對寡頭壟斷市場的發展分析

孫敏

摘要：隨著社會的進步和經濟的發展，許多行業的發展漸漸步入成熟階段。在我國，一些處于成熟期的行業出現了不同程度的供給能力過剩、產品的利潤率下降、行業內競爭異常激烈等問題，大量數據證實只有那些具備規模經濟效應的企業能夠生存。因此，在寡頭壟斷市場的形成與發展已經成為一種不可抵擋的趨勢下，認真分析研究這種市場結構產生的原因、過程及其相應的特征，發現其可能存在的問題，并提前預備解決方案，將隱患和危機盡可能的扼殺于萌芽狀態是對現行市場體制最好的維護，也是對廣大生產者和消費者的一個交代。

Abstract： With the progress of society and economic development， the development of many industries has gradually entered a mature stage. In China， some industries in the mature stage have problems such as excess supply capacity， product profitability decline， and extremely fierce competition in the industry. A large amount of data confirms that only companies with economies of scale can survive. Therefore， under the trend that the formation and development of the oligopoly market has become an irresistible trend， this paper carefully analyzes and studies the causes， processes and corresponding characteristics of this market structure， finds possible problems， and prepares solutions in advance. It is the best maintenance for the current market system to stifle hidden dangers and crises as much as possible， and it is also an explanation for the majority of producers and consumers.

關鍵詞：寡頭壟斷市場;宏觀調控;競爭

Key words： oligopoly;macroeconomic regulation and control;competition

中圖分類號：F224.32? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）20-0113-04

1? 對寡頭壟斷市場的認識

市場結構依據競爭的程度被劃分為四個類型，寡頭壟斷市場是位于完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷之后的市場結構，即由少數幾個企業控制整個市場的生產和銷售。寡頭行業普遍存在于市場組織中被認為是一種較為普遍的市場組織。寡頭市場中的產品價格不完全由供求關系決定，很大程度上受寡頭企業行為的影響。因此，在寡頭市場中，企業既不是“價格接受者”也不是“價格的制定者”而是“價格的搜尋者”。[1]國家產業的競爭力受寡頭壟斷市場結構的直接影響。市場結構形態的差異性決定產業競爭力水平的高低。在當今經濟社會，寡頭壟斷市場結構被認為是增強國家產業競爭力的最佳市場結構。

2? 寡頭壟斷市場的特征

寡頭壟斷市場是存在于完全競爭和完全壟斷中間的市場結構，在廠商數量極少的寡頭壟斷市場中，每個廠商的決策行為都會對市場產生巨大的影響。因此，任一廠商進行決策時，必須考慮所有競爭者的行為反應及可能的預期狀況，因此，寡頭壟斷市場中的企業既不能決定定價，也不能接受定價，而是在尋找合適的價位。純粹的寡頭壟斷市場多存在于建筑原材料等產業，它們內部之間相互依存，產品質量、品質大同小異。差別寡頭壟斷市場多存在于制造業，如電氣用具、生活消費品等，產品之間具有差異性，彼此依存關系較弱。寡頭壟斷市場的結構具有很高的小效率性，廠商數量稀少、彼此關系緊密且占據大量市場份額使得其他廠商望塵莫及，進出市場存在較高的貿易壁壘因此，市場的特征可總結為：企業數量極少、相互依存、產品同質或異質、進出不易。[2]

3? 寡頭壟斷市場的優勢

寡頭壟斷的形成具有很大優勢，尤其是在減少無序競爭與資源浪費方面具有良好表現。上世紀末，全國各地的航空公司紛紛成立，特別是一線大城市先后有16家地方航空公司相繼成立。民航公司從民航總局直屬的9家，增加到30、40家。由于航空公司數量增長過快，市場上以機票打折為促銷手段的價格戰持續上演，導致航空行業利潤下降，全行業都遭受了巨大打擊。幾年后，這一矛盾激化到頂點，民航業虧損20多億，全線呈負增長態勢。殘酷的現實迫使民航進行大規模改革。后來，民航對三大航空集團——南航、國航、東航進行重組、掛牌。從世界民航業的趨勢來看，形成“寡頭壟斷”也并非壞事，美國航空業也是在經過一輪又一輪的兼并、聯合、重組，終于形成了以聯合航空公司為首的六大航空公司支撐的新版圖。從上述例子可以看到，寡頭壟斷這種市場結構的最大化降低了市場的無序性。

