科學確立山西科技重大專項發展方向的運行機制研究

李桂平 張磊

【摘 要】 文章為在打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領域科技重大專項發展方向提供理論支撐和現實依據，對科學確立山西能源領域科技重大專項發展方向的運行機制進行了研究，通過梳理構建運行機制的基本思路，提出了從項目指南編制和發布機制、評審專家選用機制、多維度評審機制、項目成果評價驗收機制及加強科技重大專項績效評估機制五方面內容構建運行機制，形式上設計了相互銜接、配套，共同服務于運行機制的法律法規、政策、管理措施三個不同層面的制度。

【關鍵詞】 能源革命;科技重大專項;運行機制

【中圖分類號】 G322.7 【文獻標識碼】 A

【文章編號】 2096-4102（2020）03-0056-03 開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

2017年，習近平總書記視察山西時提出：“山西不當煤老大，爭當能源革命排頭兵”，為山西社會經濟的發展指明了方向。隨后，國務院印發《關于支持山西省進一步深化改革促進資源型經濟轉型發展的意見》（國發〔2017〕42號）中再次提出山西要打造能源革命排頭兵。緊接著，為了深入學習習近平總書記視察山西重要講話精神，貫徹落實習近平總書記關于能源革命的戰略思想以及國務院《關于支持山西省進一步深化改革促進資源型經濟轉型發展的意見》，山西省委、省政府制定出臺了《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》?？梢姡暯娇倳?、國務院和山西省委、省政府對山西打造能源革命排頭兵十分重視。

一、構建科學確立山西科技重大專項發展方向的運行機制的必要性

能源產業的技術革命是我省打造能源革命排頭兵的重心之一，能源產業技術革命的根本在于科技創新，能源產業的科技創新必須有能源領域科技重大專項的支撐，實施山西能源領域科技重大專項，關鍵在于如何科學地確立山西能源領域科技重大專項的發展方向。確定能源科技專項發展方向——能源科技重大專項實踐——能源科技創新成果——能源革命排頭兵，相互貫通，層層遞進。因此，對打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領域科技重大專項發展方向的運行機制進行研究，為山西省委、省政府、科技廳及相關部門在打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領域科技重大專項發展方向提供理論支撐和現實依據，促進能源領域科技重大專項政策更好發揮作用，取得更大成果，具有十分重要的戰略意義。

二、構建科學確立山西科技重大專項發展方向的運行機制的基本思路

（一）主導思想

以黨中央、國務院和習近平總書記的指示和要求為指針，進一步落實山西省委、省政府對山西打造全國能源革命排頭兵的系統部署，繼續深化“三評”改革，在能源領域建立產學研用協調的關鍵技術聯合攻關機制，推進夯實《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》，優化科技人才評價模式，加強科研誠信建設和監督評價體系建設，完善科研機構評價體系，完善科研項目評價管理機制，探索實施基礎研究領域項目“包干制”的經費使用;尋找建立項目全年申報常態制、分批評審立項的新模式，努力創造對創新創造有利的科研氛圍。

（二）基本原則

在打造能源革命排頭兵中科學確立山西科技重大專項發展方向運行機制應注重以下原則：

1.突出科技重大專項研發機構主體地位

著眼科研成果對接能源領域需求，積極構建以高等院校、科研機構等研發機構主體為主導，與能源行業企業緊密協作的科研合作平臺，做到優勢互補、資源共享。堅持搞開放式研發，立項前深入行業企業一線調研，其建設運行機制構建必然要突出研發機構主體地位。

2.注重政產學研用協同創新、開展聯合協作攻關

把政產學研用協同創新、聯合協作攻關作為在打造能源革命排頭兵中科學確立山西能源領域科技重大專項的核心內容，集聚創新資源，形成協同創新合力。努力推進政府、企業、高校、科研院所等主體共建能源革命創新平臺，產學研用緊密結合，推進創新資源的共建共享、協同服務機制，解決科技資源共享時在面對跨單位、跨部門、跨地區條件下的障礙。

