金融發展對比較優勢與國際貿易結構的影響

祝緒陽

【摘要】金融發展在國際貿易結構中尤其重要。在分析比較優勢與國際貿易理論時，資本和土地等因素不僅影響國際貿易模式，而且由于金融發展的多樣性而出現的比較性優勢所具有的影響也至關重要。金融發展正在加速，對國際貿易結構的影響變得越來越重要。因此，有效促進經濟發展進程可以促進影響這一國際貿易的比較優勢。本文認為，金融發展增強了其對國際貿易的影響，金融發展影響了其比較優勢和國際貿易結構。因此，促進經濟發展對金融和國際貿易結構非常重要。

【關鍵詞】金融發展 ?比較優勢 ?國際貿易結構 ?影響

經濟發展與國際貿易結構之間有著千絲萬縷的聯系。但是，鑒于當前的經濟發展，沒有相對完整的理論基礎可以充分反映金融發展與世界貿易結構之間的現有關系。因此，有必要充分研究它們之間的關系。

一、金融發展對比較優勢的影響

（一）資金配置功能和要素稟賦

在以前的國際貿易理論中，金融發展通常被概括為：資本以及土地等基本要素，現實世界中還有許多其他工作要素。這些因素可以直接影響分配和比較優勢。在科學技術水平不斷提高的基礎上，元素的權重發生了重大變化。資金配置的內容和格式發生變化，這些元素在更有價值和更合理的資源中提到。在2*2*2的H-O模型中，如果兩國的傳輸系數和技術水平基本相同，則其中一種產品的生產過程可能會得出一個結論，即得到金融部門投資的支持。顯然，在債務比率相對較低的國家，企業可以使用較小的成本來獲得貸款。我們看到，信用效應的差異對比較優勢和國際貿易結構有很大的影響。同時，資金配置相對較弱的國家通常是專門從事基于外部資本的專門生產和出口業務但貸款相對穩定的國家，可以在沒有外部資源幫助的情況下實現有關的專業化制造以及出口操作。換句話說，從經濟發展相對良好的國家出口的產品往往具有較高的金融穩定性，而從經濟表現相對良好的國家出口的產品具有較低的經濟增長和總體上較低的經濟預期。因此，資金配置功能和要素稟賦有助于國際經濟發展優化其業務結構。

（二）動員儲蓄功能和比較優勢

《國富論》指出潛在的加工增長會直接影響實際資本增長的效率，儲蓄也是增加資本的最重要方法之一。金融市場的主要功能是使用各種方法適當地轉換投資儲蓄，以真正改變金融市場的增長前景，保持投資效率。根據對過去經濟理論的回顧，動員儲蓄功能可以被視為完全可編輯的自動化項目。但是實際上，保護投資和儲蓄之間的過程并不容易。無論經濟或社會如何，他們之間的市場狀況都非常不利。在固定價格的情況下，投資價值與在此基礎上將投資轉化為經濟直接相關，將影響社交技能。其中，Pagano提出的模型可以證明上述幾點，即：I=Kt+1-（1-δ）Kt，St=It。其中，K表示投資的資金量，即當利用資本進行投資時，每一期所具有的折舊比率。在沒有國家控制的經濟封閉期間，保持金融市場穩定的最重要因素是使總體經濟應等于總投資。為了有效地促進金融發展，我們要致力于利用各種有效資源，使我國的資本稟賦得以提升，這樣可以提高對外貿易的比較優勢，并加強制造和出口資本密集型產品。

二、金融發展對國際貿易的影響機制

（一）金融發展通過總量擴張影響國際貿易發展

隨著全球經濟的快速增長，企業間競爭日益加劇，企業要想在全球市場上占據一席之地，首先必須從技術方面入手，進一步擴大資金需求，金融資產數量的增加為企業的發展奠定了良好的基礎，帶動新技術的發展，為國家貿易產品結構優化奠定基礎。同時，克魯格曼認為，利潤大幅度增長是貿易理論的關鍵，企業的規模經濟是行業內貿易發展的重要原因。龐大的金融規模為企業提供了快捷的融資渠道，減少流動性帶來的影響，通過進行專業化生產發揮其產品的優勢，對國際貿易模式造成影響。

