海外某核電工程設備供應商管理和實踐

呂明

摘? ?要：海外某核電項目是我國三代核電技術華龍一號海外首堆工程。采購設備質量水平直接影響海外華龍核電站的運行安全，而對供應商實施全生命周期生態管理是采購工作最重要的一環。在此核電項目執行過程中，買方依據IAEA50-C/SG-Q（96）《核電廠和其他核設施安全的質量保證》法規，構建了供應商分類、供應商選擇、供應商過程監控和供應商履約能力評價全生命周期生態供應商管理體系并有效實踐，積累了一些有效的經驗總結，能為后續核電項目開展供應商管理提供一些借鑒。

關鍵詞：華龍一號? 供應商管理? 核電工程? 管理和實踐

中圖分類號：TM62? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2020）06（b）-0185-03

海外某核電工程是我國三代核電技術海外首堆工程，該項目EPC總承包商負責設備統一采購，采購設備質量水平高低直接影響海外核電工程的建造進展以及電站運行安全。面對眾多的設備供應商，實施科學、合理、有效的供應商管理模式是保證設備高質量的重要環節，也是保證核電站建設和運行的重要保障之一。

1? 供應商管理的重要性

海外某核電工程的設備采購過程中涉及五百多家設備供應商，這些供應商參差不齊，有國企、外企、私人企業，選擇和管理好供應商就成為一個影響設備采購的重要因素，也可以為項目采購節約成本和節約人力，好的供應商在項目執行過程中有體系化的文件和專業的人員配合推動項目的進行。采購與供應商管理是密不可分的，在采購工作中很多涉及了與供應商溝通，解決供應商的問題，維系供應商管理涉及各個方面[1]。本文就海外某核電工程設備采購過程中供應商管理體系構建，供應商選擇和評價，供應商管理過程監控，供應商績效評價等幾個方面來闡述本核電項目的設備供應商管理和實踐。

2? 供應商管理體系構建

設備采購過程中供應商管理體系文件架構主要分為三層，即管理程序、工作程序、工作細則，由總到分，將供應商管理的各項活動內容及流程落實在體系文件中（見圖1）。

第一層次：根據IAEA50-C/SG-Q（96）《核電廠和其他核設施安全的質量保證》要求編制《供應商管理程序》以明確和統一采購供應商管理的標準和基本要求。

第二層次：編制了包含《供方的評價和選擇》、《對供方的質量保證監查》、《對供方的質量保證監督》、《供應商履約能力評價程序》在內的19個工作程序，統一了供應商評價和選擇、質保監督、質保監查、履約能力評價等要求，以指導供應商管理活動的開展。

第三層次：根據工作的需要，編制了《供應商獎懲工作細則》、《供應商分類管理工作細則》等4個工作細則以補充細化工作程序的相關內容。

3? 采購工作過程中供應商管理

3.1 供應商分類原則

本核電項目因涉及供應商數量較多，提供設備的質保等級和安全等級差別也較大，因此需按照分類管理原則進行管理。在堅持“區別對待、重點管理”的原則下，結合核電設備的安全等級和質保等級，將潛在供方劃分為四類，即：有質保等級要求的物項供應商、無質保等級要求的物項供應商、簡單物項供應商、服務類供應商。

（1）有質保等級要求的物項供應商——影響核安全和可利用率的物項的供應商;

（2）無質保等級要求的物項供應商——無質保要求的物項的供應商;

（3）簡單物項供應商——單位價值低、不易形成批量、估算總價較低（一般在5萬元人民幣以下）的物項的供應商;

（4）服務類供應商。

3.2 潛在供方評價和選擇

為了保證所選擇的供方具備提供物項和服務的能力，本核電項目設備潛在供方均需經過供方評價活動，成為合格供方后方可參與投標活動。供方評價工作主要從生產/技術能力、質保能力和商務資信三個方面進行評價，具體評價內容如圖2所示。

