市場準入機制的法律經濟分析

【內容摘要】市場準入機制作為市場經濟的一項基本法律制度，散見于我國的法律、法規、規章等各種規范性文件中。通過對市場準入機制進行法律經濟分析，分析其產生的效益及其所耗成本，實現市場的健康有序發展運行。本文通過分析可市場準入機制的基本制度屬性，重點分析了其經濟人假設的制度前提、需求與供給平衡的本質內容、效率和安全均衡的理想制度目標，以更好的從法律經濟視角解讀市場準入機制，從而期待能夠為政府制定相關的立法及政策提供一定的幫助。

【關 鍵 詞】市場準入;機制;法律經濟分析

中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）14-0187-02

作 者 簡 介：劉小艷（1987-），女，研究生，金華市港航管理局，經濟師，研究方向：法律經濟學。

一、市場準入機制是市場經濟的基本制度

市場準入，其英文一般譯為“Market Entry”或者“Market Access”，是有關國家和政府規定的準許自然人、法人和其他組織進入市場，從事商品生產、經營和服務活動的條件和程序方面的機制。其最初主要用于在各國的貿易、關稅談判中要求一國將其本國市場進行開放。政府（或國家）為了克服市場失靈及國際自由貿易和國家安全的需要，實現某種公共政策，根據本國市場經濟和國際條約的承諾，允許市場主體、貨物、服務、資本等進入某個國家、地區或領域市場的宏觀掌握和微觀直接控制或干預。簡單地說即是政府對市場進入的規制，它是作為政府規制的重要組成部分，是現代市場經濟中市場進入門檻的不可或缺的制度安排。

市場準入機制，作為市場經濟的一項基本法律制度，是國家規制經濟的一種形式，具有多部門法的屬性。①市場準入的制度體系是多層次的，以市場為標準可以分為一般市場準入制度、特殊市場準入制度、涉外市場準入制度。在我國，對于一般市場準入制度而言，是市場主體取得商事資格的重要前提，主要通過工商登記的方式，工商登記制度作為市場一切主體的合法市場經營活動的前提和基礎，是必經程序。對于特殊的市場準入制度而言，采行政審批許可制度，適用于交通運輸行業、金融業、醫藥器械、藥品食品等領域，國家有關主管部門對于申請主體進行審查，準許符合法定情形下的主體進入市場實施生產經營活動。涉外市場準入制度，也稱之為國際市場準入制度。

二、經濟人假設是市場準入機制的前提

經濟人這一概念濫觴于古典經濟學。②在經濟學的理論中，是指一個以自利為動機，以追求自身利益最大化為目標，但又可以增進社會福利的人。③經濟人具有自利性和實施理性行為兩大特點。自利性意味著追求利益的最大化，理性行為意味著依據市場狀況進行判斷并積累經驗，作出最利于自身的判斷和選擇。一旦某些行業有利可圖，經濟人將傾盡資金、技術而進入該領域，引發過渡的惡性競爭導致該行業的生產過剩，形成資源的極度浪費。而其他的利潤較低的行業則出現鮮有資金、技術進入的尷尬窘境。這對于經濟的體系的建立十分不利。在這一市場模式下，單純的僅僅依靠市場的調節作用有限，此時需要法律的規制。建立健全市場準入機制成為各國政府管理措施的必然選項。完善的市場準入法律制度的實施，作為經濟人進入市場的第一道規范程序，以發放許可證、營業執照等方式對經濟人進行認證，在進入門檻上防止了無資格之經濟人的海量涌入，與此同時，對于某些利潤較為薄弱的行業可以通過特許經營等方式吸引社會資本和力量的參與。對于一些事關國計民生的、對國家經濟命脈至關重要的行業采取強制許可或者特許經營之方式，保障了經濟人追求利益在法律的規則體系下運行，具有可預測性。同時也能將市場準入的規則意識內化為經濟人的經營意識，另一方面也能有利于社會公共利益。

