財經金融類專業本科畢業論文質量評估指標體系構建

王明濤 李茜 龔仰樹

[摘 要]本科畢業論文質量評估指標，既是評價標準又是指揮棒，對學生和教師的畢業論文寫作與指導具有重要的引導作用，直接影響本科畢業論文質量。項目組立足于畢業論文功能與寫作目的，提出了建立本科畢業論文評估指標應遵循的八條原則，建立了新的適用于財經金融類專業本科畢業論文評價指標體系，該體系突出了創新性與文獻閱讀質量對畢業論文質量評價的作用，使得本科畢業論文評價指標體系更具科學性和操作性。研究結果為同類型高校財經金融類專業建立科學的本科畢業論文評價指標提供了參考。

[關鍵詞]本科畢業論文質量;評價指標體系;評價原則

[中圖分類號] G642.477 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2020）08-0195-04

隨著我國高等教育事業的不斷發展，本科教育作為高等教育體系中的重要組成部分，其培養質量得到越來越多的教育工作者、社會用人單位的關注。依據《中華人民共和國學位條例》第四條對學士學位授予條件的要求，高等學校本科畢業生不僅要較好地掌握本門學科的基礎理論、專門知識和基本技能，還應具有從事科學研究工作或擔負專門技術工作的初步能力。論文寫作過程是培養學生綜合運用所學基礎理論、專業知識與技能，獨立分析和解決問題能力的重要方式方法，也是培養學生初步科研能力的有效途徑。而畢業論文質量的高低體現了學生學習效果的好壞，也是高等院校教育、教學水平的反映，是學科人才培養體系以及教學質量評估的重要組成部分。

如何提高本科畢業論文質量，相關學者從課程體系設置、教學方法革新、實習實訓指導、論文寫作過程控制及制度設置等方面進行了研究。其中本科畢業論文質量評估指標體系，不僅是畢業論文評價的基本依據，同時也影響了學生與教師在畢業論文寫作與指導過程中的方向，畢業論文評估指標體系是否科學，直接影響了畢業論文質量能否提高。

本文立足于上海財經大學金融學院，以財經金融類專業本科畢業論文為研究對象，從學位論文的研究屬性、專業特點以及影響因素分析入手，充分考慮財經金融類專業學生實際，提出了畢業論文評價指標制定的原則，建立了更為科學、操作性更強的本科畢業論文質量評估指標體系。本文研究成果不但有利于提高財經金融類專業本科畢業論文評估指標體系的科學性，也為同類型研究提供了參考。此外，對于畢業論文評價體系設置的原則，也可作為其他高校設置學位論文評價指標體系的參考。

一、文獻綜述

本科畢業論文質量評估指標體系的科學與否，直接影響本科畢業論文質量的高低，因此國內有關學者對此進行了大量研究，且取得了豐碩成果。

徐海成、芮夕捷和馬銀波（2009）[1]認為經管類本科畢業論文的評價指標應從教學目標要求、寫作條件與指導教師隊伍及論文質量三個維度進行設計。姚世斌等（2016）[2]構建了包含5個一級指標及19個二級指標的本科論文評價體系，并應用 AHP （層次分析法） 對指標賦權。高耀、陳洪捷和沈文欽（2017）[3]提出從選題與綜述，創新性及應用價值，基礎知識、研究方法與實踐能力以及論文規范性四個方面對專業碩士學位論文質量進行評價。時偉（2010）[4]建立了包括選題、撰寫和答辯整個過程的4個一級指標和18個二級指標。劉波粒和劉澤軍（2007）[5]從學習態度、設計能力、論文質量等六個方面考查本科畢業論文質量;從答辯準備、表述能力等6個指標用于考查學生答辯質量。蔣亦華（2009）[6]認為學術創新程度或實際應用價值不應作為評價本科畢業論文質量的主要指標。李靜梅和劉杰（2016）[7]從選題、論文內容、研究方法、寫作過程等七個方面建立畢業論文質量評價標準。魏妍妍和石樂樂（2017）[8]采用層次分析法對選題及工作量、調查論證、論文質量、答辯質量、導師評價等方面進行賦權，構建本科論文質量評價體系。

