分析發現，道恩集團的專利申請目前還是集中在國內，188 件專利全部都是中國專利。說明該集團對于海外市場的專利布局還沒有引起足夠的重視，為了進一步拓寬該集團產品的海外市場范圍，進一步保護好自己的知識產權，以后該集團應該注重產品技術的國外專利布局。

3 小結與建議

通過對道恩集團的七家子公司所申請的專利進行研究分析，了解到該集團所處的優勢，也發現了其存在的一些問題，總結如下，同時針對存在的問題給出相應的建議。

（1）該集團目前專利申請量還不是很多，僅為188 件，發明專利占比也比較低，比僅為47.34%，說明其科技創新活躍度和企業的整體技術創新水平都不是很高，要想在以后激烈競爭中獲得更好更快發展，該集團一定要注重技術創新，加強知識產權保護。管理者可以采取一定的激勵政策鼓勵職工進行技術創新，同時要注意加強對員工的培訓，提高員工的知識產權保護意識及創新水平。

（2）從該集團的專利授權比（61.70%）、有效專利數量比（57.98%）和專利存活率（93.97%）來看，雖然該集團雖然專利申請量不高，但是其專利質量還是相當不錯的。

（3）道恩集團的188 件專利中，以北京化工大學作為申請人的就有12 件，而且其中而8 分以上的高價值專利則多達到10件。因此，該集團在自身技術研發人員不充足，研發能力還不是很強的情況下，要進一步加強與國內實力較強的高校或研究所的產學研合作，通過對高校或研究所的資助共同申請專利，或者是作為高校或科研院所的專利成果轉移轉化的受讓人或許可人等方式，通過多種途徑創新合作方式，借助高校與科研院所這一國家科技創新的主要陣地，提高集團的科技創新能力和水平。

（4）道恩集團的所有188 件專利全部都是中國專利，沒有一件專利的海外布局，這將嚴重制約其今后的發展，為了進一步拓寬該集團產品的海外市場范圍，進一步保護好自己的知識產權，以后該集團應該注重產品技術的國外專利布局。

表2 道恩集團專利合享價值度分布