西方經濟學與中國經濟學的創建*

中國經濟學在現階段應當是中國特色社會主義市場經濟學，它是適應中國社會主義市場經濟建設和發展的需要而產生和發展的，它植根并成長于中國社會主義市場經濟這塊土壤。但是，它不是憑空產生的，它的基因是馬克思主義政治經濟學，它的種子主要來自中國改革開放、中國社會主義市場經濟建設和現代化建設的偉大實踐和成功經驗，其營養一部分來自西方經濟學特別是20世紀30年代以來的現代西方經濟學。

本文以下分三個部分，第一部分討論馬克思主義政治經濟學、西方經濟學和中國經濟學的關系，第二部分討論中國經濟學和西方經濟學的交叉點，第三部分討論在創建中國經濟學的過程中如何借用西方經濟學。

一、政治經濟學、西方經濟學與中國經濟學

迄今為止的經濟學都是市場經濟學。經濟學是隨著市場經濟(商品經濟)的產生而產生的，隨著市場經濟的發展而成為獨立學科的。在市場經濟興起之前并沒有成體系的經濟學或經濟理論，不存在獨立的經濟學這門科學。無論是馬克思主義政治經濟學，還是西方主流經濟學和非主流經濟學，都是以資本主義市場經濟為觀察對象和研究對象的，都是市場經濟學。

市場經濟學或研究市場經濟涉及兩類基本問題，第一類問題是“市場經濟是如何運行的”？第二類問題是“市場經濟(制度)是如何產生的”？不同的經濟學或不同學派的經濟學家出于不同的研究目的對這兩類基本問題的關注度不同，因而研究的重點也不同。自威廉·配第和亞當·斯密以來的西方主流經濟學主要是研究第一類問題，馬克思主義政治經濟學主要是研究第二類問題。西方經濟學家也有研究第二類問題的，即研究資本主義市場經濟制度是如何產生的，他們主要是西方經濟學中的非主流派，例如新、老制度經濟學，公共選擇理論，新、老奧地利學派，演化經濟學，等等。馬克思主義政治經濟學也有研究第一類問題的內容，例如馬克思在《資本論》中關于價格與供求關系的論述，關于市場競爭與平均利潤率形成的論述，關于社會生產兩大部類比例關系的論述，等等。但是，馬克思主義政治經濟學的重點是研究第二類問題，即研究資本主義(市場經濟)制度是如何產生、發展和消亡的,即這種制度 “從哪里來”“到哪里去”，其目的是找出這個制度取代封建主義制度以及它又要被另一個更高形態的社會制度所取代的內生力量。

研究第一類問題的經濟學家使用的是牛頓力學的思維和方法，他們把市場經濟看作是一種機械裝置，認為市場經濟的不同組成部分(例如不同市場、不同主體)是相互依存相互影響的。保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯在他們合著的流行教科書《經濟學》中寫道：“市場經濟是一部復雜而精良的機器，它通過價格和市場體系來協調個人和企業的各種經濟活動。它也是一部傳遞信息的機器，能將數十億各不相同的個人的知識和活動匯集在一起。在沒有集中的智慧或計算的情況下，它能解決涉及億萬個未知變量或相關關系的生產和分配問題”。(1)[美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《經濟學》(第19版)，肖堔等譯，商務印書館，2012年，第34頁。由于西方經濟學家把市場經濟看作是一部機器，所以他們主要關注市場經濟的兩種狀態：非均衡(失衡)與均衡。自亞當·斯密開始，均衡(2)均衡又分為局部均衡和一般均衡，靜態均衡與動態均衡。盧卡斯革命以前，西方主流經濟學使用的主要是靜態均衡概念和靜態均衡分析方法，這種靜態均衡包括移動均衡；盧卡斯革命把動態均衡概念和動態均衡分析方法引入了經濟學體系，這種動態均衡也叫做跨期(時)均衡。需要指出的是，均衡分析是西方主流經濟學特別是新古典經濟學堅持的傳統之一，西方非主流經濟學并不都接受這個傳統，例如新劍橋學派和新老奧地利學派。新劍橋學派重視歷史過程分析，新老奧地利學派強調動態過程分析。就處于西方主流經濟學理論體系的核心地位，也是經濟學區別于其他人文社會科學學科的重要標志。西方主流經濟學致力于研究單個市場和宏觀經濟失衡的原因，單個市場和經濟由失衡走向均衡的機制和過程，單個市場和經濟實現均衡的條件，以及單個市場和經濟運行的動力和機制。

研究第二類問題的經濟學家使用的是達爾文進化論的思維和方法，他們把市場經濟看作是一種有機體，這個有機體由細胞(馬克思認為是商品)和器官(例如工廠)構成，這些細胞、器官乃至于整個有機體都是發展演化的。馬克思認為：“對資產階級社會說來，勞動產品的商品形式，或者商品的價值形式，就是經濟的細胞形式。”(3)《馬克思恩格斯選集》，第2卷，人民出版社，2012年，第82頁。

