淺談企業專利的全生命周期管理

趙雄 黃立新 黃鑫

摘 要：專利管理是企業管理的重要內容，如何對專利進行全流程的有效管理，是企業面臨的突出問題。本文以產品全生命周期管理為基礎，提出了專利的全生命周期管理方法，重點從專利的規劃、創造、申請、運用及退出這五個階段進行說明，最后結合實際案例，為企業的專利管理提供參考。

關鍵詞：專利;全生命周期;管理

一、引言

2008年我國發布了《國家知識產權戰略綱要》，指出要在先進制造等領域開展研發，掌握制造業領域的一批核心技術，推動我國制造業的專利研發。2014年12月，我國出臺了《中國制造2025》，提出我國要在新一代信息技術和新材料產業中加大專利研發，以提高產品市場競爭力。2017年，中共十九大進一步指出，要強化知識產權的創造、保護和運用。一系列政策的出臺，為國家知識產權工作的發展提供了強有力的政策基礎，多年來，自主專利的申請和授予數量以每年20%-30%的增幅遞增，據統計，中國發明專利申請數2017年為138.2萬件，2018年為154.2萬件，2019年為140.1萬件，稍有回落，但專利申請數量仍然龐大，這給專利的有效管理帶來了巨大的挑戰。

為強化企業知識產權管理，指導企業指導、實施、檢查、改進知識產權管理體系，2013年國家知識產權局、中國標準化研究會共同起草了國家標準——企業知識產權管理規范（GB/T29490- 2013），各級地方知識產權局也大力推進企業進行知識產權管理體系認證，俗稱貫標，并給予各方面的政策支持，包括引導資金和政府項目等，多年來，大部分企業，尤其是小規模企業，開展知識產權管理的驅動力仍然來自于政策扶持。

二、企業專利管理存在的問題

專利是知識產權的重要組成部分，對于創新型企業，尤其是高科技企業而言，專利就是企業知識產權的代表。筆者從行業專利動態研究及專利工作交流中發現，目前企業專利工作中存在的問題主要在如下幾個方面：（1）專利工作主要注重專利的申請，專利工作好壞的衡量標準就是專利申請數量，同時，專利申請后迫切希望獲得專利授權，而專利授權后，往往束之高閣，甚者，很多專利因忘記繳納年費而失效。（2）專利申請往往是在產品或技術開發過程中伴隨著團隊成員的靈感而產生，缺乏對產品或技術的系統性思考，未進行全方位的專利布局。（3）為了追求專利申請數量，或者獲得更多的專利申請、授權資助，將所有的研究成果均申請專利，未作為企業秘密加以保護。（4）專利技術的轉移轉化，運營能力不足，缺乏有效的管理機制，導致專利權沉淀，無法獲取相應的回報。

針對上述問題，筆者認為，有必要在企業推行全生命周期的知識產權管理，幫助企業更好地進行知識產權創造、運用、保護與管理。

三、專利的全生命周期管理方法

專利是企業掌控競爭優勢、克敵制勝的利器，它是從產品或技術中產生，其必然受到產品或者技術本身的生命周期的影響，因此，企業在進行專利管理時，也需要從產品或技術自身的生命周期出發，每一個產品的專利、每一種技術的專利、每一個專利需要進行區別對待，做到全生命周期的管理，主要如下：

1.全方位的專利規劃

在產品或技術開發前，研發團隊需要開展專利分析檢索，主要目的有：（1）了解現有技術的專利布局點，避免出現專利侵權;（2）研究現有技術的發展狀況，找出現有技術的藍海和紅海，針對性開展專利布局。