對于本科學位論文評估指標體系的設定，不同學者的觀點并非完全一致，但從畢業論文目標、特點出發設置評價指標體系是大部分研究者的共識。雖然不同專業其研究方向和對象不同，最終得出的論文評價指標體系也不同，但對學生能力的考查，幾乎是所有論文質量評價指標體系中的重點內容;但對論文創新性的考查，現有研究并不明確，大多數是分散在其他指標中，更有學者認為創新性不應當作為評價畢業論文質量的主要指標。

二、本科生畢業論文質量評估指標建立原則

本科畢業論文質量評估指標，既是論文的評價標準，又是指揮棒，引導著學生與教師在畢業論文寫作與指導過程中的方向，對提高畢業論文質量具有十分重要的作用。在建立本科畢業論文質量評估指標時，應堅持以下原則：

（一）符合教育部有關學士學位授予條件的要求

在建立本科畢業論文質量評估指標時，一定要以教育部有關學士學位授予條件的要求為基準。根據《中華人民共和國學位條例》第四條對學士學位授予條件的要求，在建立本科畢業論文質量評估指標時，不僅要考查其本科生掌握本學科的基礎理論、專門知識和基本技能，還應考查其科學研究的能力，這些能力是初步能力。

（二）體現論文學術屬性、符合論文的基本要求與學術規范

盡管對本科生畢業的基本要求是具有初步的科研工作能力，但本科畢業論文也是論文，也應當符合論文的基本要求，體現論文的學術屬性。因此，在建立本科畢業論文質量評估指標時，應按論文學術規范方面的要求設置評價指標。學術誠信是學術規范中的重要內容，應在論文質量評估指標體系中得到體現。

（三）體現學生初步研究能力

畢業論文撰寫是培養學生研究能力的最重要手段。因此，在建立本科畢業論文質量評估指標時，要突出科研能力方面的指標。科研能力是一個復雜的概念，包括從發現問題、提出問題、分析問題到解決問題的全過程。從科學研究的角度，科研能力反映了綜合運用學科知識發現問題、文獻查閱及使用、分析問題、處理數據與模型建立及實證分析等方面的能力。

（四）體現學生寫作能力

論文是表達個人研究成果與學術觀點、進行學術交流的工具，需要兼具科學性與可讀性，因此一篇合格的學術論文，不僅要有嚴謹的論證，還要有邏輯明確的闡述。合理的結構安排、清晰的圖標、公式標注、流暢的語言可以讓閱讀者清楚、快速地了解研究目標與結論，更好地達到學術交流目的。本科畢業論文是否具備可讀性，是對學生寫作能力的檢驗，也應是論文質量評定的組成部分。因此，在建立本科畢業論文質量評估指標時，要考慮學生寫作能力方面的指標。

（五）創新性原則

創新是論文的核心與靈魂，沒有創新性的論文，其質量一定是不高的，本科畢業論文質量的評估指標中，必須有創新性指標。當然，對于本科畢業論文，創新不必要求太高，但必須要有自己的觀點與結論，不應是別人觀點或結論的重復。

（六）全面性原則

一篇畢業論文是對學生在本科學習階段所掌握的基礎知識、專業知識的綜合考查，也是培養學生綜合運用學科知識發現問題、分析問題及解決問題能力的過程。因此，在本科畢業論文質量評估指標體系的設立中，要堅持全面性原則，從多方面、多角度考察畢業論文質量。另外，一篇質量較高的畢業論文，需要對研究內容進行充分論證，并在老師指導下進行反復修改。一般來說，篇幅較短、工作量較小的文章很難做到對觀點的充分論證，也很難達到優秀畢業論文要求。因此，考查論文篇幅長短、工作量大小是對學生寫作態度的評價，也是衡量人才培養質量的另一重要指標。

（七）重點突出原則

在建立本科畢業論文質量評估指標體系中，每項指標考查的內容不同，因此它們的重要性應當不同;同時，還要考慮本科生的特點與培養要求，如對本科畢業論文質量中創新性的要求就應明顯低于博士與碩士畢業論文。

（八）簡單明了、量化原則

在建立本科畢業論文質量評估指標時，盡量做到簡單明了，使學生和指導教師容易理解與把握;在確定指標權重時要盡量簡單，在實際應用中容易操作;設立畢業論文質量評估指標時，能量化的指標盡量量化，如論文篇幅、參考文獻數量、級別等可以進行量化。