馬克思把黑格爾的辯證法發展為唯物辯證法，他用唯物辯證法這把解剖刀來解剖資本主義經濟制度。馬克思認為，資本主義制度這個有機體的全部秘密就隱藏在它的商品細胞內部，這就是事物的內在關系和內在矛盾。恩格斯在概述馬克思的政治經濟學時指出：“政治經濟學從商品開始，即從產品由個別人或原始公社相互交換的時刻開始。進入交換的產品是商品。但是它成為商品，只是因為在這個物中、在這個產品中結合著兩個人或兩個公社之間的關系，即生產者和消費者之間的關系，在這里，兩者已經不再結合在同一個人身上了。在這里我們立即得到一個貫穿著整個經濟學……事實就是：經濟學研究的不是物，而是人和人之間的關系，歸根到底是階級和階級之間的關系；可是這些關系總是同物結合著，并且作為物出現。”(4)參見恩格斯為馬克思《政治經濟學批判第一分冊》所寫的書評，載《馬克思恩格斯選集》，第2卷，人民出版社，2012年，第14-15頁。馬克思主義政治經濟學主要關注資本主義市場經濟制度(生產關系)的兩種狀態：演化(發展)與突變(革命)。馬克思主義政治經濟學從解剖商品細胞開始，致力于揭示資本主義市場經濟制度這個有機體產生、發展和走向消亡的動因和機理。

馬克思主義政治經濟學和西方主流經濟學研究視角不同，研究的問題重點不同，是因為這兩大經濟學體系的研究對象和研究目的不同：馬克思主義政治經濟學的研究對象是資本主義經濟制度或生產關系，其目的是要揭示資本主義市場經濟制度(生產關系)產生、發展和消亡的一般規律。馬克思在《資本論》1867年第一版序言中說：“我要在本書研究的，是資本主義生產方式以及和它相適應的生產關系和交換關系。”(5)“本書的最終目的就是揭示現代社會(資本主義社會——引者)的經濟運動規律”。(6)《馬克思恩格斯選集》，第2卷，人民出版社，2012年，第82、83頁。西方主流經濟學則是要研究“一個社會如何利用稀缺的資源生產有價值的商品，并將它們在不同的個體之間進行分配”。(7)[美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《經濟學》(第19版)，肖堔等譯，商務印書館，2012年，第5、7頁。這個研究對象的出發點是認為人類社會始終面臨著物品和資源的稀缺性，而人類的需要又具有無窮多樣性，這就形成了人類社會的一個基本矛盾：物品和資源的稀缺性與人們需要的無窮多樣性的矛盾，經濟學的目的就是要解決這個基本矛盾。“經濟學的精髓之一在于承認稀缺性是一種現實存在，并探究一個社會如何進行組織才能最有效地利用其資源。”(8)[美]保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《經濟學》(第19版)，肖堔等譯，商務印書館，2012年，第5、7頁。這個研究目的用數學語言來解釋就是：在約束條件下(稀缺性和其他約束條件)求解函數極值的條件，也就是市場局部均衡和一般均衡條件。由于西方主流經濟學把市場經濟看作是一部機器，所以它還關注市場經濟運行的動力源泉和傳導機制。

綜上可見，馬克思主義政治經濟學和西方主流經濟學是兩種不同的經濟學研究范式，是經濟學中兩套不同的話語體系。

中國經濟學理論體系應當涵蓋前述的市場經濟的兩類基本問題。中國經濟學的研究對象是中國特色的社會主義市場經濟，因此中國經濟學需要回答社會主義市場經濟制度“從哪里來，到哪里去”的問題，需要研究社會主義市場經濟制度與資本主義市場經濟制度的異同點和二者關系，需要研究社會主義市場經濟制度下市場和政府分別在資源配置中的地位和作用——如何實現市場(機制)在資源配置中的決定性作用和更好發揮政府作用，需要研究如何通過深化改革建立與社會主義市場經濟相適應的經濟制度和政治制度(包括法律制度)，還需要研究社會主義市場經濟制度的特性(包括其優越性)為何和如何影響或改變了個人、企業和政府行為從而作用于資源配置和經濟運行，或者說，社會主義市場經濟制度(生產關系)為何和如何會促進生產力發展，所有這些問題的研究都與馬克思主義政治經濟學的研究對象和關注重點有繼承和發展的關系。

中國經濟學既然是以中國特色社會主義市場經濟作為研究對象的，它理應是一種市場經濟學，只不過是社會主義市場經濟學。因此，中國經濟學也需要回答“(社會主義)市場經濟是如何運行的”，這和西方主流經濟學研究的主題相接近——雖然中國經濟學和西方主流經濟學研究的是不同社會制度下的市場經濟，但是都要研究市場經濟的共性和一般性問題。不過，中國經濟學是“中國的”，是“社會主義的”，是“中國特色的”，中國經濟學不能簡單地等同于社會主義政治經濟學，也不能簡單地等同于政治經濟學或經濟學。中國經濟學應當是立足中國歷史、文化和國情，聯系中國經濟實際，能夠解釋中國經濟現象，揭示中國市場經濟運行機制和發展趨勢，為中國社會主義現代化建設服務的經濟學。所以，中國經濟學應當是在融通了三種資源——馬克思主義的資源、中華優秀傳統文化的資源和國外哲學社會科學的資源(9)參見2016年5月17日《習近平在哲學社會科學工作座談會上的講話》，《人民日報》2016年5月19日。——基礎上經過創新成長起來的經濟學。正如習近平指出的：“堅持和發展中國特色社會主義政治經濟學，要以馬克思主義政治經濟學為指導，總結和提煉中國改革開放和社會主義現代化建設的偉大實踐經驗，同時借鑒西方經濟學的有益成分。”(10)2016年7月8日《習近平在主持召開的經濟形勢專家座談會上的講話》，《人民日報》2016年7月9日。在現階段，中國經濟學是適應中國社會主義市場經濟發展需要的具有中國特色的社會主義市場經濟學。

因此，中國經濟學既要研究“制度”，又要研究“市場經濟運行”，不過，在“制度”和“市場經濟運行”之前都要加上“中國”和“社會主義”這兩個限定詞。

二、市場經濟運行原理——中西方經濟學的交叉點

中國學術界對“中國社會主義市場經濟(制度)是如何產生的”問題已經做過許多研究，成果豐碩，當然這個問題還需要進一步深入研究。本部分主要探討在回答“(中國社會主義)市場經濟是如何運行的”問題上，中國經濟學可以從西方經濟學那里借用什么。

