委托公證的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施分析

關(guān)鍵詞 委托公證 風(fēng)險(xiǎn) 防范措施

作者簡(jiǎn)介：李寧，山西省太原市城北公證處。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.032

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中涉及到的委托公證已經(jīng)成為該項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。另一方面，隨著資金市場(chǎng)的發(fā)展，社會(huì)誠(chéng)信體系尚不完善，導(dǎo)致個(gè)人誠(chéng)信存在嚴(yán)重缺失，導(dǎo)致在委托公證的過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷提升。因此，如何控制好委托公證的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為一項(xiàng)重要的社會(huì)課題。

一、委托公證風(fēng)險(xiǎn)概述

（一）委托公證風(fēng)險(xiǎn)概念

委托公證本質(zhì)上就是委托相關(guān)的事務(wù)所進(jìn)行公正的一項(xiàng)工作。委托人需要通過(guò)向相關(guān)的工作人員授權(quán)，對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行公正，確保委托事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性以及合理性。在委托的整個(gè)過(guò)程中，需要注意是的是委托公證的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，這種風(fēng)險(xiǎn)具體指的是在公證事務(wù)辦理過(guò)程中，由于公證人員的工作疏漏或者實(shí)際操作過(guò)程中考慮問(wèn)題不全面，導(dǎo)致整個(gè)公證活動(dòng)不夠完善、合理，從而對(duì)公證機(jī)構(gòu)帶來(lái)不同程度的負(fù)面影響。就辯證監(jiān)督而言，只要存在委托關(guān)系，在整個(gè)公證過(guò)程中就會(huì)不可避免的出現(xiàn)或大或小的風(fēng)險(xiǎn)，并且這種風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)由于個(gè)人的想法而發(fā)生改變。但人的主觀行為可以通過(guò)相應(yīng)的方式進(jìn)行處理，從而對(duì)行為過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避，從而不斷提升公證業(yè)務(wù)的質(zhì)量。

（二）委托公證風(fēng)險(xiǎn)的特征

第一，委托公證風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)影響非常嚴(yán)重。當(dāng)前不法分子借助委托公證事項(xiàng)牟取暴利，從而會(huì)造成各種各樣的法律糾紛，導(dǎo)致整個(gè)公證機(jī)關(guān)的公信力受到影響，受到社會(huì)輿論的廣泛關(guān)注。社會(huì)公眾通常對(duì)于法律知識(shí)掌握的不夠全面，容易形成盲目效應(yīng)，從而對(duì)公證機(jī)關(guān)的工作造成質(zhì)疑，影響社會(huì)的穩(wěn)定性。

第二，委托公證風(fēng)險(xiǎn)還具有潛伏期長(zhǎng)的特點(diǎn)，并且容易爆發(fā)。目前，我國(guó)還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，因此各方面還不夠完善，受到物質(zhì)經(jīng)濟(jì)思潮的影響，通過(guò)公證業(yè)務(wù)損害他人利益的情況時(shí)有發(fā)生。當(dāng)事人由于委托時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)較長(zhǎng)的潛伏期，等到糾紛出現(xiàn)之后，才能發(fā)現(xiàn)公證過(guò)程中存在的問(wèn)題，嚴(yán)重影響公證機(jī)構(gòu)的外界影響力。

二、委托公證存在風(fēng)險(xiǎn)的主要原因

（一）公證管理制度不夠健全

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)于公證機(jī)構(gòu)的管理依然存在一定的疏漏，首先就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制不夠健全方面，對(duì)于即將發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)難以進(jìn)行科學(xué)預(yù)估，導(dǎo)致在公證的整個(gè)過(guò)程中缺乏有效的應(yīng)急預(yù)案，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，將會(huì)面臨嚴(yán)重的訴訟賠償或者公證投訴。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，相對(duì)于發(fā)展較慢的地區(qū)，發(fā)達(dá)地區(qū)的公證業(yè)務(wù)量相對(duì)較多，因此許多公證人員在工作開(kāi)展過(guò)程中存在形式審核問(wèn)題，對(duì)于公證內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)缺乏科學(xué)評(píng)估。這種工作模式將會(huì)導(dǎo)致在公證過(guò)程中出現(xiàn)各種假人名、假材料等虛假內(nèi)容。

第二，公證機(jī)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制不夠健全，導(dǎo)致公證員在與申請(qǐng)公證的人員進(jìn)行談話(huà)時(shí)，模式固定，嚴(yán)重影響公證工作的開(kāi)展質(zhì)量。對(duì)于當(dāng)前的公證工作，大部分工作人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)不夠，對(duì)于公證過(guò)程中出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題沒(méi)有整體把控，因此難以根據(jù)具體的時(shí)間進(jìn)行全面的詢(xún)問(wèn)和了解，難以詳細(xì)告知委托人風(fēng)險(xiǎn)。