以結構類產品開發為例，具體操作時，可以形成表1所示的技術矩陣分析表，表的橫向表示產品的各個組分（如部件、子系統、模塊等），縱向表示解決的技術問題，而橫向和縱向交匯點處，表示針對某一組分為解決某一技術問題已經公開的專利數量，比如表1中，X1表示為解決技術問題1，針對部件1的專利數量，同理，Y2表示為解決技術問題2，針對部件2的專利數量，以此類推。若為了解決技術問題3，在部件3上的專利數量較多，即Z3數字較大，則該處為技術紅海，可謂兵家必爭之地，需要重視專利風險或開展規避設計，如果沒有專利，即Z3為0，此時需要從兩個方面判斷，一方面，如果從部件3的改進不能解決技術問題3，那么Z3處是一個無效區域，另一方面，如果從部件3的改進可以解決技術問題3，那么Z3處就是一個技術藍海，這是一個未重視的領域，可以優先搶占該處的技術高地。

上述的技術矩陣分析表可以有多種變形，而且對于不同類型的產品、不同的需要，可以做多種變化，比如表的橫向為組分，表的縱向為應用的技術，再如，表的橫向為結構、液壓、控制、工藝等，縱向為解決的問題，當然結構、液壓等都可以進一步細分。

通過上述的全方位分析以后，可以對整個產品的專利申請計劃做一個全面的規劃，不要存在遺漏，也避免產生完全無用的專利。

2.強調布局的專利創造

對于一個產品而言，每個部件、零件最終只會選擇一種優選的技術方案，而專利申請不能只將優選的、產品已用的技術申請專利，而要將產品開發中產生的、備選的，甚至放棄的，只要具有實施的可能性，均可考慮申請專利，這樣才能夠保證產品在技術上的領導地位。

針對某一組分進行技術開發時，尤其是需要攻克的一些技術點，可以采用多種專利挖掘方法，比如頭腦風暴、思維導圖、專利地圖和TRIZ理論等方法，形成一系列的技術方案，如下圖所示，由于TRIZ理論具有創新思維方法與問題分析方法、技術系統進化法則、技術矛盾解決原理等理論和方法，因而，利用TRIZ理論進行專利挖掘時，往往可以提前捕捉到技術發展的趨勢，非常實用。

3.高質量的專利申請

由于專利文件是保護自身技術、判定專利侵權的依據，因此，在進行專利申請時，尤其需要注意專利文件的質量，專利文件的質量可以從如下幾個方面把握：

（1）選擇適合用于專利申請的技術方案。由于專利是通過公開來換取保護，且保護的時間受到法律的嚴格限制，而技術秘密的保護期限沒有限制，因此，對于產品從外部能夠看到、通過拆解能夠看到、通過反求工程能夠得到的技術方案，原則上建議申請專利，而對于一些工藝方法、制造方法，如果從產品無法直接判定使用的具體方法，從產品上無法獲得的技術訣竅等，建議通過技術秘密保護，新產品的制造方法除外。

（2）選擇優質代理機構和資深的專利人。根據專利法及審查指南的相關規定，向國家知識產權局提交的專利申請文件，需要保證說明書公開充分，權利要求書要能夠得到說明書的支持，獨立權利要求不要缺少必要技術特征，從申請人的角度出發，獨立權利要求不要記載非必要技術特征等等。因此，要保證專利文件的質量，選擇一個好的代理機構、在代理機構中確定一個好的專利代理人尤為關鍵。

（3）企業內部設置專業的審核人員。專利代理人只能在技術交底書的基礎上，做有限的延伸，而國內的專利代理大多采用計件收費，且大部分的專利代理費收費不高，如果企業內部沒有專業的審核人員，專利文件難以滿足企業的真正需求。因而，企業內部需要建立專利文件質量的評價體系，建立專利權利要求書、說明書各部分的審核和評價標準，同時，需要一批既懂得技術又了解專利法的審核人員，開展專利申請文件審核，保證專利文件的文本質量。另外，審核人員不僅需要對專利的申請文件進行審核，在專利申請提交以后，任何修改都需要進行審核，保證修改沒有超出原始申請文件的記載范圍，在能夠授權的前提下，爭取專利更大的保護范圍。