本文第一部分說過，西方主流經濟學主要是研究“市場經濟是如何運行的”這一問題。從經濟學鼻祖亞當·斯密到現代西方經濟學家，西方主流經濟學對市場機制運行的動力源泉、市場機制是如何配置資源的、市場機制配置資源為什么是有效率的、市場機制配置資源的經濟體制為什么優于其他資源配置體制、市場機制有效率配置資源需要什么樣的環境和條件等一系列問題做過長期、系統的研究，形成了市場經濟運行原理。

亞當·斯密在1776年出版的《國民財富的性質和原因的研究》(以下簡稱《國富論》)一書中認為，現實社會中的每個人都有改善自身狀況的愿望，“我們一生到死，對于自身地位，幾乎沒有一個人會有一刻覺得完全滿意，不求進步，不想改善”。那么，怎么做才能改善自己的狀況呢？“一般人都覺得，增加財產是必要的手段”。(11)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，上卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第314、315頁。正是個人這種要求改善的愿望塑造了人們勤勞、節儉、上進、積累的品質，推動人們去從事勞動、投資、冒險等一系列經濟活動和社會活動。這種個人追求自身利益的自利行為就是個人從事經濟活動的初始動因和基本動因，這種動因又進一步凝聚成為個人財富和社會財富增長的原動力，從而推動著經濟增長和社會發展。“每個人改善自身狀況的一致的、經常的、不斷的努力是社會財富、國民財富及私人財富所賴以產生的重大因素”。(12)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，上卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第314、315頁。《國富論》中下面的這段話經常被人們引用，它成為亞當·斯密“看不見的手”的原理的經典表述。斯密指出：個人“通常既不打算促進公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促進那種利益……他所盤算的也只是他自己的利益。在這場合，像其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的……他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益。”(13)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，下卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第27頁。斯密這里闡述的就是市場經濟運行原理。

斯密“看不見的手”的原理表明，在市場經濟下，個人利益和社會利益具有同方向的一致性。但是，個人利益和社會利益具有一致性可能只是理論分析的結果或邏輯推理的結果，不一定是現實的結果，僅僅建立在個人自利動機上的社會有可能演變成唯利是圖和損人利己的社會。因此，斯密進一步指出，市場經濟的規范和健康發展需要競爭和法治。斯密認識到，自由競爭的好處之一是長期內使商品的自然價格等于其市場價格，商品的供給量與其有效需求相等。“如果市場上這種商品量不多不少，恰夠供給它的有效需求，市場價格便和自然價格完全相等，或大致相同。所以，這全部商品量都能以自然價格售出，而不能以更高價格售出。各商人之間的競爭使他們都能接受這價格，但不使他們接受更低的價格”。(14)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，上卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第51、50頁。他所說的自然價格是指受經濟社會一般狀況支配的平均的工資率、利潤率和地租率所構成的商品的價格，這種自然價格相當于商品的價值。所以在自由競爭下不可能出現壟斷性高價。但是，這種平均率(或自然率)的形成是需要一定的前提條件的，這個條件就是生產要素的自由流動，即勞動力和其他要素能夠自由進入和退出市場。斯密寫道：能提供這種平均利潤率的價格，“雖然未必是一般商人出賣貨物的最低價格，但卻是他在相當長的時期內肯出賣的最低價格，至少在有絕對自由即各人能隨意變更職業的地方，情形是如此”。(15)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，上卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第51、50頁。斯密進一步認為，個人的自利動機和自由競爭必然會導致資源的最優配置。“個人的利害關系與情欲，自然會使他們把資本投在通常最有利于社會的用途。但若由于這種自然的傾向，他們把過多資本投在此等用途，那么這些用途利潤的降落，和其他用途利潤的提高，立即使他們改變這錯誤的分配。用不著法律干涉，個人的利害關系與情欲，自然會引導人們把社會的資本，盡可能按照最適合于全社會利害關系的比例，分配到國內一切不同用途。”(16)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，上卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第51、50頁。在斯密看來，資源在不同用途中配置也好，生產成果(財富)在不同的要素所有者之間分配也好，都受自利和競爭的同一規律支配。因此，個人的動機和行為看起來是自發的，市場活動看起來是混亂的、雜亂無章的，實則是有內在秩序的，因而資源配置是有效率的。

個人的自利動機是出于人的本性，這種對自我利益的追逐必然導致競爭。但是競爭如果沒有必要的、恰當的約束，有可能是惡性競爭，有可能是爾虞訛詐，有可能是強取豪奪。如何保證自利動機及其逐利競爭轉換成財富增長的動力并增進社會利益呢？斯密認為這就是法律制度、政治制度和法治，特別是保證個人的勞動成果與其貢獻相匹配的產權制度，這種制度降低了人們努力(勞動、投資、發明、創新、冒險)的成本、風險和不確定性。斯密寫道：“英國法律保證了一切人都享有其自己勞動的果實。只要有這種保證，就能使英國繁榮……。在可自由而安全地向前努力時，各個人改善自己境遇的自然努力，是一個那么強大的力量，以致沒有任何幫助，亦能單獨地使社會富裕繁榮，而且還能克服無數的頑強障礙。”(17)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，下卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第199、111、111、252頁。