寡頭壟斷也可以避免完全壟斷的唯一地位，使行業發展更具有競爭的動力和潛力。[3]中國石油能源行業從上世紀開始，就一直是“一桶油”局面，由于在開采、加工、提煉方面的壟斷地位，使得其深受利益好處，一直扮演著國家隊的形象。但后續陸陸續續成立的多家石油企業，面對市場的競爭，面對在各地區的經營狀況不相同，必須根據供銷平衡各處利益，不能側重于衡量目標經營狀況的有效性，加上缺乏強有力的激勵機制，將公司的經營業績和薪酬結合起來，對原有的國家統一管理模式的效益已經被證明越來越不適應新的要求。

具體來看，寡頭壟斷具有綜合優勢，是現代社會大規模生產的客觀需要。在籌資方面，資金力量雄厚，降低了破產風險，可以獲得利率較低、額度較大的貸款，從而節省資金成本，確保資金供應;在生產方面，大規模的生產更容易獲得規模效益，降低單位生產成本;在市場信息獲取、媒體宣傳和營銷等方面，也都比其他企業具有更多的優勢。在內部管理中，通過實行統一指揮和分工負責的內部管理制度，不僅節約管理成本和交易成本，還能提高管理效率，促進企業更好地運作。多元化經營模式是企業在應對外部風險、擴展業務、盈虧平衡等方面具有較強的適應能力和生存能力。強大的資金支持、快速更迭的科技創新、新興產品的推陳出新均有賴于寡頭壟斷企業的雄厚財力。

4? 寡頭壟斷市場的形成發展

市場自然形成：廠商由于追求規模經濟，不斷擴大產量，而市場是有限的，不可能無限接受產品的供給，打破供給平衡。寡頭市場的形成原因與完全壟斷市場非常相似，主要有以下幾個特點：一是生產規模較大。某些產品的生產必須在相當大的生產規模上才能夠達到較好的經濟效益。[4]換言之，由于規模經濟，某些產品的單位生產成本隨生產規模的擴大而不斷下降，只需要少數幾家企業生產產品就能滿足整個市場對產品的需求。二是對生產資源的控制。行業中的幾家企業控制了生產某種產品所需的基本生產資源，如稀有金屬行業、石化行業。三是政府的扶持和支持。在一些關系民生的行業，政府通過法律法規的形式賦予行業中的某些企業以生產的權利，同時對其進行一定的管制。這種市場形態主要出現在一些具有自然壟斷屬性的行業當中，如自來水、煤氣等。無論壟斷形成的原因如何，壟斷問題最終都表現為壟斷價格，只不過程度不同而已。一般來說，壟斷程度越高，廠商對市場價格的控制能力越強;壟斷程度越低，廠商對市場價格的控制能力越弱。寡頭市場比較接近于壟斷市場，寡頭廠商對市場價格的控制能力較強。

實際上，寡頭壟斷市場結構并非由政府主導，而是市場選擇的結果，這一觀點可在不同的行業得到印證。[5]如德國汽車業的奔馳、奧迪和寶馬，美國投資銀行業的高盛和摩根斯坦利等。寡頭壟斷的市場結構是高效率的。現實市場中，完全壟斷型市場與完全競爭型市場很少存在，主要存在的是寡頭壟斷型市場和壟斷競爭型市場，其中寡頭壟斷型市場數量更甚。德國和美國的汽車市場證實，壟斷的存在并沒有消滅競爭，寡頭壟斷改變的只是競爭形式，而非競爭本身。

如果從國際范圍看，寡頭壟斷可能會使競爭大大加劇。比如美國的英特爾，可以被認為基本上壟斷全球的電腦芯片制造業，但由于經濟全球化，它必定受到來自其他國家科技崛起的挑戰。只要一個國家完全放開了商品市場，這個行業就可以獲得更高的競爭力。一旦工業投資市場進一步開放，競爭會更加激烈。如今的國際市場，激烈的競爭足以讓寡頭企業盡最大努力進行研發，力求提高生產效率、降低產品價格。從這一角度看，傳統的經濟學理論認為壟斷破壞和降低有效的市場競爭、阻礙經濟和技術的發展是帶有偏見的。

