基于熵權-模糊綜合評價法的EPC項目投標風險評價

許鵬，俞啟元 （蘇州科技大學土木工程學院，江蘇 蘇州 215011）

0 前言

近年來，EPC承包模式在工程項目中所占的比重越來越大。EPC模式，即設計、采購和施工都交由承包商，并負責整個項目的工期、質量和造價。在EPC承包模式中，建設方通常與承包商簽訂固定總價合同。EPC模式的特殊性在于將項目的主要風險讓承包商承擔。這種模式的工程項目的風險只要發生，后果遠比傳統模式大，承包商的損失難以想象[1]。有效的風險評價不僅能預測風險等級，還能做到風險控制。

用于工程項目風險評價的傳統方法有層次分析法、傳統的模糊綜合評價法、博弈分析法、灰色聚類法等。這些方法只適用傳統的工程項目管理模式。對于投資大，工期長且規模大的EPC工程項目，這幾種方法有一定的局限性。如層次分析法在評價復雜的工程項目很難分析風險有關聯的因素；傳統的模糊綜合評價法對數據的需求量較大，并且主觀性較強。博弈分析法的適用范圍較小，在多利益主體的行為風險分析時有缺陷[2]。

在EPC項目中，承包商需要考慮一切與投標有關的因素決定最后是否積極投標[3]。所以文章將對EPC工程項目中的承包商投標風險評價，并以此給出承包商相應的應對措施。以往研究更側重某一種風險因素，通過專家打分來設置因素的權重[4]。鑒于此，加入熵權法保證權重的客觀性，并結合風險等級綜合判定和模糊綜合評價法得出綜合風險值，最后依據實例判斷承包商是否能積極參與投標，為承包商提供合理有效的措施。對承包商在投標階段合理規避風險具有指導意義。

1 EPC工程項目投標風險指標體系構建

1.1 風險識別

EPC工程項目使承包商承擔大量的風險，合理構建風險評價指標體系是風險評價的關鍵一步。首先討論在投標階段的風險因素，進行風險識別，即找出一切不能實現的可能性和威脅整個項目工期、質量和成本順利進行的所有因素[5]。文章將風險識別分為3大步驟：①確定不確定性是否存在并列出風險清單；②對風險清單分類（從政治、經濟、技術等角度）③建立風險指標體系。

對于EPC工程項目的投標風險，余廉等從供貨商的角度發現主要來源于交貨、市場、供應商的資質、人員素質和財務5方面[6]。蘇志娟等根據具體實例研究得出風險主要包括物價、設計、供應商、法律法規和運輸這幾個方面[7]。Osipova等認為其風險主要來自交付方法、付款形式和合作方[8]。李存斌等從資信、工程量計算、設計質量和供貨差錯率4個角度分析投標風險[9]。通過文獻調查法，文章確定風險主要來源于6大方面，政治風險、經濟風險、業主風險、技術風險、競爭者風險和合作方風險。

1.2 風險清單分類及指標建立

根據上述分析的騏達投標風險因素，投標風險指標體系如表1，包括總目標層、以及風險因素層和二級風險因素層。

投標風險指標體系 表1

1.3 基于熵權法的指標權重分析

風險因素等級取值表 表2

傳統確定指標權重的方法有層次分析法和專家打分法[10]。由于其主觀性和隨意性較強，本文加入熵權法，以此提高權重的客觀性。專家對風險因素等級從0-10打分，即1為低風險，2為較低風險，3為一般風險，4為較高風險，5為高風險。風險等級取值見表2。

熵權法的步驟：

①設風險指標個數為n，m各專家進行打分，并按照表1規則取值。根據第j個專家對i風險的評分，將取值記為，建立矩陣

②計算各指標熵值，指標i的熵值為

③計算各指標熵權，指標i的熵權為

得出風險指標熵權向量（w=ww1，w2，…wn）。

2 基于風險等級判定的模糊綜合評價

2.1 風險等級綜合判定

由于模糊綜合評價比較粗略，首先進行風險因素等級判定。假設將發生風險的概率分為 a，b，c，d，e 五個等級，分別表示發生風險的概率低，較低，一般，較高，高[5]。將風險發生后產生的后果分為Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ五個等級，分別表示后果輕，較輕，中等，重，較重。