斯密進一步指出，為了人民現在和未來的幸福，為了國家的長治久安，必須建立一種符合人民需要的、人民贊成的制度。“對于現世生活的維持，以及對于來世生活的幸福，人民是那么關心，政府因此必須聽從人民的意見，而且為了確保公共的安寧，必須建立他們所贊成的制度。”(18)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，下卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第199、111、111、252頁。這是一種什么樣的制度呢？斯密的答案是完全廢除一切特惠或限制的自然自由制度。“一切特惠或限制的制度，一經完全廢除，最明白最簡單最單純的自然自由制度就會樹立起來。每一個人，在他不違反正義的法律時，都應聽其完全自由，讓他采用自己的方法，追求自己的利益，以其勞動及資本和任何其他人或其他階級相競爭。這樣，君主們就被完全解除了監督私人產業、指導私人產業、使之最適合于社會利益的義務。”(19)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，下卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第199、111、111、252頁。斯密認為，就目前的人類智慧或知識來說，政府(君主)無法恰當地履行這種義務；政府如果要履行這種義務，極易陷入錯誤。那如何界定政府的義務(職能)呢？斯密指出，按照自然自由的制度，政府只有三個應盡的義務：“第一，保護社會，使不受其他獨立社會的侵犯。第二，盡可能保護社會上各個人，使不受社會上任何其他人的侵害或壓迫，這就是說，要設立嚴正的司法機關。第三，建設并維持某些公共事業及某些公共設施(其建設與維持絕不是為著任何個人或任何少數人的利益)。”(20)[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》，下卷，王亞南、郭大力譯，商務印書館，1983年，第252-253頁。

斯密描述的市場經濟體制和市場經濟運行原理可以用圖1表示。

圖1 市場經濟體制和市場經濟運行原理簡圖

生活在20世紀的弗里德曼(Milton Friedman)則通過對市場機制功能的界定闡述了市場經濟運行原理。他在“市場機制與中央經濟計劃”一文中把市場(價格)機制概括為三種功能：傳遞信息、提供激勵和分配收入。(21)[美]米爾頓·弗里德曼：《弗里德曼文萃(上冊)》，胡雪峰等譯，首都經濟貿易大學出版社，2001年，第28-29頁。

傳遞信息的功能是指產品(或服務)和生產要素的市場價格是一種信號，它傳遞著有關這些產品和要素的偏好、資源稀缺性(或可獲得性)、生產可能性和供求狀況的信息。產品和要素之所以有價格，就是因為它們是稀缺的或生產它們的資源是稀缺的；稀缺程度越高，生產它們越困難(生產可能性越小)，它們的價格就會越高；消費者對某種產品、生產者對某種要素或資源的偏好越強，它們的價格就越高；一種產品或要素供不應求，其價格就會上漲，而供過于求，其價格就會下降。

提供激勵的功能是指市場經濟有一種內在的激勵機制，促使經濟當事人采用成本最低的生產方法，并將可用的資源用于價值最高的用途。市場經濟通行的是“按貢獻分配”的分配制度，一個人的貢獻越大，他獲得的報酬(收入)就越多，這會激勵人們多干活，干好活。市場經濟又是一種競爭經濟，同一個市場上不同廠家生產的產品按相同的價格出售，因此，誰的生產成本越低，誰的利潤就越大，這就會激勵企業去通過創新、采用新技術新設備和改進管理等途徑降低生產成本，研發新產品。所有的個人和企業都這樣做，就會促進技術進步、經濟增長和社會發展。

分配收入的功能是指市場價格機制決定在社會生產成果(產出)中誰得到什么和得到多少。在市場交易結束后，產品價格形成了它的生產者的收入，生產要素的價格形成了這些要素供給者的收入，這些收入決定了他們的支付能力，決定了他們在社會總產出中可以占有什么，占有多少。

市場機制這三種功能的關系是：價格之所以向人們提供激勵，是因為它被用來分配收入，而個人是追求自身利益最大化的；人們的收入與其貢獻掛鉤，自然激勵人們去關注價格所傳遞的信息，激勵人們努力降低成本。這就是市場機制為什么是一種效率最高的資源配置機制的原因。

弗里德里奇·哈耶克(Friedrich August von Hayek)在許多方面是反西方主流經濟學的，他從不同于主流經濟學的另一個視角論述了市場經濟運行原理——一個分散而非集中的經濟體系為什么是有秩序的和有效率的。哈耶克認為，一個社會的經濟問題不只是主流經濟學所說的如何配置既定的或稟賦的資源的問題，因而也就不是主流經濟學所說的均衡分析或最大化的問題，而是如何保證充分利用每個社會成員所知道的資源的問題。哈耶克這里所說的“資源”是指個人所擁有的知識，這種知識是分散的，并且這種知識的相對重要性只有這些個人才知道。這種知識類似于卡爾·波蘭尼(Karl Polanyi)所界定的“默會知識”(tacit knowledge)。

哈耶克在1945年發表于《美國經濟評論》的那篇“知識在社會中的運用”著名論文中指出，認為計劃經濟可以通過經濟運算解決最優化問題的邏輯前提是經濟運算所依賴的“數據”為了整個社會而“賦予”一個能由其得出結論的單一頭腦，即計劃者或某個中央機構；而事實是，“我們所必須利用的關于各種具體情況的知識，從未以集中的或完整的形式存在，而只是以不全面且時常矛盾的形式為獨立的個人所掌握”。因此，一個社會的經濟問題或一個合理的經濟秩序所要解決的問題就是“一個如何利用并非整體地賦予任何人的知識的問題。”(22)Friedrich August Hayek，“The Use of Knowledge in Society”，The America Economic Review，1945，35(4):519-530.引自美國經濟學會主編:《美國經濟評論百年經典論文》，楊春學、于飛等譯，社會科學文獻出版社，2018年，第410、412、414、414、415、416頁。

