嵌入式法律風險防控在企業流程管理中的作用

關鍵詞 非訴業務 企業流程管理 法律風險 必要性 律師服務

作者簡介：于海寧，遼寧諾實律師事務所，三級律師，研究方向：企業法律風險防范。

中圖分類號：C931 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.064

一、法律顧問服務內容再造

法律顧問服務是律師的常規業務，一方面能獲得相對穩定的收入，另一方面也可以在一定程度上提高自己的知名度。如今的企業法律服務市場，存在一種極不正常的現象，即很多企業重視訴訟，輕視訴訟預防，往往是企業遇到了法律糾紛或者遇到了法律上的麻煩，才想起來找律師，雖古語有云“亡羊補牢，為時未晚”，但是，實踐證明，訴訟是公司解決危機與糾紛的最后選擇;訴訟一旦發生，結果就不是我們意愿能控制。訴訟有風險，結果取決于證據的收集、訴訟策略甚至是法官對當事人的直覺。沒有證據即便是再有理的事情，也無法勝訴，判案所依據的法律事實與客觀事實之間存在差距。

美國通用公司前CEO杰克·韋爾奇曾經說過，“其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點，并使公司毀于一旦。”商業風險無可回避，法律風險缺刻防范。[1]法律風險是每一個企業都要面臨和解決的風險，一旦解決不好，對于企業的打擊將是致命的。中國經濟處于高速的發展期，企業的經營行為不盡規范，這就給企業的管理者提出了難題，管理不善，就會讓企業面臨很多的法律風險，處理不當，法律風險可能轉化為法律糾紛，給企業增加不必要的經營成本甚至造成損失。企業管理者日常管理以行政和交易流程管理為主，如果能夠將法律風險防控嵌入這些日常管理流程中，從而依法經營，保護企業的合法權益，就可以避免企業的法律風險。

二、企業的流程管理管理一般以行政和交易流程為主

（一）流程管理的基本特征

企業的流程按其功能可以區分為業務流程與管理流程兩大類別。

1.業務流程是指以面向顧客直接產生價值增值的流程。

2.管理流程是指為了控制風險、降低成本、提高服務質量、提高工作效率、提高對市場的反應速度，最終提高顧客滿意度和企業市場競爭能力并達到利潤最大化和提高經營效益的目的的流程。

企業內的一切流程都應以企業目標為根本依據，尤其是管理流程： 對外，面向客戶，提高業務流程的效率;對內，面向企業目標，提高管理流程的效率，平衡企業各方資源（生產線平衡），控制總體效率的平衡，實現企業總體績效。

（二）流程管理的目標

流程管理最終希望提高顧客滿意度和公司的市場競爭能力并達到提高企業績效的目的;依據企業的發展時期來決定流程改善的總體目標。在總體目標的指導下，再制定每類業務或單位流程的改善目標。

（三）流程管理的缺失

流程管理是否成功取決于流程設計的有效性以及對相關環節風險的把控。通常的流程管理以行政或交易流程為主，規避的風險大多是越級審批以及交易環節的對錯。這樣的流程一般都沒有專業的律師介入，很少有能防范法律風險的設計。

三、企業法律風險防控業務是企業自身經營和發展的重要保障

企業以營利為目的，而任何利潤的獲取，必然伴隨風險，某種程度上可以說，利潤越高，風險越大。對于企業來說，企業風險是指企業在其生產經營活動的各個環節可能遭受到的損失威脅。[2] 這些風險中，大體可以分為兩種：商業風險和法律風險。商業風險是指企業進行商業交易過程中因為投資的選擇而產生的風險;法律風險，是指在商業交易中因為交易行為違法或者交易流程中沒有法律意識而忽略交易流程導致法律糾紛出現或者導致損失的產生。

企業的法律風險存在于企業的經營的各個領域、各個環節，這些法律風險如果處理不好可能對企業的打擊是致命的。中國的社會是一個逐步向完善法治社會轉變的階段，人情處事仍然有很大的市場，很多中國商人在做生意的時候看重的是關系，并且對交易過程中的法律風險的認識很少，這是中國商人與外國商人的重大區別之一。相反，中國老板在和外國老板談判的時候，常常對外國老板動輒請出一大群律師、抱著一大摞法律文件，感到不屑甚至厭惡。中國企業寧愿將資金投入廣告和重金請客，而不舍得花錢聘請法律顧問或者請幾個法律高手事先進行法律風險防控。

法律風險在中國還沒形成統一的定義，但是筆者認為，法律風險是指行為人進行某種行為時由于行為本身違法而可能導致承擔法律責任的風險。例如，企業的偷稅行為，合同違約行為等。在司法實踐中還有一種情況，就是企業合法行為也可能導致承擔法律責任的風險，如企業簽訂的技術轉讓協議是合法的，但是由于未審查技術所有者導致侵犯第三人知識產權。

四、嵌入企業流程的法律風險防范服務的作用

企業行為是由人實際操作的，如果沒有規范的法律風險管理流程，行為可能無法得到有效的控制，因此，法律風險的防范也就無法得到有效實施。

如果有一套已經嵌入法律風險防范機制的流程管理，就可以從一開始就讓企業的經營按照法律的要求進行。下面以采購環節以及人力資源環節為例介紹法律風險防控應如何嵌入企業流程管理：

