科技規劃制定方法經驗借鑒

魏世紅 譚開明 張陽

[提要] 科技規劃的制定要體現前瞻性、科學性、適用性等特點，由于對未來技術預測的難度較大，社會需求變化性以及環境因素的復雜性給科技規劃制定帶來較大的挑戰。本文著重介紹俄羅斯能源科技規劃（2016-2035）制定方法“動態-自適應”方法，為我國制定相關的科技規劃提供經驗借鑒。

關鍵詞：科技規劃;預測;政策評價

基金項目：大連市科技創新基金項目（編號：2018J14FZ138）

中圖分類號：G322 文獻標識碼：A

收錄日期：2020年4月10日

一、引言

科技規劃為該國或地區的科技活動提供了總體發展思路、發展目標和主要任務等。科學、合理的科技規劃有助于整合創新活動中各相關者的利益，提升創新主體的創新能力，提高國家和區域的科技水平。然而科技規劃的制定也面臨著許多的不確定性，如經濟發展模式變化、新科技范式的出現，社會文化轉型、新技術和新能源產生等等，這些都影響著長期科技規劃的科學制定。因此，如何能根據不斷變化的內外部環境設計一種動態調整且適應性強的前瞻性科技規劃方法非常必要。我國在建設創新型國家的過程中，在經濟社會發展的不同階段有著不同發展定位和目標，因此，科技規劃也要階段性目標的變化而不斷動態調整。因此，如何能根據不斷變化的內外部環境設計一種動態調整且適應性強的前瞻性科技規劃方法非常必要。以下本文對俄羅斯能源科技規劃（2016-2035）運用的方法“動態-自適應”方法進行介紹與分析。

二、“動態-自適應”方法

“動態-自適應”方法是一種體現“動態”和“自適應”特征的新的方法論方法，該方法利用多個時間范圍匯總短期預測、長期探索和遠景規劃，每個時間范圍允許重新考慮并動態調整動力因素和假設條件，因此建立的不是單一線性關系，而是構建通往未來的多種動態路徑，體現了該方法的適應性和靈活性。

（一）基本假設。該方法在制訂方案規劃時有兩個基本假設：

假設1：在規劃方案時，短期和長期的時間范圍應以不同的方式處理，因為時間長短不同的情況下，不確定性水平存在相當大的差異。從短期來看，事態的發展更容易預測，比如短期內經濟和技術的變化是可以預見的。從長期來看，社會、經濟和文化變革的不確定性更高。方案開發方法既有包括探索性方法也有規范性方法。中短期方案是在不確定性較小的情況下根據預測進行開發的，而長期方案由于不確定性更高，因此方案更具有探索性，而規范性方法為最終政策方案的制定提供幫助。

假設2：在規劃方案時，應考慮外部和內部條件。外部條件由無法控制或控制范圍有限的因素所產生。內部條件是相對可控的，可以主動更改或作為對外部條件變動的響應，它包括流程、程序、設備和技術等構成要素，也包括文化、政治、技能、動力、權力和管理等行為要素。因此，在制定過程中，方案制定和政策的制定是相互融合的。

（二）規劃過程。基于這兩個假設，該方案規劃包括兩個階段。第一階段涉及短期和長期外部條件的構建，第二階段是關于內部條件的發展和從現在到未來轉變路徑的描述。其中，短期時間范圍是2016～2025年，長期時間范圍是2016～2035年。在本例中，2025年被認為是兩者的中期。因此，它將短期預測和長期設想結合在一起，并通過時間回溯進行反推。通過將短期和長期方案與中期的每種方案進行匯總來構建事件樹，創造了從現在到未來可能出現的幾種發展路徑。為了提高時間范圍的敏感性，短期和長期都應分為兩個五年的子水平。

該過程的第二階段涉及各個時期的政策分析，在此階段將依據針對外部條件構建的事件樹和內部條件的演變確定方案路徑，進而制定替代性政策。通過實物期權分析方法對制定的政策進行分析和基準測試。圖1說明了該方法在每個階段的關鍵步驟，接下來介紹該方法的每個步驟。（圖1）

階段一：外部情景方案的構建，該過程開始于短期到中期

步驟1：確定中期方案的全球發展趨勢背景。一般選擇學術出版物、國際和其他知名人士的報告、新聞博客可作為分析趨勢的信息來源，運用STEEPV框架（社會、技術、經濟、環境、政策和價值）分析發展趨勢，運用定性方法如評論、訪談、研討會等以及定量方法去識別和監控趨勢。

步驟2：描述并區分已識別的趨勢可能產生的不同影響。在本步驟中，趨勢的預期發展方向通過定量和定性方法進行描述，輸入的信息已運用STEEPV系統進行預測，本階段將對影響中短期關鍵因素進行評估。在此期間，預測社會和環境發展趨勢比經濟和技術的發展趨勢更加準確，因為相對而言，經濟和技術的發展變化的速度更快。因此，規劃方案可依據預測的趨勢去創建替代方案，并制定相應的政策。