三、財經金融類專業本科畢業論文質量評估指標體系的構建

（一）新本科畢業論文質量評估指標體系層次結構

根據上述本科畢業論文質量評估指標建立的原則，從論文的學術屬性及學術規范出發，以影響本科畢業論文質量的因素分析為基礎，本文從專業培養、綜合能力、寫作態度三個方面建立本科畢業論文質量評估指標體系，其層次結構圖如圖1所示。

1.專業培養

專業培養指基礎知識與專業理論知識，這是進行科學研究的基礎。沒有堅實的基礎知識與專業理論知識，是無法寫出高質量的畢業論文的，因為論文選題、閱讀文獻、建模與數據分析，都需要基礎知識與專業理論知識的支撐。因此，基礎知識與專業理論知識應是畢業論文質量評估指標所考查的內容。

選題是一個綜合指標，它規定了研究的內容，也是研究內容的高度概括。選題是研究的第一步，是發現問題，選擇一個好的研究題目，不但要有扎實的基礎知識與專業理論知識，同時也要對本專業研究動向有高度的敏感性，這需要專業培養，也需要有較強的研究能力。

2.綜合能力

綜合能力包括研究能力、寫作能力與創新性三個方面。研究能力是寫出高質量論文必備的能力，包括發現問題、分析問題與解決問題的能力。具體來說，研究能力應包括文獻查閱及使用能力，應用基礎知識與專業理論知識分析問題、處理數據與模型建立的能力，以及實證分析能力等。寫作能力包括文章組織能力、語言表達能力等，主要體現在論文的邏輯性與規范性。創新性是論文的核心與靈魂，創新性越大的論文，其質量一定越高。因此，綜合能力應當是本科畢業論文質量評估的重點。

3.寫作態度

一篇質量較高的畢業論文，需要對研究內容進行充分論證，包括利用財經、金融等概念進行理論分析，運用恰當的方法、正確的數據進行實證檢驗，并在教師指導下進行反復修改。因此，一般來說，對待論文的態度是撰寫高質量論文的前提與條件，很難想象，學生對于論文寫作不認真、投入不足，對指導老師修改意見不認真對待，寫出來的篇幅較短的文章會是高質量的論文。

（二）本科畢業論文質量評估指標體系

根據本科畢業論文質量評估指標層次圖，結合已有研究成果和部分高校本科畢業論文評價指標，本文建立了如下指導教師使用的本科畢業論文質量評估指標體系，如表1所示。

（三）本科畢業論文質量評估指標及其內涵

新的本科畢業論文質量評估指標體系包含三大類七個子指標。

1.論文選題。論文選題是一個綜合指標，它規定了研究的內容，涉及研究的專業性和培養目標，也體現了對本專業研究動向的敏感性，因此幾乎所有的學校都將論文選題作為本科畢業論文質量評估指標。因此在對本科畢業論文質量評估中，本文首先設置了論文選題指標。

2.基礎知識和理論應用。《中華人民共和國學位條例》要求高等學校本科畢業生需要較好地掌握本學科的基礎理論、專門知識和基本技能，這也是進行科學研究的基礎。在建立本科畢業論文質量評估指標時，要有考查本科生掌握本學科基礎理論、專門知識和基本技能的指標。綜合運用知識能力是對專業培養水平的直接體現，本文將基礎知識和理論應用也作為對財經金融類本科畢業論文質量的衡量指標。

3.文獻閱讀及應用。文獻閱讀及應用屬于一種研究能力。要進行科學研究，必須了解目前的研究動態，在了解前人研究的基礎上往前推進，否則就是對別人研究的重復，因此，研究能力的衡量指標之一，應當是對文獻閱讀及應用。通過調研①發現，受到語言和查閱難易程度的限制，本科生在論文寫作中主要參考中文文獻，且參考文獻的質量也對論文寫作有影響。因此對參考文獻的閱讀不僅要規定外文文獻閱讀量，更應對中文文獻的閱讀數量和質量做出明確要求。在論文評價指標體系中強調參考文獻的質量，也是本文較已有研究成果的不同之處。