（一）采購環節的風險防范

不管是生產企業還是貿易企業，都涉及到采購，采購行為在公司經營中具有舉重輕重的地位，作為買賣法律關系，采購行為的規范應當從主體是否適格、標的是否合法、標的質量是否符合要求、價款及支付方式如何確定、包裝運輸如何進行、交付貨物不符合約定的質量標準如何處理等方面。如果企業能認識到這些環節當中存在的法律風險并且通過對企業采購流程的法律風險防控，就能避免法律糾紛。

采購流程法律風險防控的重點：

1.主體應當適格：企業進行采購時，應當與符合法律規定的主體進行交易。另外，一般企業進行交易的時候，大多不會由兩個企業的法定代表人直接進行談判和簽訂協議，這就涉及到公司對自己委托人的授權問題，企業在出具授權委托書的時候一定明確授權事項，授權期限，授權權限;同樣，如果企業在審查對方提交的授權委托書時也應當注意以上事項的審查，如果對方沒有權限或者已超過授權期限雙方簽訂的合同有可能被認定為無效;企業應當禁止采購人員持空白合同對外進行采購的行為，如果因特殊情況，必須持空白合同，空白合同除了必要事項外，應當減少填空事項。

2.標的應當合法：國家法律規定，買賣雙方的交易標的應當符合法律的規定，比如麻醉藥品的買賣并不是所有的企業都能進行的;國家保護的野生動植物的買賣也是被禁止的，因此，企業進行交易的時候應當明確知道交易的標的是否符合國家的強制性規定。

3.標的物質量應當符合要求：企業采購原料應當符合其采購的目的，這就要求對于標的質量標準定明確。如果沒有約定，有國家標準的適用國家標準，沒有國家標準的，依次適用行業或企業標準，這就要求我們制定采購流程時，一定要在合同中約定符合合同目的的質量標準，切忌籠統約定“質量合格”。

4.價款及支付方式的確定：采購企業對支付方式的確定是制約供貨方的一項很好的措施，如果能在付款上控制供貨方的每一個交易環節，在法律糾紛發生時，就能盡量減少企業的損失。

5.包裝運輸方式的確定：采購的產品大都需要包裝和運輸，包裝的約定應當根據采購的產品的性質明確，運輸問題關系到產品所有權的轉移問題，如果是采購企業負責運輸自提貨物，自提貨地產品的所有權發生轉移，風險也隨之轉移;如果是供貨方負責運輸，送貨到采購企業，所有權及風險在送貨地發生轉移，這都是潛在的法律風險，如果處理不好，必定會出現法律糾紛。

6.交付貨物不符合約定的質量標準處理方式：采購的產品不符合約定，進行退貨處理的現象經常會發生。因此在合同中應該對退貨進行約定，包括：出現什么情況可以退貨，退貨的程序，以及退貨費用的分擔等。

（二）人力資源環節的法律風險防范

《勞動合同法》實施以后，勞動者權益的保護得到了進一步加強，企業用人的法律風險也隨之增加，這種增加源于企業多年以來用工不規范造成的。企業人力資源法律風險防控重點存在于以下幾個環節：

1.招錄員工：企業在進行招聘時，只向應聘者告知崗位，沒有告知明確的崗位描述、職位要求以及工作準則，如果員工在試用期或者轉正后，工作表現不符合崗位描述、職位要求，企業也不能以員工不能勝任本職工作而進行處理。

2.規章制度制定：規章制度是企業自主管理的很重要的一項手段。如果規章制度滿足合法、民主制定、公示三個條件，對員工是有效的，因此，企業在制定規章制度時應當加以注意。

3.加班制度：如果企業由于生產或經營的需要安排工人倒班，企業應當依法到勞動部門辦理綜合工時制度審批，并且應當保證員工的工作時間不超過法定的工作時間，否則應當支付加班費。

4.勞動合同解除管理：勞動合同是企業和員工之間訂立的合同，合同履行過程中會出現很多情況，導致合同無法繼續履行，因此勞動合同解除不可避免。企業發現員工出現解除事項的時候，采取怎么樣的程序與員工解除勞動合同，解除勞動合同是否需要支付經濟補償金，如果員工提出解除勞動合同，企業如何應對等，這都需要完整的制度加以規范，這些流程規范有律師的參與，能在很大程度上保證企業避免一些不合法的做法，減少企業可能會遭受的損失。

總而言之，律師法律風險防控服務，是企業管理中的重要環節。如果將企業家的投資意識與律師的法律風險意識結合起來，為企業所用，我相信這樣的企業將是不可戰勝的。一個懂法律的企業經營者和一個懂得企業管理的律師，都是不可或缺的人才。如今在倡導專家型律師的氛圍中，律師的法律風險防控服務應當成為企業管理中的重要環節。以事前防控為主，預防法律糾紛的出現，才是企業降低法律風險的根本途徑。律師的工作與醫生的工作很相似，醫生看病在時機的選擇上，事后治療不如事前預防，律師也是這樣，律師在為企業提供法律服務時，要將法律風險防范于事前，一旦糾紛發生了才想起補救，也許證據、時效等就成了糾紛化解道路上的重大障礙。如果說，20世紀是質量管理的時代，那么，21世紀必將是風險管理的時代。[3]毫無疑問，公司長遠發展與規范經營需要的是能事先防范法律風險的專業人士。

參考文獻：

[1]鄧白君編著.企業法律風險管理與實訓[M].上海：上海財經大學出版社，2015：1.

[2]江澤利，姜河.企業法律風險管理體系研究[M].北京：北京交通大學出版社，2017：10.

[3]高志宏，黨存紅.企業法律風險管理導論[M].南京：東南大學出版社，2014：18.