中國東北地區相對資源承載力評價研究

楊 光

(哈爾濱金融學院 商務英語系，哈爾濱 150030)

東北地區因歷史上的資源豐富而被稱為“北大倉”，因新中國成立初期的國有工業企業基礎而被稱為“共和國工業的搖籃”。進入20世紀90年代中期以來，東北地區發展較為緩慢，為此，中央政府與地方政府相繼在2003年和2015年前后集中制定和出臺了一批東北振興計劃與政策；各種學術觀點和治理方案也眾說紛紜，如“秉持比較優勢，發展傳統重工業優勢兼顧現代產業集群”“推動制度變革，塑造開放、包容、富有進取精神和開創精神的社會氛圍”等等。無論是從比較優勢理論的產業發展定位分析，還是從市場化、工業化、民主化與法治化進程的發展經濟學視角分析，亦或是從資源稟賦與國家定位相結合的區域經濟學視角分析，東北地區的發展一定離不開東北自身的振興，“內生”是“外援”的基礎，“造血”功能尤為重要，這已是共識。基于此認識，本文認為當前的東北發展需要著眼于長遠的“可持續發展”，也就是說，東北地區的發展不能以犧牲未來為代價，要突出“冰天雪地也是金山銀山”。從東北地區資源承載力角度探討東北地區的可持續發展問題，既是本文研究的視角，也是目的所在。

一、東北地區資源承載力評價模型的構建

承載力研究的思想最早散見于沃倫·紐斯的《通論地理》(1650)中提出的人地關系，以及孟德斯鳩在《論法的精神》(1748)中提出的“地理環境決定論”等著述中。1758年魁奈在《經濟核算表》中詳細討論了土地生產力與經濟財富的關系，開啟了經濟學領域從資源利用(配置)效率角度的研究，1798年馬爾薩斯的《人口原理》中更是從自然因素角度分析了糧食對人口發展的限制。而承載力概念的界定則是在1921年，由人類生態學者Park和Burgess首次提出，他們認為承載力是指在某一特定環境條件下，某種個體存在數量上的最高極限值[1]。承載力作為一種數量上的限值，其定量表達時的指標選取是豐富的，Verhust用Logistic方程刻畫了馬爾薩斯理論下的環境因素對人口的制約，Odum的研究中則突出了土地因素等[2]。聯合國教科文組織在20世紀80年代則給出以下定義：“一個國家或地區的資源承載力是指在可預見的時期內，利用該地區的能源及其他自然資源和智力、技術等條件，在保證符合其社會文化準則的物質生活水平下所持續供養的人口數量。”這意味著承載力或者資源承載力，其所表達的重點在于自然、環境、經濟、社會與人的和諧、持續發展，其閾值即為承載力的限值。

(一)基礎模型及其指標選取

基于以上的認識，本文借鑒朱寶樹(1993)提出的“人口(P)—經濟(E)—資源(R)”模型[3]、黃寧生(2000)補充提出的“環境(V)與社會(S)”兩個要素[4]，以及孫慧(2014)提出的涵蓋人口、自然、經濟、環境、社會的五維系統建模思想[5]，構建了東北地區綜合資源承載力評價的基礎模型：

(1)

(二)相對綜合資源承載力評價模型及其數據選取與分析

(2)

相應的，在絕對的東北地區綜合資源承載力公式(1)的基礎上，東北地區相對綜合資源承載力公式則為：

(3)