哈耶克認為，科學知識并不能夠概括全部知識，例如有關特定時間和特定地點的知識，這些知識只有掌握它們的個人才知道，才會利用。例如，一個人所掌握的技巧，一個人的領悟能力，一個人的偏好，一個人對他所在市場情況的感悟和對市場前景的預期、判斷等，只有他自己清楚。從這方面來看，“對所有其他人來說，每個人實際上都具有某種優勢——每個人都掌握獨一無二的信息，而基于這種信息的決策只能由每個個人做出，或由他積極參與做出時，這種信息才能被利用”。(23)Friedrich August Hayek，“The Use of Knowledge in Society”，The America Economic Review，1945，35(4):519-530.引自美國經濟學會主編:《美國經濟評論百年經典論文》，楊春學、于飛等譯，社會科學文獻出版社，2018年，第410、412、414、414、415、416頁。這些分散的、個人性質的知識“是無法進行統計的，因此也就無法以統計數字的形式傳遞給任何中央權威機構”。中央計劃機構也“無法直接考慮這些具體時間和地點的情況的”。而社會的經濟問題主要是一個在特定時間和地點條件下如何快速適應變化的問題，因此，結論是“最終決定應該由熟悉這些環境的人來做”。(24)Friedrich August Hayek，“The Use of Knowledge in Society”，The America Economic Review，1945，35(4):519-530.引自美國經濟學會主編:《美國經濟評論百年經典論文》，楊春學、于飛等譯，社會科學文獻出版社，2018年，第410、412、414、414、415、416頁。也就是分散決策，而不是由某個中央機構來集中或統一決策。也就是我們必須通過某種形式的分權來解決經濟問題。我們今天知道，哈耶克所說的這種分權決策的經濟體制就是市場經濟體制。

哈耶克又進一步指出，由于個人掌握的知識是分散的、有限的，處在某個時點的個人又不能僅僅依據他有限的、對周圍環境直接的了解來做出決策。“所以，仍然存在如何向他傳遞更多能讓他的決策適應經濟變化宏觀規律的信息這樣一個問題。”(25)Friedrich August Hayek，“The Use of Knowledge in Society”，The America Economic Review，1945，35(4):519-530.引自美國經濟學會主編:《美國經濟評論百年經典論文》，楊春學、于飛等譯，社會科學文獻出版社，2018年，第410、412、414、414、415、416頁。那么，這個問題如何解決呢？哈耶克的回答是：市場價格機制！“從根本上說，在一個相關事實的知識掌握在分散的許多人手中的體系中，價格機制能協調不同個人的單獨行動。”(26)Friedrich August Hayek，“The Use of Knowledge in Society”，The America Economic Review，1945，35(4):519-530.引自美國經濟學會主編:《美國經濟評論百年經典論文》，楊春學、于飛等譯，社會科學文獻出版社，2018年，第410、412、414、414、415、416頁。價格機制何以能夠做到這一點呢？因為價格體系是一種信息交流的機制，交流信息是價格體系的真正功能。價格越富有彈性，這種功能就越發揮得好。在經濟活動中，只有反映在價格上的變化才能為單個生產者所了解。“價格體系最重要的特點是，其運轉所需的知識很經濟，就是說，參與這個體系的個人只需要掌握很少的信息便能采取正確的行動。最關鍵的信息只是以最簡短的形式，通過某種信號來傳遞，而且只傳遞給相關的人。”(27)Friedrich August Hayek，“The Use of Knowledge in Society”，The America Economic Review，1945，35(4):519-530.引自美國經濟學會主編:《美國經濟評論百年經典論文》，楊春學、于飛等譯，社會科學文獻出版社，2018年，第410、412、414、414、415、416頁。這就是市場機制的奇妙之處。

中國正在建設和發展的是社會主義市場經濟體制，這種經濟體制本質上還是一種市場經濟體制——資源主要是通過市場機制而不是計劃機構來配置的。主要通過市場機制來配置資源和運行經濟是中國社會主義市場經濟和西方資本主義市場經濟的共同點或共同特征。因此，西方經濟學闡釋的“市場是如何運行的”原理可以作為中國經濟學的基礎原理的一部分。不過，在中國社會主義市場經濟中，資源配置和經濟運行的機制還有自己的特色，不完全和西方市場經濟相同，這就是“市場機制在資源配置起決定性作用，更好發揮政府作用”。(28)習近平：《決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告》，人民出版社，2017年，第21頁。與西方市場經濟國家資源配置主體只有消費者(也是生產要素供給者)和生產者(企業或廠商)這種“兩主體”不同，中國改革開放以來的資源配置是“三主體”——消費者、生產者和地方政府。地方政府通過招商引資、興建開發區、高新區和各種形式的政策特區、基礎設施建設、舊城翻新改造、城市化建設等途徑直接進行資源配置，成為中國推動經濟增長的重要力量。改革開放以來，中國經濟持續40多年的高增長，地方政府功不可沒。不難發現，改革開放以來，在中國，凡是經濟增長快，經濟發展好的地方，都是地方政府作為大作為好的地方。可以說，沒有地方政府競爭和地方政府大力作為，就沒有中國經濟的40多年高增長。所以，中國經濟學既要研究“為何和如何使市場在資源配置中起決定性作用”，又要研究“為何和如何使政府更好發揮作用”。如前所述，西方經濟學的市場經濟運行原理系統地闡釋了“為何和如何使市場在資源配置中起決定性作用”的問題，這個原理中的許多內容是可以為中國經濟學直接借用的。

