實質審查程序中專利檢索的策略調整

韓潔

【摘要】專利實質審查過程中新穎性、創造性的評判主要依賴于審查員的檢索結果，在檢索環節中策略的調整尤為關鍵。本文介紹了專利檢索的常規策略，并結合一個實際案例探討了實質審查程序中專利檢索的策略調整。在檢索過程中，追蹤申請人/發明人，在多種資源庫中進行檢索。根據檢索結果，不斷深入理解案情，調整關鍵詞與分類號的表達，利用不同資源庫各自的特性，采取有針對性的策略進行檢索。

【關鍵詞】檢索;策略;調整;專利;審查

《專利審查指南》第二部分第七章第2節記載：發明專利審查實質審查程序中應當檢索專利文獻，還應該檢索非專利文獻。專利審查過程中針對新穎性、創造性的評述主要依賴于審查員的檢索結果，因此專利與非專利文獻的檢索環節乃是專利實質審查過程中的重中之重。

一、專利檢索的常規策略

專利審查員主要在計算機檢索系統和互聯網中進行專利文獻以及非專利文獻的檢索。計算機檢索系統中含有摘要庫和全文庫，互聯網資源主要包括圖書、期刊、論文等。除了使用中文檢索以外，采用外文進行檢索也同樣十分關鍵。

檢索過程中，首先可以考慮申請人、發明人的特點以及專利申請所屬于的技術領域，據此選擇合適的檢索數據庫。接下來，通過合理選取關鍵詞和分類號來表達基本檢索要素，構建有效的檢索表達式，篩選和分析檢索到的文獻以進一步對檢索策略進行調整。

調整檢索策略時，可以從基本檢索要素的表達、選擇以及檢索資源庫的選取等角度進行。通過瀏覽檢索結果，審查員不斷加深對發明的理解，進一步調整基本檢索要素，例如增加、減少或更改基本檢索要素。檢索關鍵詞最初可以選取較為基礎、直接的表達方式，隨后考慮具有相同、相近含義的詞語或上下位概念等，同時可以從技術效果、技術問題等方面擴展關鍵詞。分類號的表達，最初可以選擇下位且準確的分類號，在檢索過程中逐步擴展或更改分類號的表達。

二、案例分析

（一）案例的著錄項目信息

申請號：2014106329493;發明名稱：一種單據錄入的方法和系統;申請日：2014年11月11日。

（二）案情分析

本申請權利要求1：一種單據錄入的方法，所述方法包括：按照預設的切片參數對單據圖像進行切片，得到多個圖像碎片;對各個圖像碎片進行編碼;根據預設的碎片屬性和錄入參數將圖像碎片發送至對應的錄入終端進行單據錄入;獲取多個錄入終端錄入完成的單據，獲取所述錄入完成的單據對應的圖像碎片的編碼，通過所述編碼生成完整單據。

本申請屬于單據錄入技術領域，其發明點為對單據圖像進行切片，將圖像碎片發送至對應的錄入終端進行錄入，通過編碼生成完整單據。

（三）檢索策略調整

1.申請人/發明人追蹤

利用申請人“金蝶”以及發明人在CNABS庫中進行追蹤檢索，通過瀏覽檢索結果了解上下游相關技術。同時，在非專利庫中按作者追蹤發明人，查看是否有發明人發表的期刊論文或書籍著作等。

2.中文庫檢索

利用單據、錄入、切片等基礎關鍵詞在CNABS庫中進行初步檢索，進一步加深對本申請方案的理解，同時積累相關關鍵詞以及分類號的表達。

在CNABS庫中進行全要素檢索，擴展關鍵詞，如“單據”擴展為“發票”，“編碼”擴展為“編號”，IPC分類號采用代表項目管理、企業規劃的G06Q10/06，以及代表圖像捕獲的G06K9/20。采取部分要素組合進行檢索，并從用途及技術效果的角度篩選關鍵詞進行檢索。得到文獻CN101739441A，其公開了一種圖像信息錄入的方法以及系統，對待錄入圖像進行切分，如銀行轉賬支票，切分后生成圖像切片，根據切片屬性定義用戶角色和權限，將圖像切片分配給用戶進行錄入，將錄入的要素信息根據流水號組裝為完整圖像信息。分析該篇文獻，獲得代表信息檢索及其數據庫結構的IPC分類號G06F17/30，以及關鍵詞“流水號”。

整理已獲得的關鍵詞和分類號表達，針對已檢索到的文獻未公開的細節在CNTXT庫中充分利用鄰近算符以及同在算符進行檢索。得到文獻CN102968586A，其公開了信息處理方法和裝置，對用戶錄入的信息進行解析得到一個或多個單據數據，將一個或多個單據數據填充到預先定義的單據模板中，以形成所述用戶的單據信息。

3.外文庫檢索

在DWPI庫中利用英文關鍵詞進行檢索。首先采用本申請關鍵詞的基礎英文表達進行初步檢索，在檢索過程中不斷擴展英文關鍵詞的表達，如表示關鍵詞“單據”的英文表達“document？”、“bill？”、“invoice？”。在閱讀檢索結果文獻時，逐步調整關鍵詞的具體表達。通過全要素以及部分要素組合進行檢索，進一步發現在涉及單據時，關鍵詞“document”常與“paper”或“written”一起出現，此時嘗試用鄰近算符將“document”與“paper”或“written”連接在一起繼續檢索。

在SIPOABS庫中利用分類號結合關鍵詞進行檢索。選取合適的CPC分類號，如G06K9/2054代表特殊區域的獲取過程/定位/處理;G06Q10/06313表示在企業環境中的資源規劃。在英文全文庫中針對權利要求中限定的具體細節部分進行檢索。

4.非專利庫檢索

在CNKI、萬方及百度學術中利用關鍵詞檢索非專利文獻，在谷歌學術中進一步檢索外文非專利文獻。針對對比文獻沒有公開的技術特征，在超星讀秀中檢索工具書予以驗證其是否為所屬領域的公知常識。

三、小結

本文結合一個實際案例探討了實質審查程序中專利檢索的策略調整，在充分檢索的基礎上，認真分析已檢到的相關文獻，最終選取對比文獻CN101739441A作為給出案例的最接近的現有技術，評述了本申請權利要求的創造性。在檢索過程中，先對申請人/發明人追蹤，再在中文庫、外文庫以及非專利庫中進行檢索。根據檢索結果，不斷加深對本申請的理解，調整關鍵詞與分類號的表達，并且利用不同資源庫各自的特性，采取不同的策略進行檢索。檢索是專利實質審查過程中關鍵的一環，檢索策略的調整更是檢索環節中的重中之重。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南[M].北京：知識產權出版社，2010.