本文選取《中國統計年鑒》及黑吉遼三省統計年鑒中的2014—2016年數據進行初步整理，可以得到資源承載力測算的相關數據(如下頁圖1所示)。

從圖1數據可以看出，(1)東北三省總人口約占全國的8%，就業總人口約占全國的7.8%，說明東北三省就業水平略低于全國0.2個百分點；就業人口中一、二、三產業分別占全國的8.9%、6.2%、8.1%，說明東北三省就業人口與全國相比，集中于一、三產業多一些，第二產業相對少一些，僅從行業就業人口分布角度看，東北三省傳統的第二產業優勢的“集中度已不在”。(2) 從自然資源看，東北三省的耕地面積占全國的20.6%，年均能源生產總量占全國的5.4%，水資源總量約占全國的5%，“東北糧倉”的地位難以撼動；但另一方面，與占比8%的國民生產總值比例和人口比例相比較，其能源生產與水資源并不是十分充裕的。(3)東北三省政府消費支出占全國的7.4%，與國民生產總值占比和人口占比相比較來看，政府消費支出略低；三省的外向型經濟發展的金融“輸血功能”明顯不足，貨物和服務凈流出一直為負數，產品和服務的區域外市場銷售能力不足。(4)廢水、廢氣、廢物排放量在全國占比分別為7%、11%、18%，與經濟和人口總量占比對照來看，三省除廢水外的污染排放水平均高于應有的水平。(5)三省的人才儲備相對富裕(占全國大專以上學歷人口的9.7%)，鐵路、公路、內河航道里程數占全國的8.4%，基礎運輸能力不是制約因素；而代表信息化通信能力的光纜線路長度占全國的6.8%，低于應有的水平。

圖1 資源承載力測算的相關數據(2014—2016年平均值)

二、東北地區相對資源承載力評價的實證分析

對東北地區資源承載力評價的實證分析，可以從分項指標與綜合指標測算兩個角度展開分析。

(一)基于分項指標的東北地區相對資源承載力評價

基于公式(2)和(3)，對東北三省分項指標的資源承載力和超載率進行計算，數據選取《中國統計年鑒》及黑吉遼三省統計年鑒中的2012—2016年數據，整理結果如下頁表1所示。

從表1可以看出，(1)東北地區一、三產業的就業人口具有可持續發展潛力；耕地面積具有可持續發展潛力，而且優勢非常明顯；經濟總量與政府消費規模具有一定的發展潛力，空氣質量與工業發展廢物容納能力有潛力；人力資本和交通運輸能力有發展潛力。(2)第二產業的就業人口、能源生產、水資源總量、水質量、信息化能力、外向型經濟發展的供養能力明顯不足，差距較大。

(二)基于綜合指標的東北地區相對資源承載力評價

對東北三省相對綜合資源承載力的評價，需要解決指標權重(wj)的問題。匡耀求(2001)采用可持續指數法[6]、孫慧(2014)采用Delphi法進行了相關研究。目前，常用的賦權法主要有主觀賦權法和客觀賦權法兩類，主觀賦權法除了Delphi法以外，還有二項系數法、環比評分法、最小平方法等，其優點是專家根據實際的決策問題和知識經驗確定權重，不至于出現屬性權重與屬性實際重要程度相悖的情況，缺點是主觀隨意性強而客觀性較差。客觀賦權法主要有主成分分析法、熵值法、離差及均方差法、多目標規劃法等，優點是具有較強的數學理論依據，缺點是可能出現與人們主觀愿望或實際情況不一致的情況。本文綜合采用第三類賦權法，即所謂的“主客觀綜合賦權法”，其公式為：

wj=λaj+(1-λ)bj

(4)

其中，wj表示第j個指標的主客觀組合權重；aj、bj分別為客觀權重和主觀權重，因為共有15個具體指標，因此，j的取值范圍從1到15。λ為調節系數，根據對不同賦權方法的偏好進行設置。

1.客觀賦權。采用來自信息論中的熵值法。熵是對不確定性的一種度量，通過計算熵值來判斷一個事件的隨機性及無序程度，某項指標的變異程度越大，信息熵越小，該指標提供的信息量就越大，那么在評價中所取得的作用就越大，該指標的權重也就越大。按照熵值法的基本思想和方法，構建超載率矩陣如下：

(5)

其中，m=1，2，3，代表黑龍江、吉林、遼寧三省； n=1，2，…15，代表15個三級指標，矩陣中rij代表任意的第i行第j列指標數值。在此矩陣中，求第j列指標下第i行數值對整列的貢獻度，其公式如下：

(6)

在此基礎上，求整個矩陣對第j列指標的貢獻總量Ej，有：

(7)

表1東北地區分項指標相對資源承載力年均值(2012—2016) 單位(萬人)