（4）選擇專利申請的時機。由于專利保護的時間是從申請日開始計算，目前，發明專利的保護期限為20年，實用新型為10年，因此，專利申請的時間不宜過于提前，但也不能在技術成熟后再申請，因為存在技術被人搶先申請的風險，因此，需要根據不同技術的特點，適當提前，若能做到專利公開時，競爭伙伴剛好研發出來，那是最佳狀態。但是，某些具有宣傳性、戰略性的專利布局，可以超前更多，但是，如果預計市場在專利的有效期內仍然不可能接受，那建議暫不申請專利，最終形成一個專利申請計劃表，如表2所示。

4.有效專利的運用

專利授權是每個專利申請人的愿望，如果專利申請的目的，僅在于獲取一紙專利證書，用于高新企業申報、項目申報、資助申報、職稱評定，那么專利申請遠遠沒有達到其立法的目的。

專利是法律給予創造者的一種專有權利和利益，專利的維持需要向官方繳費，如果專利沒有創造價值，對于企業而言，是一種負擔，專利除了可以讓權利人在法律的保護下獨占實施，從產品銷售中獲利以外，其還是無形資產的基礎，可以直接為企業帶來價值，為企業直接獲利，利用專利獲利就需要讓專利動起來，即專利運營。目前，專利運營的手段很多，包括專利轉讓、專利許可、專利聯盟、專利池、專利質押融資、專利出資等。那在當前數字化的背景下，企業如何進行專利運營呢？筆者提出數字化框架下的專利運營策略，主要有：

首先，標簽化的專利資產定義。目前，各行各業都在進行數字化轉型，而數字化轉型的一個特點是掌控核心數據，對于每一個專利而言，我們可以從多個維度定義特殊標簽，這些標簽除了專利本身的屬性以外，還需要定義專利運營標簽，比如應用場景、技術關鍵點、可實施年限、侵權判定難易程度、權利穩定性高低、權利人實施概率（已實施為100%）、競爭對手實施概率、潛在應用客戶、評估價值、適合運營的種類（需要獨占實施的則不適合運營）等等。通過這些標簽，權利人可以掌握每一個專利的特點，為專利運營提供基礎。

其次，定制化的專利運營實施。專利運營有多種途徑，根據前述專利運營標簽，可以分析每一件專利適合的運營類型，對于企業已經實施的專利，不宜用于專利轉讓和許可，但可以用于專利質押融資，不管專利是否實施，權利人都可以進行專利轉讓、專利許可、專利聯盟、專利池、專利質押融資，專利轉讓優選自身不實施且不影響自身戰略發展的閑置專利，專利許可主要考慮暫不實施，但通過實施許可為企業帶來經濟等效益的專利，當然，也可以通過許可實施讓他方試探技術的市場效應。總之，對于每一個專利適合的運營途徑，需要個案對待，即定制化運營方案。

再次，平臺化的專利運營管理。在數字化和大數據時代，專利的運營不能采用傳統的拜訪客戶、電話溝通、商業談判途徑，而要更多地借用現代化的手段，比如搭建專利運營平臺、建立專利運營管理系統等。

專利運營可以幫助企業經營，從一種途徑解決企業的資金需求，或者直接為企業帶來收益，是企業在專利管理中需要重視的問題。

5.有序的專利退出

由于專利申請授權后，每年需要繳納維持費，否則專利權提前終止，而且專利的維持費，隨著年限的增長不斷增長，因此，專利授權后，權利人除了需要有效開展專利運用，將專利的價值充分發揮以外，還需要根據市場情況和公司的需求，定期對專利的價值進行評估，分析是否需要維持，評估的維度不限于技術是否已經應用、將來是否可能使用、競爭伙伴是否可能應用、是否具有高新企業認定或復核的需求、是否具有項目申報或資助申報的需求，是否具有企業宣傳的價值等等。

如果專利技術已經應用、將來可能使用、競爭伙伴可能應用，或該專利有用于高新企業或項目申報需求時，企業應該維持，在企業不存在經濟困難的前提下，具有宣傳價值的專利也建議維持。