三、供給和需求平衡是設立市場準入機制的核心

供給和需求，一對分析經濟現象的基本范疇，是微觀經濟學進行分析最有用的工具。供給和需求理論又被稱之為“供求理論”。根據新古典經濟學的觀點，西方經濟學一直將需求置于首位，并指出其由市場價格、平均收入水平、商品替代品情況、市場規模、消費者之偏好選擇五個主要因素決定。④而供給則是由市場價格、生產成本、生產要素之價格、其他商品之價格變化等主要因素所決定。⑤在同時對供給和需求進行綜合分析后需求曲線和供給曲線在同一坐標軸中的交叉點就是市場均衡點。市場準入作為政府為應對市場失靈所作出的規制市場主體進入市場的機制，可以說，政府部門對于市場的干預以供給和需求達到平衡為理想的目標。無論是準則主義模式還是核準主義模式亦或是準則主義和核準主義二者相結合的模式，理想目標都在于實現供給和需求的絕佳平衡。對于需求和供給，二者一直處于動態的變化中，同時由于外部性、自然壟斷、不完全信息和信息不對稱、貿易自由、貿易保護、政府的特殊性等問題的存在，市場準入的需求必要且迫切。因而，實現需求和供給的平衡是設立市場準入機制的核心目標。需求得到滿足，供給充分，如此實現市場的繁榮發展。

四、效率與安全的均衡是市場準入機制的目標

經濟學意義上，效率是一個中心問題。效率反映的是成本之于效率抑或產出與成本之間的相關關系。根據科斯的交易成本理論，交易活動的稀缺性決定了需要市場配置需要重點考慮效率因素。因而，對于市場準入機制而言，對法律和資源配置的效率成為對市場準入機制進行評價的十分重要的標準。加快經濟發展是中國特色社會主義市場經濟的本質要求，但是不能僅僅的追求效率，在市場中市場準入機制的缺位雖然能夠在某種程度上加快經濟的效率，但如若市場準入機制的長期缺位，市場將進入無序發展的窘境，嚴重擾亂市場的健康運行，進而勢必將引發整體市場經濟的安全。安全成為市場準入機制必須考量的因素。同時，也不能為了確保經濟安全而對市場準入機制設置繁瑣的程序和嚴格的要求，拖沓市場的效率。對于市場經濟體制而言，經濟秩序和交易安全是兩個核心要求和制度目標，既要市場效率也要市場安全，市場效率和市場安全達到一種均衡的狀態，這種狀態下的市場才是市場準入機制意欲實現的最佳理想狀態。

因而，市場準入機制作為政府的一種性質上較為特殊的公共產品。應將效率與安全的均衡作為長期堅持貫徹落實的原則性要求。其中，最重要的就是貫徹合法、公開、必要三項子原則。合法性原則要求，市場準入機制的要求、程序等必須在立法上予以明確，因為市場準入事關公民的合法權益。公開性原則，要求市場準入機制必須是公開的、透明的，制度的內容、程序和相應的結果都應對外進行公布，以便于社會公眾進行監督。必要性原則要求政府不能主動的干預市場，積極的為市場準入設置過多的門檻，凡是市場能夠解決的，應該交由市場予以解決，市場機制解決失靈可以通過中介、自律組織等解決，此外，能夠通過事后、事中監督等解決的，以上情況都不易采取市場準入的方式實施解決。應堅持實有設立之必要性方才設立市場準入，凡無必要一般不設立市場準入機制。對于已經設立的，應進行重新評估其可行性和必要性而予以取消或廢除。唯有此才能有利于更好的發揮、提高市場準入機制的制度效能，發揮該有的社會功效和作用，以達到效率與安全的均衡。

五、結論

市場準入機制作為市場經濟的基礎制度，對于我國經濟發展具有至關重要的作用。自黨的十八屆三中全會提出要建立包括實行統一的市場準入制度內容在內的公平開放透明的市場規則以來，該制度的重要性與日俱增，通過以經濟原理的角度分析市場準入機制的前提、核心和目標，以更好的解讀市場準入機制的內涵和價值，分析該制度的優越性的同時不斷完善，以使其發揮更好的社會實效，促進經濟的發展。

注釋：

①戴霞.市場準入法律制度研究[D].西南政法大學，2006.1.

②孟捷.經濟人假設與馬克思主體經濟學[J].中國社會科學，2007（1）：30.

③鄭貴廷，莊慧彬.在制度框架下研究經濟人假設——從完全理性到適應性理性[J].吉林大學社會科學報，2003（6）：48.

④劉滌源，譚崇臺.當代西方經濟學說[M].武漢大學出版社，1983.47.

⑤林自新.馬克思供求理論和新古典供求理論之比較[J].生產力研究，2004（11）：12.