3.加強政府總體規劃和指導性設計

要加強政府統籌協調機制和統籌指導機制。充分發揮政府在戰略規劃、組織模式、建設運營、資金籌措等方面的頂層設計和統籌協調作用，在政府指導、社會全員參與下，建立山西能源領域重大科技專項運行機制。

三、確立山西科技重大專項發展方向的運行機制的設計

（一）運行機制的內容設計

確立山西能源領域科技重大專項運行機制包括以下5個方面：

1.完善項目指南編制和發布機制

引領能源革命，要充分吸收政府有關部門、工業企業、高校、科研機構和社會公眾的全員參與。作為能源革命排頭兵，對科技重大專項科技計劃山西應建立實行年度指南常態化分批次發布制度。

要圍繞重大產業發展規劃和重大戰略任務來設立重大科技專項，對可以較強影響和帶動產業競爭力整體提升的關鍵共性技術要重點突出;圍繞推進能源消費革命、供給革命、技術革命、深化能源體制改革和對外合作，提出解決山西資源型經濟轉型發展中存在的癥結，實現能源產業科技創新的重大戰略目標，實現山西能源科技與經濟社會協調發展。

組織實施不同類型的項目，要根據分類原則，在項目指南中具體明確。我省承辦單位遴選科技項目時，一般采用公開競爭的方式進行。確定承擔單位時，對技術路線明確、目標清晰、組織水平高的重大科技項目，可以采取定向選擇或定向委托的方式;應當對企業主導的技術創新項目的資質、技術創新等作出明確要求，鼓勵企業共同投資、共同組織實施。

2.加強評審專家選用機制

進一步打造山西能源革命排頭兵中集中統一、標準規范、安全可靠、開放共享的山西科技重大專項專家庫，嚴格把控科技專家數據庫入選標準和評審專家遴選標準，深入細化專家領域和研究方向，及時補充行業領域內高層次專家，強化推薦單位對專家信息的審核和控制責任。評審專家的遴選條件和專家組組成原則需要根據項目類型特點來合理確定。原則上，參加評審的專家應選擇在生產前沿、科研前線工作的積極、熟悉此領域的人員，充分考慮其知識水平和專業素養。完善評審專家動態調整制度、誠信記錄制度以及責任追究制度，嚴格規范評審行為。完善專家隨機抽取、回避、公示和輪換制度。項目管理專業機構對評審專家名單的遴選和保密應當加強管理。原則上，對于溝通評審，在評審結束前應嚴格保密評審專家名單，有條件的在評審結束后評審專家名單應向社會公布;對于會議評審，在評審前應公布評審專家名單。加強評價專家學術自律，加強學術界學術監督。一年內同一專家參加項目評審的數量、總時間等工作量要合理確定。為確保專家對申請項目情況充分了解，開展會前評審，及時組織專家對申請材料進行評審;合理確定項目報告和詢價回復時間。原則上由項目負責人親自報告答辯，非項目組人員不得參加答辯。

3.兼顧前瞻性、創新性和廣泛影響的多維度評審機制

根據立項方法的不同，采用與之對應的評審方法和程序，為避免評審結果存在爭議，同一輪評審采用同一評審方法。為保證評審全過程可申訴、可查詢、可追溯，可采用視頻評審、評審結果反饋、項目審批公示等措施。在評審前項目申請人可以提出回避個人和單位。建立項目負責人的科研背景和學術道德驗證機制，調查在項目立項公示期間有異議的負責人，確保滿足項目要求。在各行類科技計劃的申報和評審中，要根據客觀實際，綜合考慮負責人和團隊的業務能力和項目的要求，以及考慮論文發表、專利獲取、榮譽稱號的條件，獲獎以及承辦項目不作為限制條件。按照國家科技保密的有關規定執行保密項目的審查和管理。