注：表中“東北地區承載力測算人口”數值為參照全國水平的可供養人口的潛力值，并非實際人口數值，其中“貨物和服務凈流出”的承載力測算人口為負值是因為東北三省的該項實際值為負值所致。“超載人口”為實際人口減去承載力測算人口的差額，該數值為負值說明東北地區的人口承載力有富余，反之則說明人口超載

其中，k=1/ln(3)為常數，這是為了保證0≤Ej≤1。Ej考察的是超載率矩陣中某列指標下三省的數值的貢獻度趨于一致性程度，一致性越強，Ej越趨向于1。我們可以用dj=1-Ej，代表j指標下各行數值貢獻的一致性程度。

最后，基于以上分析的各指標客觀權重的公式為：

(8)

以上邏輯推導下的實證分析過程如下頁表2所示。首先，運用Min-Max標準化法，對黑吉遼三省2012—2016年的15項指標超載率均值數據進行數據處理。目的在于按照一定的規則收縮，使其都落在一個小的特定區間，且去除數據的單位限制，轉化為無量綱的純數值，以便于進行比較和加權。然后，依據公式(5)—(8)分別計算，得到結果如表2所示。

2.主客觀賦權。根據Delphi法，筆者采用面詢、通信等方式對相關領域專家進行了咨詢，綜合比較后，確定主觀權重bj分別為：b1、b2、b3、b5、b10、b11、b12、b13、b14、b15為0.05，b4=0.15，b6、b7=0.10，b8=0.08，b9=0.07，將上述bj結果和表2中aj的結果帶入公式(4)，確定λ=0.5，即對主客觀賦權法偏好相同，則結果為：w1=0.02567、w2=0.02559、w3=0.02532、w4=0.50446、w5=0.02895、w6=0.05507、w7=0.05180、w8=0.08804、w9=0.03588、w10=0.02585、w11=0.02711、w12=0.02500、w13=0.02867、w14=0.02725、w14=0.02534。

3.東北地區相對綜合資源承載力的年度測算結果。按照主客觀賦權法得到的15項指標權重，對東北地區整體以及黑吉遼三省的15項指標的超載率進行加權處理，分別得到如圖2和圖3所示的結果。

表2

東北三省資源承載力具體指標權重客觀賦權實證分析結果

注：由于我們采用的Min-Max標準化法，M矩陣中存在為零數值，故此，存在a12為零的情況，這并不意味著真實的權重為零，這也正是客觀賦權法存在的“可能出現與人們主觀愿望或實際情況不一致的情況”缺點所在。對于此，我們將通過引入主觀賦權法后的“主客觀綜合賦權法”進行糾正

圖2 東北地區賦權后的綜合資源超載率(2005—2016年)

圖3 黑吉遼三省賦權后的綜合資源超載率(2005—2016年)

從圖2中可以看出，東北地區賦權后的綜合資源超載率均值為-0.415，意味著東北地區具備可持續發展的充分潛力，2005—2008年相對穩定，2009年和2013年為拐點，2015年為突增年份。分省份來看，圖3中的黑龍江資源超載率為負數中的絕對值最大省份，吉林其次但差距較大，遼寧除2015年以外的資源超載率均為正數，這說明黑龍江發展潛力最大，其次是吉林，遼寧整體上存在資源超載即發展潛力不足問題。綜上可以發現,超載率在2009年的變化應該與2008年經濟危機后中央刺激性財政政策實施有關，此時的三省超載率均呈現上升趨勢；2013年的拐點變化應該與世界經濟的整體復蘇有關，黑龍江和遼寧的超載率上升明顯，吉林的超載率卻是下降的。