對于正在建設和發展中的社會主義市場經濟體制來說，西方經濟學家所闡釋的市場經濟運行原理不但有助于我們認識和回答“為何和如何使市場在資源配置中起決定性作用”的問題，而且給我們“如何建設和發展中國社會主義市場經濟體制”提供了許多啟示。其中重要的啟示有：(1)由一個中央機構來集中配置資源滿足社會需要的思路可能主觀愿望是好的，但是客觀上做不到，做不好，因為這個中央機構沒有辦法完全掌握并有效利用那些分散的、個人掌握的信息，而正確的決策必須依賴于必要且足夠的信息。(2)市場價格機制要發揮傳遞信息、提供激勵和分配收入的功能，這些價格信號必須是真實的而不是扭曲的，是市場自發形成的而不是人為設定的。這樣的價格只有在充分市場化的基礎上通過競爭過程才能夠形成。這就提示我們，必須通過全面深化改革，使中國社會主義經濟充分市場化，使市場成為充分競爭的市場。(3)尊重并保護個人的自利動機。“自利”不等于“自私”。在任何社會，理性的個人都有改善自己境況的愿望，安于現狀不圖改善的人似乎沒有。個人通過努力獲得改善，增進自己的利益，不斷實現更高層次的愿望或需要是正常正當無可非議的行為，理應受到社會的認同和鼓勵。一個再簡單不過的道理是，社會發展和經濟增長的初始動力來源于個人為改善自身狀況所付出的努力，沒有這些努力，經濟和社會就沒有活力。不為個人利益而“無私奉獻”在某些時候某些條件下是可以存在的，也是值得倡導的。但是使社會上的每個人在任何時候任何條件下都無私奉獻似乎是不現實的。沒有利益目標，個人努力就沒有了方向；否定個人利益，實際上就否定了人們的積極性的源泉，個人就失去了干勁，我國計劃經濟年代的“大鍋飯”體制和大躍進年代的“農村大食堂”的失敗就證明了這個道理。社會主義市場經濟不但應當尊重并保護個人的自利動機和個人利益，而且應當在更高的層次上保護和促進個人自利動機和個人利益。中國社會的主要矛盾已經轉化為“人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾”，(29)習近平：《決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告》，人民出版社，2017年，第11頁。“人民對美好生活的向往，就是我們的奮斗目標”是習近平總書記經常告誡共產黨領導者的話，也是中國共產黨人對全國人民的莊嚴承諾。如果沒有個人利益，人民的美好生活向往或需要就會空洞化抽象化。作為生活在一定的社會關系中的人，他對美好生活的向往或需要當然也包括他對社會利益和公共利益(集體利益)的追求。但是，一切社會利益和公共利益都應是個人利益的集中反映和集中體現，社會利益和公共利益不能也無法替代個人利益，不存在與個人利益無關或背離個人利益的社會利益和集體利益。(4)在市場經濟社會，一條通行的原則是，只要合理合法，每個人都可以自由選擇、自由決策、自由行動實現自己的愿望。這是市場經濟本質上是一種自由經濟而不是集權經濟或壟斷經濟的本意。自由選擇、自由決策和自由行動才能最大限度地發揮個人的積極性和創造性，給自由施加人為和自然的障礙無疑會束縛人們的手腳，會限制個人的積極性和創造性。中國的改革開放從“放權讓利”開始。“讓利”實質上就是承認個人利益存在的合理性和必要性，就是尊重個人利益；“放權”就是解除高度集中的計劃經濟體制對個人和企業自由選擇、自由決策和自由行動的制度約束和人為限制，就是把計劃經濟下政府所做的事情交還給個人和企業，交還給市場。中國改革開放進程的一條主線就是放權讓利不斷擴大、不斷深化，近幾年我國實行的政府“放管服”改革實際上是“放權讓利”改革的繼續和深化。改革開放以來中國經濟之所以能夠實現40多年的高增長，個人和企業的積極性不斷提高是其主要的推動力量，而個人和企業積極性的不斷提高又是隨著不斷放權讓利、經濟活動的自由度不斷提高的結果。經濟活動自由度提高又是經濟市場化程度不斷提高的重要標志。(5)競爭是提高資源配置效率的有效機制，競爭程度與經濟效率高低正相關。而有效競爭或充分競爭的前提條件是產品和資源的自由流動，是統一大市場的形成和完善的市場體系。這就給我們提示了進一步推進改革開放的著力點和方向，這就是進一步推進市場化改革，促進市場體系的建設和完善，減少阻礙產品、資源、人才和技術自由流動的障礙，提高經濟活動的自由度和市場競爭程度。(6)如前面的市場經濟運行原理簡圖所示，要使“看不見的手”能夠把個人對自身利益的追求導向社會利益增進，必須建立一種與市場經濟發展需要相適應的制度體制和相應的道德規范。這就需要深化體制改革，結合中國實際進行制度創新，并且要進一步解放思想、更新觀念，用適應社會主義市場經濟的理念和道德規范來替代原來計劃經濟體制下的理念和道德規范。