綜合上述兩類等級，對風險等級綜合判定并以其賦值。如（a，Ⅰ）=1，表示發生風險概率低，并且風險產生的后果輕。以此類推，建立表3矩陣。

m位專家按照上表對所有風險因素等級進行評判。賦值為 1，2，…，9，表示綜合風險等級非常低、很低、低、較低、中等、較高、高、很高、非常高。

2.2 二級模糊綜合評價

①首先計算Uij的隸屬度，（k=1，2，…9，p≤m），k 為風險因素等級，為評定k等級的專家人數。得到二級風險因素評價向量 Rijk=（rij1，rij2，…rij9）。

②其次計算二級風險指標的風險值vij'=Rij·（1，2，…9）T。

③最后，對風險值加權求和，即vij=vij·vij'。

2.3 一級模糊綜合評價

風險等級綜合判定表 表3

②求總目標的模糊評價矩陣。考慮一級風險指標的權重，求出一級風險指標的模糊評價向量Ci=Ai·（1，2，…9）T。其中 Ai=（ai1，ai2，…，aij'），總目標的模糊評價矩陣為 R=[C1，C2，…，C6]。

③計算一級風險指標的風險值vi'=Ci·（1，2，…9）T。

④計算總目標風險值。由一級風險指標權重向量 A=[a1，a2，…，a6]，計算目標總風險值V=C·（1，2，…9）T。其中C=Ai·（1，2，…9）T。

3 風險評價應用實例

某城市過江隧道為大型EPC項目采用國際工程招標的方式選擇承包方，實行固定總價合同。承包方為判斷利用已有的資源是否適合投標，對該項目做風險評價。大致需要經過風險識別、風險等級評判、風險評價以及風險管控措施四個階段。風險指標體系見表1。

3.1 確定風險指標權重

本案例選擇10位專家對指標體系中的二級風險因素按照表2規則打分并取值，得到表4行為16列為10的初始矩陣。

表4 初始矩陣

分別以一級風險指標為組，如指標和由熵權法計算公式得出熵值和熵權。

同理得出一級風險指標熵權wi=(0.147，0.170，0.157，0.194，0.158，0.174)。

3.2 模糊綜合評價

根據10位專家打分對二級指標的綜合等級判定，建立表6。

二級風險因素熵值和熵權情況 表5

表6 二級指標綜合等級

3.2.1 二級模糊綜合評價

①對于u11風險因素，10位專家中有9位判定為1級。則1級的隸屬度，計算uij的所有隸屬度，得到表7Rijk。

3.2.2 一級模糊綜合評價

①根據二級指標，計算一級指標的模糊評價矩陣 Rik=（Ri1k，Ri2k，Rijk）T。

②考慮到一級風險指標權重，計算模糊評價向量Bj。由于篇幅有限，文章僅列出 u1指標 A1=（05，0.5）。

③一級風險模糊值 v1'=C1·（1，2，…9）T=1.600。

④最后，得出目標總風險值，即投標風險值 V=C·（1，2，…9）T=4.802，在綜合風險評價中位于風險較低與風險中等之間。承包商能夠積極參與該工程的投標，但是需要采取相應的風險控制和應對措施。

3.3 EPC模式風險因對及控制

由一級風險模糊值技術風險值6.825和合作方風險6.277判斷出該工程的技術風險和合作方風險較高。

在技術風險中由于設計質量問題導致的風險較大，這說明設計能力非常重要。①承包商應該與業主方經常溝通，選擇符合其設計理念的設計人員。②審核業主方的前期設計文件準確性并對其負責；合作方方面，供應商的供貨及時性，供貨運輸質量產生的風險尤為突出。①承包商應該注意對供應商的選擇和把控，具體可以選擇多家供應商，以此分散這類風險。②監督供應商的供貨流程，以便及時供貨。③準確熟悉各種物流模式，避免運輸過程中的時間消耗和經濟損失。

當然承包方在投標之前還要深入調查工程所在地的政治、經濟和業主方的情況。如是否有發生通貨膨脹的可能性，業主的資金支付情況和資信程度，對現場的地質、氣象和防災等實地調查。

4 結論

EPC工程項目中的風險主要由承包商承擔，探討風險評價的有效方法一直是管理者研究的重要課題。本研究首先結合已有文獻列出影響承包商投標的6種風險因素，并構建了EPC工程項目的影響指標體系，然后計算各個指標權重，發現本文建立的風險等級綜合判定標準與模糊綜合評價相適應。最后，根據投標風險值判斷該工程的風險等級以及計算目標風險值，為承包商風險管理提供有效的建議。該方法不僅豐富了EPC工程項目的投標風險評價，還對承包商投標時進行風險管理有指導意義。

然而，本文的研究依然存在一定的局限性，如各種風險指標間會存在相應的聯系，對于指標間的相關程度還需要進一步研究。