按照上述供應商評價體系，本項目共進行了735次供應商評價，合格供應商共計615家，確保了整個采購設備的供方均為項目合格供方。在項目執行過程中，對供應商進行滾動式動態管理，及時補充評價范圍和開展復評工作，確保供應商評價工作的有效性。

3.3 供應商管理的過程監控

在設備設計/制造階段，為了確保供應商持續滿足設備采購要求，需要持續不斷的對供應商進行過程監控，確保供應商的具備持續供貨能力，也及時督促供應商改進在技術能力、質保體系和商務資信方面的薄弱環節，化解風險。對于不合格的供應商，及時剔除出項目合格供應商清單。一般，本項目采取見證點檢查、質保監查、質保監督、出廠驗收和商務資信檢查五個環節對供應商的進行全過程監控。

3.3.1 質量控制點的見證檢查

設備采購合同簽訂后，供應商需在設備制造開工前2個月內向買方提交設備制造質量計劃。買方對質量計劃進行審查并選取一些重要的見證點作為質量控制點（H點、W點、R點）進行見證檢查。

對于H點和W點，監造人員一般均需出席并從“人、機、料、法、環”五個方面進行檢查，對整個見證點執行過程進行全程監督，最終形成見證記錄單存檔。對于見證點執行過程中發現的問題，通過開啟見證工作單進行跟蹤處理，直至問題關閉。對于R點，依據適用的程序文件，核實每份報告數據的真實性、有效性。通過上述見證點的見證檢查，確保了供應商在質量控制過程中有效性和正確性，也是對供應商質量控制過程有效性進行監督的措施之一。

該海外核電項目執行過程中，共對123000多臺設備，近100萬個見證點進行了見證檢查，保證了供應商提供的設備質量。

3.3.2 對供應商的質保監查

對設備供應商進行過程監控，根本在于對于供應商的質量管理體系進行監控。依據《核電廠及其他核設施安全的質量保證》No.IAEA-50-C/SG-Q（96），對質量保證體系運行有效性的評價方法是自我評定和獨立評定，而對立評定又包括了：監查、監督、同行評估等，在實際采購執行過程中，主要使用的方法就是質保監查和質保監督。

質量管理體系有效性評估是基于其運行狀況進行評價的，通過對體系進行要素劃分，對每個要素的運行狀況進行監控，了解體系要素的實施情況，評價各要素的有效性，在此基礎上，將各要素的評價結果在體系層面上進行綜合統籌分析，以此來判斷整個質量管理體系的有效性。

該海外核電項目執行過程中，買方依據《核電廠和其他核設施安全的質量保證》No.IAEA-50-C/SG-Q（96）的要求建立了對供方的質量保證監查管理要求，對重要設備供方實施有計劃的監查活動。整個項目執行過程中，共計開展質保監查活動164次，開啟糾正措施要求（簡稱：CAR）624個和觀察意見（簡稱：OBN）312個。通過上述質保監查活動，促進供應商持續改進其整個質量管理體系，確保其持續符合設備采購的要求。

3.3.3 對供應商的質保監督

質保監督是有別于質保監查的另一種監控供應商質量管理體系的手段，具有更大的靈活系和自主性。質保監督工作的目的是為了驗證供應商在某一領域質量保證體系的有效性，通過查看文件，觀察活動，訪談人員的方式對該領域的實際開展是否符合相關文件的規定進行確認。如發現有不符合的情況，需開啟糾正措施要求和觀察意見以促進供應商進行質量管理體系改進。

在實際工作中，質保監督是從設計、制造、檢查或試驗過程入手，結合制造質量計劃、試驗大綱和進度及相關的設計文件和質保文件的要求，通過觀察、檢查和對客觀證據調查等手段來驗證質保大綱某一要素執行的有效性。根據質保監督的主題、目的和實施方法不同，質保監督分為計劃監督、專項監督和隨機監督。

該海外核電項目執行過程中，共開展質保監督活動598次，涉及267個設備供應商，提出CAR 共計355個，OBN共計541個。通過上述配合質保監查活動開展的質保監督，有效保證了供應商在某個領域的管理體系有效運轉。