打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項科技計劃項目將“學術創新”和“社會效益”作為項目評審的兩大基本原則，在這種原則的指導下，項目評審包括對項目自身的學術創新評審和項目產生的社會效益評審兩個層面。學術創新要求項目在相關領域具有前瞻性和創新性，項目申請人和項目團隊具備深入探索的能力和必要的資源。社會效益指的是項目實施過程中增強科研基礎設施建設，促進山西能源科技與經濟社會協調發展。

4.嚴格項目成果評價驗收機制

項目承擔單位的科研成果管理由本單位負主要責任，核查本單位科研人員發表的成果的真實性。在驗收非涉密科技項目成果前，在遵守知識產權保護法律法規的前提下，應把項目成果納入山西省能源科技報告制度，向社會公開，接受監督。項目管理專業機構組織實施科技計劃項目驗收時，應當按照規定的期限和程序進行驗收，并嚴格按照任務書中目標規定的指標和驗收標準、規范進行考核評價。有明確申請要求的，在項目驗收后，不定期組織對申請結果進行抽查和后評價。

5.加強績效評估科技重大專項機制

組織開展績效評估，根據科技專項計劃的總體情況，對科技計劃的成果、管理、產出、效果、影響等績效進行重點評價?？冃гu估通過公開競爭等方式由第三方進行，以獨立性、專業性和責任心為基本要求，使第三方評估機構充分發揮其作用。加強規范和監管第三方評估機構的力度，逐步建立第三方評估機構信用評估機制和評估結果責任制。

（二）運行機制的形式設計

在打造能源革命排頭兵中確立山西科技重大專項的五大機制，主要是通過與之相關的制度體系來體現。從形式上看，重大專項運行機制包括法律法規、政策以及管理措施。

1.法律法規

法律法規一般包括法律、法律解釋、行政法規、地方性法規、自治條例和單行條例。山西省科技重大專項的具體法律法規主要是通過制定（修訂）和發布相關法律，對山西省科技重大專項立項和運營過程進行頂層設計，規章制度是根據五大內容要求建立的主要運行機制。這一層次要注意與國際慣例和國家有關法律法規的銜接。

2.政策

在科技重大專項的法律法規的框架下，根據科技重大專項的運行機制五大內容的要求，從原則、策略上制定了指導性和可操作性的制度規范、科技重大專項的政策和計劃。

3.管理措施

解決科技重大專項立項運行中的具體操作問題，出臺科技重大專項立項相關標準規范，直接服務于科技重大專項立項運行機制。由科技重大專項立項具體主管部門、企業、高校、科研院所等單位制定頒發。

上述法律法規、政策、管理措施相互銜接、配套，這三個不同層面的制度共同服務于在打造能源革命排頭兵中科學確立山西科技重大專項運行機制五大構成內容的運行，構成科技重大專項的整體秩序以及整體功能。

四、結論

提出了構建科學確立山西科技重大專項發展方向的運行機制的主導思想和基本原則;

從項目指南編制和發布、評審專家選用機制、多維度評審機制、項目成果評價驗收機制及加強科技重大專項績效評估機制五個方面內容構建在打造能源革命排頭兵中科學確立山西科技重大專項發展方向的運行機制;

從法律法規、政策、管理措施提出了服務于運行機制的三個不同層面的制度。

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收稿日期：2020-01-29

基金項目：本文系2018年山西省軟科學研究重點項目“在打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項發展方向研究”（項目編號：2018042002-1）階段性研究成果;2018年山西省軟科學研究項目“‘多維度全過程構建山西省現代能源體系研究”（項目編號：2018041067-4）階段性研究成果;2019年山西省哲學社會科學項目“構建高質量能源體系支撐高質量發展”（項目編號：2019B308）階段性研究成果。

作者簡介：李桂平（1961—），女，山西應縣人，山西能源學院教授，副院長。