如果根據企業自身的經營情況，該技術不會在企業實施，在沒有其他需求的前提下，可以考慮轉讓或許可給有需要的單位，如果該技術已經不再具有市場接受的可能，可以考慮放棄，企業的所有專利信息均應該具有詳細的登記，如表3所示。

四、典型案例

企業基于專利的全生命周期管理理念，應該融入企業公司戰略和管理體系之中，通過建立相應的流程和制度加以規制。以三一汽車制造有限公司的知識產權管理體系為例，公司制定了《研發專利工作與管理規定》，建立了PLM產品全生命周期管理系統、專利檢索數據庫、專利管理系統及相應的管理規范，關鍵控制點如下。

在研發項目立項之前，項目團隊需要檢索分析現有技術，出具專利檢索分析報告，在報告中分析競爭對手的專利申請情況、技術發展趨勢、參考價值專利、研發建議等。在項目立項時，需要根據現有技術分析結果及標桿產品研究結果制定專利申請規劃及最低的專利申請數量目標，并在產品上市前完成專利申請，重點項目按照表1進行技術矩陣分析，確定專利布局方案，并利用TRIZ理論等多種方法進行專利挖掘。

在項目開發過程中，需要跟進最新的專利公開情況，并在產品詳細設計決策前，總結完成專利檢索分析與利用報告，報告中還需要進一步明確是否存在疑似專利及處理方法，在產品上市前，還需要進行專利檢索分析，規避產品市場風險。

同時，為強化知識產權管理，公司通過知識產權管理體系認證，并在內部建立了專利全流程管理的規范以及專利質量標準，在專利申請前，技術交底書需要經過研究院領導、技術團隊和專利工程師的綜合評審，評審除了考慮技術的新穎性、創造性及實用性，還會考慮專利申請后是否容易判定侵權，專利申請的時機是否成熟等等，專利申請時，公司采用外部代理+內部審核相結合的模式，代理機構經過嚴格篩選，代理人選擇資深人士，內部審核包括技術人員審核、專利工程師審核及主管領導審核，專利提交前，需要經過研究院領導確認。在專利審查過程中，專利代理人針對審查意見的答復，專利工程師需要從修改是否合適、答復意見是否充分，在專利可授權的前提下，爭取更大的保護范圍。對于駁回的專利申請，會組織相關人員評審，評估是否需要復審。

專利授權后，公司每年會定期組織專利價值評估，從市場價值、經濟價值、法律價值、社會價值及戰略價值等多個維度、多個指標評估專利的價值，對于評估放棄的專利，需要經過嚴格評審，對于評審決定放棄的專利，需要有充分的放棄理由，且經過公司董事長審批。當然，在專利評估時，公司也會梳理每個專利的運營標簽，為專利運營提供參考。

同時，公司會在專利授權后，聯合多個部門開展維權調查，調查市場上是否存在專利侵權行為，對于市場上的專利侵權行為，公司將積極開展侵權證據固定，擇機選擇合適的侵權管轄地提起專利侵權訴訟。

另外，公司還會根據市場和經營需求開展專利運營工作，目前，公司開展過和正在開展的專利運營工作主要有專利權轉讓、專利許可、專利權質押融資。公司通過這些專利管理手段和運營措施，很好地服務于公司的經營，為鞏固公司在混凝土機械領域的市場地位，開拓新的領域，提供了有力保障。

五、總結

在筆者看來，在強化知識產權保護的國際背景下，專利的全生命周期管理已成為企業運營的重要問題，要實現專利的全生命周期管理，企業需要建立完善的知識產權管理體系，從專利規劃、專利創造、專利申請、專利運用及專利退出這五個環節進行管控，同時，企業要實現專利的全生命周期管理，需要充分利用數字化手段和數字化的思維，在內部建立專利檢索系統、專利管理系統，配備專業的專利管理團隊，對專利生命周期的各個環節進行嚴格把控，確保體系的正常運行，讓專利真正成為一種資產，服務于企業的經營，成為企業利潤的來源。

參考文獻：

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