（二）法律制度不夠完善

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)于公證領(lǐng)域的相關(guān)工作安排不夠完善，涉及到的公證風(fēng)險(xiǎn)事件缺乏科學(xué)的法律支撐，導(dǎo)致公證工作在開(kāi)展過(guò)程中難以受到法律的支持和有效約束，在一定程度上增加了公證的風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面，由于缺乏法律的指引，當(dāng)事人會(huì)借助法律的漏洞對(duì)公證人員進(jìn)行欺騙，加上公證人員在工作過(guò)程中思維不夠開(kāi)闊，通常會(huì)采用固定模板處理情況，委托人會(huì)提前進(jìn)行針對(duì)性的準(zhǔn)備，導(dǎo)致公證人員難以發(fā)現(xiàn)委托人以及公證事件隱藏的問(wèn)題。

（三）公證隊(duì)伍建設(shè)不夠完善

人才是各個(gè)機(jī)構(gòu)的核心，對(duì)于公證工作而言，公證人員的專(zhuān)業(yè)性和經(jīng)驗(yàn)對(duì)于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避具有非常重要的影響。因此在公證過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)展，卻沒(méi)有對(duì)公證工作人員設(shè)置嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)，而且部分公證機(jī)構(gòu)過(guò)分追求業(yè)績(jī)，對(duì)于公證工作的質(zhì)量不夠重視，在很大程度上對(duì)整個(gè)公正程序進(jìn)行簡(jiǎn)化，導(dǎo)致審查過(guò)程流于形式，對(duì)于材料的真實(shí)性難以進(jìn)行有效評(píng)估。當(dāng)前工作人員的工作態(tài)度和工作模式也是造成公證風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因。很多公證機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員存在嚴(yán)重?cái)鄬樱灾欣夏旮刹繛橹鳎檬褂镁W(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的中青年人數(shù)較少，致使整個(gè)機(jī)構(gòu)整體信息素養(yǎng)水平低下，不能滿(mǎn)足當(dāng)前信息化社會(huì)的建設(shè)需求。

三、委托公證中的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）做好公證業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和有效的防范手段是確保委托公證業(yè)務(wù)健康發(fā)展的重要保障。

第一，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的確立可以實(shí)現(xiàn)分層化管理，不同層次的工作人員在整個(gè)公證的過(guò)程中扮演不同的角色，同樣也會(huì)具有不同的責(zé)任，因此在整個(gè)資料的審核過(guò)程和與委托人的交談過(guò)程能更好地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。以實(shí)際情況為例，對(duì)于輕重緩急存在差異的案件，需要結(jié)合實(shí)際情況做好工作的分工，從而提升工作效率的同時(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性。

第二，在辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中需要明確風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是公證的事項(xiàng)要符合國(guó)家的法律法規(guī);二是明確公證事項(xiàng)的整個(gè)輿論導(dǎo)向，從而在開(kāi)展工作的過(guò)程中盡量避免影響社會(huì)輿論的導(dǎo)向，盡可能避免觸及到敏感的話(huà)題，尤其是與當(dāng)前社會(huì)政策和制度有關(guān)的問(wèn)題，避免造成不必要的公證風(fēng)險(xiǎn)。

第三，需要強(qiáng)調(diào)公證事項(xiàng)的合理性。這就需要公證工作人員時(shí)刻了解人民需求，保證事項(xiàng)的合理性。對(duì)于違背社會(huì)需求的案件拒絕辦理。

第四，需要通過(guò)多個(gè)角度的調(diào)研，對(duì)公證事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行了解，從而做好相應(yīng)的預(yù)防工作，并對(duì)整個(gè)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)化分析，從而確定最終的結(jié)果。

（二）對(duì)相關(guān)人員施行有效的責(zé)任機(jī)制

由于誠(chéng)信體系的建立存在一定問(wèn)題，在公證過(guò)程中依然存在較大風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，對(duì)于監(jiān)督制度的履行，目的在于使其明確委托公證的重要性，但這種違法行為依然難以杜絕。因此監(jiān)管部門(mén)的責(zé)任需要進(jìn)一步細(xì)化，從而切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督部門(mén)的作用。因此，委托公證的風(fēng)險(xiǎn)防控需要借助法律的力量進(jìn)行維持，從本質(zhì)上降低公證機(jī)構(gòu)的責(zé)任，將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍之內(nèi)。

信息化背景下傳統(tǒng)坐堂辦證模式逐漸被淘汰。但目前部分公證人員并未意識(shí)到公正信息化的意義與必要性，不明白信息化建設(shè)是公證事業(yè)發(fā)展的必然區(qū)域。若公證人員全體思維不變通，不迎合市場(chǎng)變化，不提升用戶(hù)體驗(yàn)，很容易被社會(huì)淘汰或被其他行業(yè)、制度所取代。所以，搭建以用戶(hù)體驗(yàn)為中心的辦證思維模式，滿(mǎn)足信息化時(shí)代的需求，給當(dāng)事人提供更加全面、便捷的服務(wù)，快速解決問(wèn)題，節(jié)省當(dāng)事人的精力、時(shí)間等是公正行業(yè)發(fā)展必然導(dǎo)向。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)公證人員的培訓(xùn)，做好公證員隊(duì)伍建設(shè)工作，將可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，促進(jìn)公證服務(wù)質(zhì)量的提升。