5? 案例分析

先從 OPEC 說起，OPEC 是一個在博弈論、競爭策略分析抑或產業組織方面都經常舉的例子。首先OPEC 是一個合法的卡特爾。這是非常難得的。因為卡特爾在很多國家都是明令禁止的，畢竟卡特爾是赤裸裸的對反壟斷法和競爭政策的挑釁，基本上國家發現一個處罰一個。關于這方面的研究甚至已經形成了一個流派就叫競爭策略分析，歐盟有一個 DG competition commission，每個國家也有相應的 competition authority，里面都雇傭了很多經濟學家、律師和公務員來專門監控各個行業看有沒有卡特爾的出現。所以在國家這個層面，卡特爾很難長期存在。

但是國家和國家之間沒有外在的第三方力量去制裁，是真正的不受限制的長期博弈，所以 OPEC 的存在也驗證了重復博弈下真的存在合作均衡。一個完美的卡特爾，是像一個國家那樣生產，然后分錢。注意，這里就有問題了，我們在平常看四個小方格的重復囚徒困境的時候，往往都是假設企業是對稱的：這種情況下，相對非常容易達到完美的壟斷，因為大家彼此一樣，互相監督對方不要產多了就好，產多了自己也通過大量生產來懲罰對手就行。而因為有這個懲罰的存在，大家都小心翼翼的維持合作的均衡。

但是現實完全不是這樣的——首先 OPEC 很多個國家，監督成本巨大，其次每個國家產油的成本，油的儲量不一樣，還有就是每天能夠開采的最大桶數都是有區別的，一句話，生產能力有高低。那么分配額度的時候，自然每個國家分配的額度也不一樣，這其實也造成了每個國家加入和偏離 OPEC 這個卡特爾的動機有高低。

那么誰最有動機偏離這個卡特爾的完美壟斷均衡——也就是偷偷的產油呢？自然是小配額國家。給定油價提上去了，小的產油國，比如科威特就可以耍滑頭了。我一個小國家多產 1/4 的原油，可能對油價的影響也并不太大，但是我自己可能會多賺了 1/5 的利潤，而沙特阿拉伯則不然，沙特是配額最大的國家之一，如果沙特僅僅因為科威特一個小國家多生產多了一些而去“懲罰”對方，所謂的懲罰就是通過大量生產來拉低原油價格，吃虧最大的還是沙特自己。所以這個時候沙特就會很“善良”的自動減少自己的產量，將原油價格再拉上去一點點，相當于沙特實際上把自己的配額主動的讓一點給科威特。當然這并不是因為沙特的寬容，而是沙特出于自己的利益必須這么做，否則油價整體下調，對沙特這樣的配額大國來說的損失更大，反而不如主動讓渡一部分配額給小國。OPEC 這些個國家，表面上看是重復的囚徒困境合作博弈，實質上是智豬博弈，大的產油國（沙特、伊拉克、伊朗和阿聯酋帶著一群小弟玩）通過調整自己的產量，在小的產油國不過分索取的前提下，通過經常性的主動讓利來維持著一個相對的高價，最大的防火墻就是沙特，所謂能力越大，責任越大，沙特往往都是充當油價“最后的保證人”角色。