我們說市場經濟體制是迄今為止配置資源效率最高的經濟體制，但不等于說市場機制是一種萬能的機制。馬克思主義政治經濟學揭示了資本主義市場經濟制度的種種弊端：資本對雇傭勞動的剝削、龐大的產業后備軍(失業群體)的形成、周期性經濟危機、資本拜物教、勞動異化、窮富向兩極分化……。這些弊端，有些是內生于資本主義制度特性的，有些則與市場經濟的一般性聯系在一起。約翰·梅納德·凱恩斯在《就業、利息和貨幣通論》中提出：資本主義市場經濟的常態是不能解決充分就業和分配不公這兩大問題，他認為這兩個問題是資本主義經濟的兩大顯著弊端。(30)[英]約翰·梅納德·凱恩斯：《就業、利息和貨幣通論》(重譯本)，高鴻業譯，商務印書館，1999年，第386頁。我們進一步分析會發現，市場機制自動調節很難解決技術革命帶來的經濟結構大調整所引發的經濟失衡和經濟波動——我們看到，每一次技術革命都會帶來重大的制度變革和社會轉型，變革和轉型的結果使得新的制度與技術革命產生的先進生產力相適應。市場機制自動調節很難快速應對大的外部沖擊對一國經濟造成的失衡失速，例如戰爭、大規模自然災害、2008年國際金融危機對美國經濟和全球經濟的沖擊、2019—2020年冬春季爆發的新型冠狀病毒肺炎對中國經濟和世界經濟的沖擊。在經濟出現重大結構失衡和經濟大衰退時，依靠市場機制調節來解決失衡和復蘇經濟，可能周期很長，代價很大，甚至社會成員可能無法承受經濟失衡和衰退帶來的痛苦而引發社會混亂，導致經濟崩潰。市場機制自發運行也很難解決資源的代際優化配置，很難解決經濟、社會、環境三者協調發展。特別是，市場機制無法自己創造和創建一個賴以正常、有效運行的制度框架。這就需要改革。改革一個制度和創新一個制度，本質上都是一個政治問題，是一個政治過程，不是一個單純的經濟問題或市場問題。因此，在使市場在資源配置中起決定性作用的同時，要更好發揮政府的作用。如何協調好、發揮好市場這只“看不見的手”和政府這只“看得見的手”的作用，既是一個中國社會主義市場經濟建設和發展過程中需要解決的實踐問題，也是中國經濟學要回答的一個重大理論問題。

三、如何對待西方經濟學

“如何對待西方經濟學”是一個老話題。改革開放以來，中國學術界對西方經濟學的主流態度經歷了三個不同的發展階段。

第一階段，從1979年改革開放到20世紀80年代中期，這個階段我國學術界對西方經濟學的主流態度是“以批判為主”。在這個階段，雖然改革開放了，思想也逐步解放了，但是改革主要還是在農村，對外開放主要還限于開放物質產品(產品、原材料和機器設備)市場，思想解放的內容主要還限于破除“兩個凡是”，對外國精神產品(人文社會科學成果)還保持高度警惕。這個時候中國學術界對西方經濟學的主流看法是，西方經濟學是資產階級經濟學，是為資本家利益和資本主義制度的合理性和永恒性進行辯護的庸俗經濟學，是反馬克思主義的經濟學，因而我們從整體上應當否定它，批判它，不能把它作為中國社會主義經濟建設的指導思想和制定政策的理論依據，不過其中的個別概念、個別方法可以為我們借鑒，個別理論可以供我們參考。在這個階段，我國學術界對西方經濟學的系統性研究不多，更談不上深入研究，主要是批判和評論。

第二階段，大體上從20世紀80年代中后期到90年代初期，這個階段我國學術界對西方經濟學的主流態度是“評論與借鑒相結合”。第一階段到第二階段的分界線是1984年10月中國共產黨十二屆三中全會通過了《中共中央關于經濟體制改革的決定》，這個《決定》開啟了我國經濟體制改革的重點從農村轉向城市、推動以城市為重點的整個經濟體制改革的新征程，明確提出社會主義經濟“是在公有制基礎上的有計劃的商品經濟”。在這個階段，由于改革開放的深入和擴大，中國理論界對西方經濟學所持的態度也發生了變化，由過去強調西方經濟學的階級性和庸俗性為主轉向認為西方經濟學具有兩重性：庸俗性和有用性。庸俗性主要是指西方經濟學是資本主義的意識形態，這種意識形態與我國社會主義的意識形態是對立的。有用性是指西方經濟學是對資本主義市場經濟運行規律的理論闡釋，是對資本主義市場經濟實踐、經驗和教訓的理論概括，所以其中有我國社會主義有計劃的商品經濟可以借鑒、吸收和采用的內容。在第二階段，中國學術界在討論國有企業如何改革的過程中大量介紹、研究和運用了西方經濟學的企業理論、契約理論、產權理論和新制度經濟學的其他理論，同時借鑒凱恩斯主義經濟學，為中國政府建立宏觀調控體系，進行宏觀調控實踐提供理論參考。

第三階段，20世紀90年代中期以來到現在，這個階段我國學術界對西方經濟學的主流態度是“以應用為主”。第二階段到第三階段的分界線是1992年春天鄧小平發表南方談話，1992年10月黨的十四大提出我國經濟體制改革目標是建立社會主義市場經濟體制，以及1993年11月黨的十四屆三中全會通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，明確了社會主義也可以搞市場經濟，社會主義市場經濟體制是同社會主義基本制度結合在一起的，社會主義市場經濟體制要使市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用。由于思想再一次大解放，改革開放進入了新的更高階段，中國學術界對西方經濟學的態度又一次發生重大變化：雖然在這個階段，在如何對待西方經濟學的問題上還存在爭論，但是越來越多的學者認為，西方經濟學雖然含有意識形態的成分，但它主要還是一種市場經濟學；我們引進西方經濟學的主要目的不是為了批判，而是為我所用，至于不適合中國的內容，我們把它們舍棄掉或指出來就可以了。進入21世紀以來，中國學者撰寫的論著越來越多地借用西方經濟學的概念、方法和理論，我們黨和政府的文件也開始使用西方經濟學的一些提法。在這個過程中，有些學者主張使用“現代經濟學”的提法，不要再用“西方經濟學”的提法。

