檔案管理應用區塊鏈技術的調查分析及應用展望

葉莎莎 王東嘉

摘 要：首先從用戶視角出發對區塊鏈技術在檔案管理的應用進行調查分析，調查結果顯示多數被訪者對區塊鏈技術在檔案管理中應用表示認可;其次，對區塊鏈技術在電子健康檔案管理、會計檔案管理、人事檔案管理及藝術檔案管理等領域進行應用展望。

關鍵詞：檔案管理;區塊鏈技術;調查分析;應用展望

基金項目：北京聯合大學人才強校優選計劃項目（項目編號：BPHR2017DS04）。

1 國內研究現狀概述

從2016年至2020年，國內對區塊鏈技術在檔案領域研究逐年遞增，中國人民大學、上海大學、鄭州大學、南昌大學和山西大學等多所高校以及中國石化等大型企業的專家學者紛紛開展研究。目前相關研究主要可分為幾類：一是初探性研究，如區塊鏈在檔案領域的適用性和可行性等研究[1][2][3];二是綜述類研究，如對國內外學者及項目的研究總結和分析[4][5];三是專業性研究，如區塊鏈在電子文件管理[6][7][8]、數字檔案長期保存等方面研究[9];四是應用性研究，如區塊鏈技術在電子健康檔案、社交媒體檔案、人事檔案、政務檔案、家譜檔案、藝術檔案和非遺檔案等方面的應用研究。

目前學界對區塊鏈在檔案領域應用發展的調研類文獻相對較少，本文擬從用戶視角出發，調查了解檔案管理中應用區塊鏈技術的發展前景及用戶認可程度，進而對區塊鏈技術在檔案領域的應用情況進行展望。

2 調查方案及結果分析

2.1 調查方案設計

本次調查主要采用問卷調查法，為保證問卷回收的質量和效果，調查采用實地發放紙質問卷的方式，便于現場監督和及時回收，調查對象主要為北京聯合大學檔案學專業的學生和部分教師。調查對象的文化程度包括專科（3%）、本科（78%）、碩士（17%）和博士（2%）;年齡分布為：15-20歲約占32%，21-30歲約占63%，31-40歲約占3%，41歲及以上約占2%，本次問卷調查對象以本科生和研究生為主。調查時間自2019年12月20日開始至2020年1月6日結束，共發放問卷100份，剔除少數無效問卷，得到有效問卷91份。問卷調查分析結果，主要采用Excel軟件進行數據處理和分析。

2.2 調查結果分析

1）多數參與調查者對區塊鏈技術在檔案管理領域發展比較認可。參與調查者認為區塊鏈技術能夠防止檔案被惡意篡改并促進檔案資源有效共享，區塊鏈的不可篡改性、共識機制和開放性等特征在檔案管理中具有發展前景。

近八成調查對象（79%）認為區塊鏈技術在檔案領域應用是“利大于弊”（如圖1所示）。多數調查對象認為區塊鏈在檔案領域中應用具有積極作用，因為區塊鏈技術能夠防止檔案被惡意篡改，還能促進檔案的有效共享，有助于保障檔案的安全存儲，但是仍有少數調查對象（3%）認為區塊鏈在檔案管理中沒有發展前景。

參與調查者認為區塊鏈一些特征在檔案管理中具有發展前景。排在前三的主要特征分別是“不可篡改性”、“共識機制”和“開放性”（如圖2所示）;結果還顯示調查對象認為區塊鏈技術在檔案的歸檔、保存、利用和共享方面更具發展前景（如圖3所示）。區塊鏈的數字時間戳技術有助于保證檔案的真實性和完整性，非對稱加密技術有助于解決檔案利用中侵犯用戶隱私問題，智能合約技術有助于實現檔案到期的自動處理等，這些都是促進區塊鏈技術在檔案管理中應用的有利因素。

2）參與調查者認為區塊鏈技術在檔案管理中應用仍存在一定風險。如圖4所示，其中主要風險包括法律監管缺失風險、技術規則限制參與積極性、管理者和用戶信任觀念問題、網絡環境風險和用戶使用風險，還有人認為存在系統的隱私問題和安全問題等其他方面風險，這些是阻礙區塊鏈技術在檔案管理中應用的一些不利因素。

調查顯示，參與調查者對區塊鏈在檔案管理工作中的適用性存在不同觀點。約三分之一的參與調查者認為區塊鏈技術在檔案管理中適用性為61%-80%，但也有三分之一參與調查者認為區塊鏈技術在檔案管理中適用性僅為21%-40%，這說明區塊鏈技術在檔案管理工作中的適用性還存在一些爭議（如圖5所示）。

3）參與調查者對區塊鏈技術在檔案領域發展利用提出了一些建議。主要包括以下幾個方面（如圖6所示）：一是發展區塊鏈技術在檔案領域應用，二是完善區塊鏈在檔案管理中配套法律，三是培養檔案領域熟悉區塊鏈技術人才，四是更新檔案工作人員觀念，五是轉變檔案管理策略及管理體制，六是國家政策支持及引導。這些建議對于促進區塊鏈技術在檔案領域的發展具有積極指導作用。

2.3 研究結論及局限

調查結果顯示，多數參與調查者對區塊鏈技術在檔案管理領域發展表示認可，近八成者認為區塊鏈技術在檔案領域應用是利大于弊。參與調查者認為區塊鏈的不可篡改性、共識機制和開放性等特征在檔案管理中具有發展前景，并能夠促進檔案歸檔、保存、利用和共享等。但是區塊鏈技術在檔案領域應用也有一定風險，存在法律監管缺失、網絡環境風險和用戶使用風險等問題，并且區塊鏈在檔案管理工作中適用性還存在一些爭議。

鑒于本次調查范圍相對較小，問卷數量有限，調查難免存在一些不足之處。但通過本次調查了解到，多數被訪用戶對區塊鏈技術在檔案管理領域發展持認可態度，認為區塊鏈技術在檔案領域具有應用發展前景。

3 應用展望

目前國內外檔案管理領域已有一些應用區塊鏈技術的經驗，如美國特拉華州公共檔案館利用區塊鏈智能合約技術實現政府電子文件到期自動處理[10];英國國家檔案館與薩里大學等單位合作的Archangel項目開發了一種技術原型用于驗證數字公共檔案的真實性;澳大利亞墨爾本大學利用區塊鏈技術對學生檔案進行管理[11]。我國大型國企中國石化嘗試運用區塊鏈技術對電子檔案進行存證和驗證。

未來區塊鏈技術將與檔案管理某些領域結合，進一步促進檔案管理發展。以下列舉一些較為可行的“區塊鏈+檔案管理”應用。