（三）創(chuàng)建科學(xué)化的公證賠償機(jī)制

目前，公證業(yè)務(wù)的賠償機(jī)制不夠完善，賠償額度過(guò)大也會(huì)限制公證業(yè)務(wù)的發(fā)展。因此需要借助法律法規(guī)的效力對(duì)賠償制度進(jìn)行完善，對(duì)于公證業(yè)務(wù)進(jìn)行科學(xué)分析，不能一刀切，需要結(jié)合具體的風(fēng)險(xiǎn)情況，確定相應(yīng)的賠償標(biāo)準(zhǔn)，從而確保公證業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。地方政府需要配合有關(guān)的部門(mén)及時(shí)掌握實(shí)際的情況，從而不斷完善賠償制度。

設(shè)置多種渠道進(jìn)行申辦咨詢(xún)，例如線(xiàn)上線(xiàn)下渠道互補(bǔ)式，包括官網(wǎng)、微信和窗口等，同時(shí)配以多種渠道的快捷支付，如微信、支付寶、銀行卡和現(xiàn)金等，滿(mǎn)足不同民眾的需求。其主要流程大致可以分為：在線(xiàn)咨詢(xún)、線(xiàn)上受理、線(xiàn)上預(yù)約、申辦公證、上傳文件（手機(jī)拍照上傳）、付款等，只要在線(xiàn)上將所需要的所有文件上傳成功，就可完成申辦流程。這些現(xiàn)代化、精細(xì)化的改變，目的是提升公證體驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)“最多跑一次”的服務(wù)承諾。如果條件允許，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)該跟進(jìn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展潮流，設(shè)置并配備各種形式的移動(dòng)終端窗口，如電腦、筆記本、蘋(píng)果手機(jī)、安卓手機(jī)等，打破時(shí)間和空間的限制，只要有網(wǎng)絡(luò)就能實(shí)現(xiàn)隨時(shí)隨地辦公的可能。例如公證員在外出差的間隙、來(lái)回途中、等車(chē)、等飛機(jī)時(shí)就可利用手機(jī)、筆記本等處理公證業(yè)務(wù)，特別是那些證據(jù)齊全的公證業(yè)務(wù)，可直接在來(lái)回途中辦好，并隨時(shí)進(jìn)入公正系統(tǒng)進(jìn)行存檔留底，整個(gè)處理過(guò)程輕松便捷，效率極高。

（四）不斷完善審查環(huán)節(jié)，規(guī)范公證流程

公證審查作為控制公證風(fēng)險(xiǎn)的核心工作，需要工作人員格外重視。目前規(guī)范公證風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為一項(xiàng)重要的課題。

第一，公證審查需要重視實(shí)踐工作，一旦當(dāng)事人提出要求，公證人員需要及時(shí)記錄相關(guān)的紙質(zhì)信息，并做好后續(xù)的簽字確認(rèn)工作。同時(shí)還應(yīng)該準(zhǔn)確把握當(dāng)事人的語(yǔ)言習(xí)慣。具體包括當(dāng)事人的動(dòng)作和表情等方面。對(duì)于當(dāng)事人的交談，應(yīng)該從多個(gè)角度對(duì)案件進(jìn)行了解，并對(duì)材料的真實(shí)性進(jìn)行初步判斷，從而規(guī)避不必要的風(fēng)險(xiǎn)。在交談的過(guò)程中需要向當(dāng)事人闡明虛假陳述的嚴(yán)重性。

第二，公證材料的審議要細(xì)致，一旦出現(xiàn)問(wèn)題需要及時(shí)進(jìn)行探究，并對(duì)比材料的細(xì)節(jié)，從而尋找問(wèn)題的根源，必要時(shí)做好材料的復(fù)核工作。需要注意的是，公證審查過(guò)程中需要做好自我監(jiān)督工作，從而不斷強(qiáng)化工作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

此外，公證機(jī)構(gòu)需提供免費(fèi)的查詢(xún)服務(wù)，主要包括公證事項(xiàng)的不動(dòng)產(chǎn)登記信息、婚姻信息查詢(xún)等，承辦公證員在受理當(dāng)事人的申請(qǐng)后查詢(xún)相關(guān)信息，避免出現(xiàn)當(dāng)事人奔波往來(lái)的情況，提升公證業(yè)務(wù)效率。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，當(dāng)前我國(guó)的公證人員面臨的業(yè)務(wù)越來(lái)越多，容易出現(xiàn)疏漏，這種疏漏導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)有可能會(huì)給公證機(jī)構(gòu)帶來(lái)較大的損失。因此相關(guān)部門(mén)需要提升對(duì)公證風(fēng)險(xiǎn)的重視程度，結(jié)合當(dāng)前實(shí)際情況，對(duì)公證風(fēng)險(xiǎn)的制度問(wèn)題和管理問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性解決。同時(shí)還應(yīng)利用分層管理模式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，明確分工，不斷提升工作人員的專(zhuān)業(yè)性。通過(guò)以上措施，確保公證機(jī)構(gòu)的公信力，引導(dǎo)好社會(huì)輿論，為人民群眾提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

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