可以說，中國學術界對西方經濟學總體態度的發展變化是和中國改革開放的歷史進程同節拍的，是和思想解放的深度和廣度密切相關的，是和中國的改革開放需要、和中國社會主義現代化建設和發展的需要聯系在一起的。

今天，中國學術界對西方經濟學的看法還是存在分歧，有些觀點還是尖銳對立的。總體上看，目前中國學術界對待西方經濟學的態度可以分為四種：第一種態度是仍然堅持完全否定西方經濟學。持這種態度的學者認為，西方經濟學反映資產階級的利益并為維護資本主義私有制的統治服務，是具有辯護性的、非科學的理論體系，因此需要否定它、批判它。第二種態度是完全肯定西方經濟學。這部分學者認為，西方經濟學和數學、物理學一樣，是適用于整個人類的普遍的、一般的科學，是人類的共同財富，經濟學是無國界的、無階段性的、無階級性的普適真理，可以直接應用于中國。第三種態度認為有些西方經濟學家或西方經濟學流派的理論和政策主張適合于中國，有些西方經濟學家或流派的理論和政策主張則不適合中國。這些學者有選擇性地肯定和否定西方經濟學。例如有學者認為中國需要以米塞斯和哈耶克為代表的奧地利學派經濟學，同時認為凱恩斯學派經濟學無用甚至有害；有學者推崇新古典經濟學，否定新古典學派以外的其他西方經濟學；有學者偏愛以諾斯和科斯為代表的新制度經濟學；有學者欣賞以弗里德曼為代表的貨幣主義；還有一些學者篤信演化經濟學、李斯特主義、供給學派經濟學，等等。第四種態度是認為應當結合中國實際來系統研究西方經濟學，在此基礎上分析并運用西方經濟學。這些學者認為，西方經濟學是西方經濟學家對西方發達市場經濟運行、經濟發展實踐的理論概括和經驗總結，由于中國國情(制度、文化和經濟社會發展水平)與西方發達國家不同，因此，應當結合中國實際來研究、學習和運用西方經濟學，既不能一概否定西方經濟學，也不能不顧中國的條件而照搬照套西方經濟學。

筆者持第四種態度。不過，筆者更關注的是“如何借用西方經濟學”的問題。我在《經濟研究》發表的“論建設中國特色社會主義政治經濟學為何和如何借用西方經濟學”一文中提出：我們應當對西方經濟學實施“剔除術”“整形術”和“移植術”這樣三種手術，使之正確地用于中國社會主義市場經濟研究，為中國經濟現代化建設和發展服務，為中國經濟學的創建和發展服務。(31)方福前：《論建設中國特色社會主義政治經濟學為何和如何借用西方經濟學》，《經濟研究》2019年第5期。

所謂剔除術，是指祛除西方經濟學中那些與我們的社會主義制度不相容的內容，那些含有資本主義制度政治傾向性和利益偏向性的內容。例如，“華盛頓共識”(Washington Consensus)集中體現了西方經濟學中的新自由主義改革主張，雖然它總體上是倡導發展中國家和轉軌國家要進行市場化改革，這與中國改革的大方向相吻合，但是其中的有些內容(主張或改革舉措)是不符合發展中國家利益要求的，有些則與我們中國的改革取向和改革目標相悖。“華盛頓共識”總共提出了10條改革舉措，其中一條是“使國有(營)企業私有化(privatizing enterprises run by the state)”，這個主張顯然不符合中國社會主義市場經濟體制建設的目標取向。如果中國的國有企業(包括國有商業銀行和國有保險公司)全部私有化了，中國的市場經濟也就不是“社會主義的”市場經濟了。西方經濟學中諸如此類的觀點和政策主張我們是需要加以剔除的。

所謂整形術，是指西方經濟學中的有些理論雖然對中國有用，但是需要進行改造或修整，不宜直接套用。例如，西方微觀經濟學所說的投資和企業(廠商)是指私人投資和私人企業，而我們中國經濟中的投資既有私人投資，也有國有(企業和地方政府)投資，中國經濟中的企業既有私人企業，又有國有企業。顯然，我們不能完全套用西方經濟學中的投資函數理論和企業(廠商)理論來分析中國國有企業投資和地方政府投資行為和最優化條件(均衡條件)，因為國有投資的目標函數和這個函數中的自變量不完全等同于私人投資。類似地，私人企業和國有企業從事生產經營活動面臨的約束條件和所要實現的目標也不是完全相同的。早在20世紀80年代，前蘇聯東歐一些經濟學家就提出了“軟預算約束”概念，用來說明國有企業和私人企業面臨的預算約束條件不同，從而這兩類企業的行為不同，生產經營效果不同。

所謂移植術，是指西方經濟學中的一些概念、方法和理論(模型)可以直接拿來用于分析中國經濟問題，解釋中國經濟現象。這些理論主要是闡釋市場經濟的共性或一般性問題的，它們與制度特性和價值觀沒有多少關系，這些理論可以看作是一代又一代經濟學者對市場經濟發展進行跟蹤研究所積累的積極成果，是市場經濟學中的基礎理論。例如本文第二部分所概括的市場經濟運行原理就是一種積極的理論成果。這些積極的成果還有：分工與專業化理論、比較優勢理論、成本-收益分析方法、邊際原則(原理)、國民收入核算原理和方法、乘數原理、總需求管理理論(中國學術界稱作“三駕馬車”理論)、貨幣政策傳導機制分析、經濟增長理論(模型)，等等。這些理論和方法在研究西方市場經濟時可以用，在分析中國社會主義市場經濟時也可以用。