與此同時，OPEC 還和俄羅斯有著密切而不友好的聯系，因為俄羅斯是 OPEC 之外最大的產油國，維持油價，沒有俄羅斯一定程度的配合也是不可能的，但是問題在于俄羅斯一直不太配合。所以粗略的來說，國際石油市場“應該”是 OPEC 和其他以俄羅斯為首的非 OPEC 產油國之間的寡頭競爭。在限量之后，沙特阿拉伯的配額依然遙遙領先，因為沙特的生產能力確實很大。但是沙特確實也作出了巨大的讓步，主動減產量為歷年之最;但是注意——利比亞和尼日利亞獲得了無限制生產的特權（可能是因為戰亂或其他內政原因），這對于價格的維持顯然是沒有好處的;其次伊拉克的減產主要是因為伊拉克已經享受了好多年的無限制生產。而被ISIS占領的油井——總不會有人認為ISIS會協助維持國際油價吧？所以伊拉克地區的總產油量也未必比會縮減帳面上的那么多。這些都還是癬疥之疾，歷史上中東或者其他OPEC成員國打仗也不是一次兩次了，油價起起落落，都不能傷害到OPEC的根本，只要工業社會不斷發展，發展離不開石油，石油的需求量越來越大，OPEC內部，OPEC和俄羅斯之間的相愛相殺就會一直持續下去，因為在一個正在擴展的市場，摧毀互相之間的基本信任的代價非常大，因為這意味著你貪圖當前的蠅頭小利，而在更加有利潤空間的未來，你可能因為正在被懲罰，而失去了賺大錢的機會——所以每個國家都有很大的動機去維持現有的合作。真正對OPEC和俄羅斯，以及OPEC內部國家之間關系有潛在毀滅性影響的，目前來看是頁巖氣，其他的能源形式雖然也有可能，但是還不是燃眉之急。石油有了替代品，意味著這個市場的規模擴張會中斷乃至于縮減，由此而造成的配額的縮水其實不算什么，這只是一點暫時的利益——最最重要的是戰略性影響：在一個不斷縮水的市場，維持卡特爾的存在是非常困難的事情——因為大家都知道即便現在合作了，在未來市場也會變的更加沒有吸引力，既然連未來都是無利可圖的，合作也就變的沒有那么有吸引力，那么為什么不抓緊現在，多生產一點是一點呢？按照簡單的經濟學直覺，如果頁巖氣產量增加，那么作為頁巖氣替代的石油產量應該降低才對，但是在目前的情況下，如果頁巖氣產量增加——或者哪怕有一個增加的預期，石油的產量可能不會降低，反而也會增加。這是一個基于經濟學作出的有趣的推論，原因基于兩點：一是頁巖氣增產，石油必須增量降價才有競爭力;二是未來可能石油更加賣不上價格，不如現在先撈一把。一旦形成了這個普遍預期，往往會從一些小國背棄配額偷偷增產開始，然后逐漸傳染，直到增產的數額大到讓沙特也兜不住的地步，沙特別無選擇，也會跟隨其他國家一起放量生產，那么完全競爭的時代也就到了——這是夕陽產業的卡特爾崩潰的普遍路徑，不過現在就斷定OPEC的崩潰顯然還為時過早，主要還是要看頁巖氣能帶來多大的威脅。在國家內的卡特爾將要崩潰的時候可比這熱鬧多了，有些企業甚至會爭先恐后的去國家的競爭策略委員會去告自己的同伴，做第一個告密者來換取自己的豁免權。關于這個豁免權的研究也很有意思，因為和主題聯系不大，在這里就不多展開了。但是因為OPEC是國際的合法卡特爾，注定沒有這個風景可以欣賞了。在寡頭壟斷的行業，企業間的激烈競爭往往導致價格下降和利潤減少。

6? 寡頭壟斷市場存在的問題

一方面，寡頭壟斷市場的單個廠商就是整個行業的代表，控制了某種產品的全部供給;其他任何廠商進入該行業都極為困難或不可能，要素資源難以流動;產品不存在任何相近的替代品。而且廠商數目屈指可數;產品差別可有可無;存在進入的障礙;寡頭之間利害關系密切。完全競爭市場的產品是同質的，而壟斷競爭市場生產和銷售的是有差別的同種產品，存在差別的產品更容易讓消費者進行比較，并產生對產品的依賴心理，從而更好的促使生產者改進生產技術，提高產品質量。也可以說是由于完全競爭市場的競爭沒有壟斷競爭市場的激烈造成的。另一方面就是固化了利益格局，能占的坑、能占的市場已被瓜分殆盡。再具體到個人就是階層的固化，階層晉升上流的機會變得越來越渺茫，大多數人都在自己的階層里終此一生，很難再有突破，影響著幾代人的創業、投資、財富事業。

7? 面對寡頭壟斷市場的建議

在行業寡頭這一趨勢下，我們該如何創業、投資及增長個人財富從而提高成功的概率呢？

以下建議僅供參考：

①首先應明確創業一向不容易，以后只會更難。在經濟發展的初期，因有著大量潛在需求沒有滿足，只要有數量供給就能存活。雖然是無序的混亂市場競爭，但創業者之間差距不大，行業的壁壘很小，可隨著強者愈強的馬太效應會逐步形成寡頭，并固化市場格局，新進入者就很難了。新的創業者應在某一/幾方面（資金/技術/人力等）擁有絕對優勢，“沒有金剛鉆不攬瓷器活”。

②新的創業者應學會與寡頭合作，成為它的上下游或服務商。在行業寡頭形成的市場里，新進入者幾乎沒有可能與它抗爭（資金/技術/人力/客戶依賴性等），與其抗爭撞南墻不如合作共贏站在巨人的肩膀上。除了成為上下游或服務商外，作為寡頭的外部智囊或戰略合作者也是一種方式，甚至寡頭的衍生服務都是一個機會（如淘寶的刷單都能成為一個產業），正如我們看到的，越來越多的創業者把自己的研發創新出售給寡頭，或引進寡頭的資金入股，以色列的科研世界領先，但它的成果大多數出售給了硅谷或引入硅谷作為投資人。