步驟3：建立中期外部預測，該步驟涉及中期方案的構建。在此階段可以運用傳統的2×2矩陣構建階段方案，該框架描述和映射了四個替代方案的軌跡。為了識別關鍵軸，可以在流程中引入優先級方案，也可以考慮使用預測模型、專家研討會或其他更具結構化的優先排序工具，最終選擇兩個最具多樣化的結果形成方案軸。由于時間范圍較短，現階段的方案預測的精確度更高，可以選擇最大可能性和最相關的方案進行分析。

10年的中短期可進一步分為兩個階段，即五年為一個子階段。在這種情況下，最初形成的若干方案中每一個都可以在下一個階段進行預測，結果是形成一個從短期到中期變化越來越多的事件樹。在這些路徑中，可以選擇最合理、最相關或最獨特的路徑進一步分析，這樣就完成方案構建過程的預測部分。

步驟4：建立長期的外部探索性方案。通過中短期預測構建了方案路徑之后，下一步是處理中長期發展，這個階段具有更高的不確定性和復雜性，做到精準預測難度較大。因此，在此階段構建方案的關鍵在于對中長期的探索性分析。此階段2×2矩陣框架依然適用，在進行趨勢分析之后，最不確定和最關鍵的趨勢可用來構成關鍵的方案軸，并據此制訂方案。在構建方案之后，可以通過回溯的方法描述中長期的轉換路徑。

步驟5：檢驗、調整預測以及回溯的一致性。完成中短期的預測后，從長期到中期進行回溯，此階段的目的是調整預測和反推，并建立從現在到未來的合理途徑，然后可以根據需要微調方案、預測和回溯以增加路徑的合理性。這個步驟結束代表著方案規劃的第一階段完成，第二階段將重點關注政策的反饋，在所有途徑中選擇最合理、最有可能的路徑。

階段二：構建內部響應方案。階段二將開始調查政策條件，然后相應地生成內部條件。按照時間順序，階段二包含以下四個基本步驟：

步驟1：制定政策工具和應對措施。可能的政策模式包括穩定狀態與保護主義（保守主義）、在現有框架內繼續增長（現代化）和變革性和突破性發展（突破）。在整個過程的每個子階段之后，決策者都需要重新考慮，模式的選擇取決于預測得到的外部條件和當前的內部條件，每個階段和子階段的政策反饋可能有所不同，接下來的兩個步驟通過政策模型來構建內部條件。一個子階段的內部條件將取決于先前的內部條件、外部條件、政策模型實施成功的反饋，而外部條件事件樹的每個節點上策略模型的執行構成下一階段的內部條件，政策模型之間的轉換由每個周期結束時的外部和內部條件共同確定。

步驟2：基于“假設條件”的政策反饋構建內部條件。由于現階段初始的內部條件已經給出，因此在給定外部條件下的第一個子階段（即2016～2020年）的政策模型形成后，在2020年用假設條件即“如果……會怎樣”方式進行政策反饋。其次，設定2020年的內部條件，再考慮到2025年的外部條件建立政策模型，之后產生2025年的內部條件，以此類推。

步驟3：通過“去哪兒”建立內部條件政策模型。在這一步，過程從長期開始，再回到中期，在該過程可以引入實物期權方法。根據目標內部條件，可以確定最近子階段的策略選擇。比如，2035年的內部條件的確定主要是依據同一階段外部條件，然后依據反饋的方法考量2030年的政策模型，最終形成2035年的內部條件（政策反饋回應）。根據外部條件和后期的政策響應，又可以確定2030年的內部條件，再重復類似的過程來考量2025年的政策響應，并了解同一時期的內部情況。

步驟4：建立和評估方案路徑和策略。如果步驟二和步驟三的輸出在中期是相互協調，那么與兩個步驟的條件相對應的路徑就應被采納，通過這種方法可以構建從中期到長期的方案路徑。同樣，在所有可能的內部條件路徑中，可以選擇具有不同結果的路徑進行分析，對于每個方案路徑重復該過程，然后設計與這些路徑相關的內部條件和政策模型。

三、結論及啟示

科技政策的制定是一個復雜的過程，它受社會文化、技術突破、經濟發展、其他非科技政策等因素的影響，尤其是長期科技規劃，內外部環境因素的影響更難以預測。我國創新型國家建設已有15年歷史，而全球科學技術的發展出現了許多新的根本性變化，國際秩序和環境正在發生深刻的轉變，中國經濟和社會進入高質量發展階段，出現許多新的需求，這對我國科技規劃制定提出了更高的要求。我國未來科技規劃的研究與編制要認真研究新的變化、新的需求和新的挑戰，本文介紹的方法最大特點正是它將長期的探索分析、面向未來的方案規劃與短期預測結合在一起，構建了可行的途徑。通過跨時間評估選項，為每個方案路徑提供相應的策略和行動。因此，我國各級政府在制定科技規劃時可以借鑒該方法的思路和規劃工具，提高我國科技規劃制定工作的科學化水平。

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