（二）金融發展通過金融體系功能的完善影響國際貿易發展

在市場信息不對稱的情況下，信息成本和交易成本與金融市場和金融中介機構的出現息息相關。金融系統可以在時間和空間不確定性的情況下進行資源分配。Levine認為金融發展主要有以下幾個方面：動員儲蓄、資源地合理分配、監控機制、降低風險和快捷式交易。通過動員儲蓄獲得足夠的資金來幫助企業更快更好的發展;金融體系的出現不但解決了搜索成本的問題，還建立了共擔風險機制，進一步提高了社會資本的投資效率;作為金融救助系統的監督代表，與傳統的監督相比，其監督成本低，同時，通過監督將所有權和開發權進行分離，促進專業化生產;金融企業共擔風險機制的建立，降低了流動性風險、單一風險和長期投資問題帶來的影響;金融中介機構和金融市場的出現大大簡化了交易過程，提高了工作效率。上述功能的實施可以實現資本積累和提高資本效率，并對國際貿易結構產生影響。

（三）金融發展通過FDI的增加促進國際貿易的發展

FDI是一個由許多要素組成的綜合體，例如資本、知識和技術等，其實質是“一攬子”生產要素在國家之間的轉移配置，可以從資本積累和技術溢出兩個方面考慮對東道國的經濟增長和對外貿易的影響。FDI的資本積累效應主要表現如下：一個國家資本稟賦的增加，可以形成他的比較優勢，進而改變東道國家的資本結構，促進貿易發展。FDI的技術溢出效應主要表現如下：因為外商對于東道國的直接投資，既可以將新技術和新資金帶入東道國，還可以為東道國和投資母國之間創造出新的機會。例如東道國會直接導致資本、中間投入物和技術與服務的出口，進而增加國際貿易的總量。

三、金融發展與技術創新

自1990年代以來，金融發展加速了高科技產品及相關產品的開發，并已逐漸實現產業化。不斷更新的產品支持各國先進的工業和經濟結構的發展，進一步提高了國際形勢和滲透率，從而為國際貿易的不斷擴大做出了貢獻。根據一般法律，出口結構現代化的模式是梯形，勞動密集型產業-資本密集型產業-能源技術的發展（席東平，夏煌，1998）。在工業利潤和現代化水平較低的情況下，最大的“自然”比較優勢包括豐富的自然資源和廉價勞動力，而“設計”的比較優勢大于高級設計，“創造”的比較優勢需要實際投資、人力資本投資和研發投資。

從經濟學的角度來看，技術變革是一個非常重要的過程，在該過程中，資本被收集并用于增加價值，即在金融過程中，技術發展的源頭是發明和創新。顯然，金融發展為各行業的發明和創新提供了金融支持。更重要的是，財政援助可以促進科學技術成果的取得，并將其轉化為生產力。因此，技術創新的主要驅動力是資本利益，外在表現就是金融支持。KarlinandMayer（1999）研究了經濟發展與技術發展之間的關系，并確認金融發展影響經濟發展項目的研究與開發，并且影響技術發展，生產率的提高直接反映了技術發展的加速。另一方面，經濟發展越快速，科技成果的大面積推廣和普及速度就越快，可以減少他們面臨的阻力。在第二次世界大戰后的50多年來，全球經濟年增長率約為3.5%，超過了第二次世界大戰前50年的平均統計水平，生產率也提高了，年增長率為3.5%。由此產生的關系仍在擴大，金融發展在促進這種關系中起著重要作用。根據國際貨幣基金組織年度報告中公布的數據，從1965年到1993年的28年間，預算增長根據增長過程和世界發展趨勢平均每年增長3.2%，由此不難得出，金融化程度的提高是促使科技成果轉化為生產力從而促進生產率提高的一支重要力量。

四、結語

本文從金融發展對比較優勢的影響、金融發展對國際貿易結構的影響以及金融發展與技術創新等方面對本文進行了研究。與其他國家相比較而言，我國現如今的對外貿易情況仍有很多進步空間。為了有效改善國際貿易競爭，我們需要集中精力對其進行更具實效性的優化操作，促進我國金融發展。

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