③把寡頭的商品或服務作為基礎設施，利用這一完備設施進行創業。寡頭的產品和服務都很成熟，并且只會越來越成熟，并會成為人們工作生活的一部分不可或缺，創業者就應充分利用這一完備的基礎設施進行創業研發。滴滴打車/美團外賣/各類網上預訂電影票的APP等都是利用寡頭鋪設好的基礎設施（網絡/微信/支付/定位等）進行創新的，并且他們并不直接生產或提供服務，而是通過信息配置優化來提高過剩產能的利用率，本身對實體也有好處。

④在投資的選擇上，應避免與寡頭正面沖突，躲開成熟行業，尋找寡頭觸角未延伸的地方，抓住縫隙的機會。在市場成熟、寡頭壟斷的經濟體內，投資的選擇會越來越窄，且風險增大要求更高，寡頭壟斷就是市場飽和，再想投資就得尋找到能創造新需求的項目，眼光/技術/經驗/資金等越發重要。

⑤創業者會變少，找一份工作會是更多人的選擇，暴富的機會變得渺茫。寡頭壟斷是經濟成熟、需求飽和的特征，利益格局基本固化，能滿足的需求基本上都已創造出來并被分配好了，市場機會變少，創業的機會就變少了，更多的人會找一份工作生活，財富炸裂時代一去不返。

⑥個人財富的大幅增長更少來源于增量更多來源于存量的再分配。寡頭壟斷會形成固化的利益格局和固化的階層劃分，可許多暴富的個人帶有極強的偶然性和運氣，但其財富管理能力并沒有隨之大幅增加，所以會存在存量財富的再分配，把財富從不善于管理的人手里轉移到更善于使用它的人手里，想增加我們的個人財富首先得讓既有的財富不丟失或不貶值才是根本。

8? 結語

每一個發達經濟體在其經濟起飛的過程中都會成就一代人，創造一批富人，這是時代給予的機會和運氣，生在這樣的大時代當然是幸運的。當經濟發展成熟后，就會形成寡頭壟斷，個人暴富的機會也會逐步遠去，就像現在的歐美日韓臺港地區一樣，這是大趨勢，個人無法改變。如果能了解這一大趨勢，或許也就能從另一個方面理解為何現階段國內人心浮躁、國民焦慮、追逐金錢等等，因為我們正走在寡頭壟斷的路上市場經濟下，人民反完壟斷，就會反競爭，反完競爭就要反壟斷。就寡頭市場一般的經濟效率而言，市場價格高于邊際成本，同時高于最低平均成本，[6]寡頭壟斷企業在生產量和技術使用方面缺乏一定的效率;從程度上來看，寡頭市場競爭存在且相對激烈，因而其效率比壟斷市場要高。

但從另一方面來看，寡頭市場上存在的產品差異性可以迎合消費者的消費偏好，且激烈的競爭促使廠商加速產品和技術革新。因此，寡頭市場也具有效率較高一面。總之，在寡頭壟斷市場的形成發展已經成為一種不可抵擋的趨勢的情況之下，我們能夠認真分析研究這種市場結構產生的原因、過程及其相應的特征，發現其可能存在的問題，并提前預備解決方案，將隱患和危機盡可能的扼殺于萌芽狀態便是對現行市場體制的一種最好的維護，也是對廣大生產者和消費者的一個交代。

參考文獻：

[1]張偉如.中國商業銀行對小微企業信貸融資問題研究[D].對外經濟貿易大學，2014.

[2]李怡芳，李玉峰.上海水產批發市場競爭格局與競爭要素分析[C].中國水產科學研究院、上海海洋大學、中國漁業發展戰略研究中心.2012中國漁業經濟專家論壇論文集.中國水產科學研究院、上海海洋大學、中國漁業發展戰略研究中心：中國水產科學研究院，2012：110-116.

[3]熊陽春.中國民航市場結構、績效分析[D].湖南師范大學，2006.

[4]朱博文.中國PC客戶端網絡游戲市場的壟斷化研究[D].重慶工商大學，2017.

[5]王堅.寡頭壟斷市場的形成及其積極意義[J].商業時代，2006（19）：55-56.

[6]斯蒂芬·哈格.經濟學[M].二版.北京：中國人民大學出版社，2000.