三、結 論

綜合上述實證分析，可以得出如下結論。

第一，在東北地區總人口約占全國8%，就業人口約占7.8%，第一、三產業就業人口相對集中的基本背景下，實證分析結果顯示：第一、三產業就業人口所帶動的潛在承載人口能力存在富余，說明東北地區第一、三產業具備進一步發展潛力。但無論是從整體來看，還是分省來看，第二產業就業人口所承載的人口都是超負載的，這是工業企業為主的東北地區國有企業發展緩慢的體現。隨著現代產業體系的構建，一方面，現代農業與服務業的發展可以擴寬就業渠道與帶動就業人數；另一方面，技術與資本密集型產業發展使傳統產業得以升級，因此，從東北地區的產業發展轉型與就業類型相結合進行分析，向第一、三產業拓展是一種基于稟賦優勢的“揚長”，向“人力資源優、經濟效益好、環境污染少、資源消耗低”的新型工業化轉型則是一種“補短”。對此，“要充分利用改革紅利釋放的機遇，充分利用改革的廣闊空間”，通過“補償標準的契約化、補償形式的規范化以及社會信用體系的建立”，建立健全資源補償機制[7]。

第二，與耕地面積的可持續發展優勢相比，東北地區的能源生產與水資源總量不具備可持續發展優勢，分省來看，黑龍江雖然具備可持續發展優勢，卻因吉林和遼寧超負載而導致整個東北地區超負載。這意味著，從耕地利用來看，潛力空間巨大；但從能源生產和水資源利用來看，將限制人口發展，當然，產業結構不同對能源和水資源的需求也不同，東北地區目前之所以實際人口超越了對標全國水平應承載的人口，但是對水資源和能源的需求并沒有引起“短缺現象”，主要是因為工業相對不發達，耗能耗水產業不發達，這也為我們提出警醒：未來，東北地區產業結構調整需要注意對節能節水產業的引導和發展，對高耗能耗水產業的限控，否則即使經濟發展了，能源和水資源也無法有效承載現有人口。

表3 東北地區相對綜合資源承載力分析結果匯總

注：“Y”代表有潛力；“N”代表潛力不足；綜合承載力中，2005—2016年的黑龍江、吉林為承載力富余，遼寧除2015年以外，均為超載，但東北地區整體承載力為富余

第三，從環境承載力來看，東北地區除了廢水排放以外的廢氣和工業廢物排放量對標全國水平都是超量排放的。從人口承載力角度看，意味著還可以承載更多人口，而從環境發展角度來講，廢氣與工業廢物排放的治理則需要加強，目前該問題的相對不突出，不是因為其科學治理、無害化有序排放，而是因為人口密度小沒有引起人與自然矛盾的明顯反應。

第四，從經濟環境來看，東北地區生產總值和政府消費對標全國水平，具備進一步承載更多人口的能力。這是因為盡管東北地區在近些年的經濟增速相對放緩，但存量依然不低于全國平均水平，具備擴大供養人口的潛力。當然，“北雁南飛”人口流失，也相應提升了人均GDP水平，這直接導致國民經濟的人口承載力水平提升。需要關注的是，本文的統計數據為2012—2016年，從發展角度看，“十四五”期間將是東北地區發展的關鍵時期，如果繼續“放緩”發展，則歷史上形成的經濟“存量”優勢將消耗殆盡，這種人口承載能力也會隨之消失。另外，還應重視產品和服務的區域外市場營銷能力不足導致的開放經濟下的人口承載力不足問題。

第五，從社會環境來看，代表軟實力的人力資本水平具備明顯的發展潛力，關鍵是將其轉化為創新驅動的現實動力；代表公路、鐵路、航運的運輸能力具備承載更多人口的實力，但是用于衡量信息化水平的光纜線路長度限制了人口承載力的發展。這意味著東北地區經濟發展與社會進步在傳統經濟發展模式下積累了一定的基礎優勢，但是為適應新經濟與科技革命所需的信息化基礎設施建設仍需加大投入。

第六，分省來看，在相對綜合資源承載力15項指標中，黑龍江具有發展潛力的指標數占9項，權重為75.8%；吉林占6項，權重為66.5%；遼寧占7項，權重為68.8%。黑龍江自然資源具有明顯潛力、就業與社會資源具有相對潛力，吉林僅社會資源具有相對潛力，遼寧的環境資源具有明顯潛力。東北地區既是三個相對獨立的省份，又是一體化的區域市場，整合資源、優勢互補、產業配套與協調統一發展需要三省共同努力與合作。