3.3.4 出廠驗收

對供應商管理的目的就是確保供應商最終能交出合格的產品，合同得以順利執行。設備出廠驗收是把好設備質量關的最后一道“關卡”，也是供應商過程管理的最后一環。

本海外核電項目執行中，買方編制驗收管理程序來對驗收工作進行規范化管理。驗收工作開展前，驗收組織人員需要編制設備驗收大綱來指導驗收工作。驗收組織人員通過組織各個職能部門人員組成驗收組，依據驗收工作策劃分工有序開展驗收工作。驗收工作主要對供應商提供的交工文件，實體設備進行最后的檢查。驗收工作分為硬件驗收和軟件驗收。對驗收遺留問題形成會議紀要，跟蹤管理，遺留問題處理后須經過驗證符合要求后才能關閉，設備才可以發運，驗收活動結束。

3.3.5 商務資信實時檢查更新

核電項目普遍存在工期長、資金占用率高的特點，再加上我國供給側結構性改革的持續深入，“去產能”與市場下行的雙重壓力，導致部分供應商的資金鏈出現了一定程度的問題。

為了避免供應商由于資金鏈突然斷裂導致采購合同無法持續執行，買方在對質量管理體系進行監控的同時也對其商務資信能力進行實時監控，采取的措施有：供應商年度財務報表檢查、本目資金專項專用情況檢查等。

3.4 供應商不良行為管理

為了約束供應商的不良行為，項目執行過程中建立了供應商不良行為、黑名單管理制度。對供應商在采購活動或合同履行過程中，存在誠信、質量以及其他違紀違規違約的不良行為進行管理，同時將其納入黑名單中。

本海外核電項目執行過程中，共計7家供應商由于誠信，投標違規和質量問題并納入了黑名單，五年內不得參與買方新的招投標活動。

4? 供應商履約能力評價

供應商履約能力評價是為全面評價供應商的合同執行能力，并根據評價結果對合格供應商清單進行分級管理，引進供應商淘汰機制，促進供應商按期履約提供滿足合同要求的設備。

項目執行過程中，買方每年11月中旬對合同執行中的供應商在單個合同的簽訂、生產制造、運輸交付、安裝調試以及設備運行等不同環節從信譽、質量、進度、價格、售后服務等多個維度進行評價。

評價實行打分制，滿分100分，其中質保能力部分評分權重比例為30%，項目管理部分評分權重比例為50%，合同管理評分權重比例為20%;總分等于各項實際得分乘以權重中比例相加，依據所得總分分為以下四個等級。

—? 五星（優）：95≤總分≤100;

—? 四星（良） ：85≤總分<95;

—? 三星 （合格）：70≤總分<85;

—? 未達標 （不合格）：總分<70。

2019年，買方共計對合同執行過程中的267家供應商進行了履約能力評價，其中五星供應商44家，四星供應商170家，三星供應商53家。通過對評級結果的統計和分析，針對供應商的各項績效指標中的薄弱環節，切實有效的提出整改建議，并敦促和協助供應商持續改進。

5? 結語

依據“事前控制、事中控制、事后控制”的原則，對供應商開展一系列的管理活動，確保了采購合同執行過程中供應商持續具備合格的供貨能力。通過上述活動，得出如下結論。

（1）針對海外某核電工程設備采購過程中供應商管理，買方依據《核電廠及其他核設施安全的質量保證》No.IAEA-50-C/SG-Q（96）構建了供應商分類、供應商選擇、供應商過程監控、供應商績效評價全生命周期生態的供應商管理體系;

（2）買方依據構建的全生命周期生態的供應商管理體系，有效開展了供應商分類管理、供應商評價、見證點檢查、質保監查、質保監督、出廠驗收、商務資信實時檢查更新和供應商履約能力評價等實踐活動，確保了采購合同的有效實施和執行，為海外某核電項目順利建造提供了有力保障。

參考文獻

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