高校科研競爭力評價研究

婁麗娜 辛成國 張青

摘? 要：科研競爭力評價是評價高校綜合實力的重要組成部分，采用定量分析方法從科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力、科研合作力等5個方面進行高校的科研競爭力評估，構建科研競爭力模型。以文獻計量學為基礎，以ESI為數據來源，進行對齊魯工業大學學科競爭力的研究。掌握其在2009～2019年度內的發文量、被引次數、高被引論文、熱門論文、進入ESI學科數、專利、國際合作等方面的科研競爭力情況。

關鍵詞：文獻計量學;學科競爭力;ESI;熱點論文;高被引論文

中圖分類號：G644? ? ? 文獻標識碼：A 文章編號：2096-4706（2020）03-0193-04

Abstract：The evaluation of scientific research competitiveness is an important part of the evaluation of the comprehensive strength of colleges and universities. The quantitative analysis method is used to evaluate the scientific research competitiveness of colleges and universities from the five aspects of scientific research productivity，scientific research influence，scientific research innovation，scientific research development and scientific research cooperation，and to build a scientific research competitiveness model. Based on bibliometrics and ESI as data source，this paper studies the subject competitiveness of Qilu University of Technology. To master its scientific research competitiveness in terms of volume of papers，number of cited papers，highly cited papers，hot papers，number of subjects entering ESI，patents，international cooperation，etc. in 2009-2019.

Keywords：bibliometrics; discipline competitiveness;ESI;hot papers;highly cited papers

0? 引? 言

高校既是教育中心，又是科研中心，科研能力與教育水平是相輔相成的。對高等學校的科研競爭力進行定量分析，掌握其整體科研水平、優勢學科、國際合作情況有利于社會公眾了解該校的教育水平及科研水平，做出投資決策;有利于高校了解自身優勢及劣勢，為以后資源的分配和發展提出指導建議。科研競爭力的評價應該是多維度的，要能體現高校的科研生產力、科研影響力、科研發展力、科研創新力和科研合作力;構建的高校的科研競爭力評價體系，應該能夠定量且動態地反映高校科研能力及學術水平。

1? 國內研究現狀

以國內萬方數據庫為數據源，以科研競爭力為主題詞，共檢索出文獻443篇：從論文發表的年份看，我國關于科研競爭力的文獻最早發表于2001年，每年逐步增長，以2015年和2018年的發文量居多;從發文機構來看，武漢大學的發文量居首位，遠遠超過其他機構的發文量;從發文作者來看，發文量最多的是邱均平和趙蓉英，兩位著者均屬于武漢大學，武漢大學在科研競爭力方面的研究在國內處于領先地位;從論文的被引情況分析，引用次數前10的文獻，多是邱均平、趙蓉英合作或與其他著者合作的文獻;從主題分析，國內多見科研競爭力的評價、世界一流大學、ESI數據源、學科競爭力等，研究主體機構包括獨立院校、民辦高校、科研機構等;從關鍵詞分析，多分布于大學評價、ESI、基本科學指標、競爭力、高校、世界一流大學、學科建設、科研機構、評價指標、文獻計量、科研競爭力評價、層次分析法等。

2? 科研競爭力評價及其意義

科研競爭力既包含科研投入，又包含科研產出。科研投入情況體現在科研隊伍、科研創新平臺、科研經費;科研產出體現在論文產出、項目、成果、獎勵、專利等。科研競爭力的評價既可以是對科研投入競爭力的評價，也可以是科研產出競爭力的評價，甚至是對其中某一項（諸如論文產出、專利產出等）的科研競爭力評價，通過定量分析方法對大學的科研競爭力進行科研競爭力評價是高校綜合實力評價的一個重要組成部分。通過科研競爭力評價工作的開展，可以摸清高校的投入、產出以及效益。具體來講，可以摸清高校的現存的資源，包括人才、經費及科研基礎，例如實驗室、儀器等;可以摸清高校已有的產出，例如論文、課題、獎勵、專利等內容;可以摸清高校在社會上的影響力，如在眾多高校中的排名及地位。

從宏觀的角度，通過對某高校或某地域內高校的科研競爭力的評價，或者對某學科或領域的科研競爭力評價，可以為政府部門的決策提供參考依據，有利于政府部門高效分配利用有限資源進行一流大學及一流學科的構建;有利于政府部門明確優勢學科及領域，幫助扶持學科的發展。

從高校自身來看，對高校科研競爭力的分析有利于高校掌握自身的優勢及劣勢以及科研產出趨勢，探究機構研究主題演變，發現機構著名專家學者，追蹤機構基金資助動態以及現有的資源，有利于研究經費的合理分配、人才引進及合作。

從社會公眾的角度，通過對高校科研競爭力的分析，有助于高考學生的擇校及專業選擇，有助于社會投資人進行投資分析，有助于社會公眾的就業篩選。

3? 數據來源及方法

本文以齊魯工業大學為研究對象，以ESI和WOS為數據源，采用文獻計量學的方法，從科研競爭力產出的角度對齊魯工業大學的科研競爭力進行評價分析。以論文和專利這兩個可被檢索且能夠進行定量分析的類別評價齊魯工業大學的科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力以及科研合作力。

3.1? ESI及WOS數據庫的功能

ESI是基本科學指標庫，是基于WOS數據的統計指標庫，共有22個學科分類，以WOS數據的被引頻次為依據，提供高影響力論文、期刊、國家、機構和作者的統計數據。ESI根據被引頻次的特點，統計得出baseline，以此為原則提供統計數據。ESI有三大分析模塊，分別是Citation Ranking、Most Cited Papers和Citation Analysis。Citation Ranking用于科學家、機構、國家、地域、期刊的分析;Most Cited Papers提供高被引分析和熱門論文數分析;Citation Analysis提供基線分析和前言分析。

3.2? 評價指標

用ESI收錄的科研機構的論文數量評價其科研生產力，包括發表的文獻數量及其占ESI收錄總量的比例，分析科研機構在ESI發文量的排名。采用論文總被引次數、篇均被引次數、高被引論文和進入排行的學科數這4個指標來衡量科研機構的科研影響力。篇均被引次數=總被引頻次/論文數量，反映科研機構的論文質量，進入ESI排行學科數越多，說明科研機構的影響力覆蓋面越大。專利體現的是先進的技術或方法，具備新穎性和創造性，熱點論文是指兩年內發表的論文在兩個月內引用率位于前0.1%的論文，采用專利和熱點論文評價科研機構的科研創新力。采用高被引用文獻占有率評價機構的科研發展力，高被引論文占有率=高被引論文/論文發表數。采用國際合作論文數有效地反映機構的國際化程度，評價機構的科研合作力。

3.3? 科研競爭力評估體系

本文構建科研機構評價體系表，包括5個一級指標，9個二級指標，以論文和專利為對象定量評價齊魯工業大學的科研競爭力，如表1所示。

4? 科研競爭力評價分析

本文選擇WOS核心集、ESI為數據源，時間范圍選定為2009～2019年，通過文獻計量學進行齊魯工業大學的科研競爭力評價分析。

4.1? 科研生產力縱向評價和科研競爭力的橫向分析

科研生產力縱向評價分析：以WOS核心集為數據源，時間范圍選擇為2009～2019年，收錄的論文發表數量作為科研生產力評價的指標。共檢索出7 342篇文獻。

科研競爭力的橫向分析：以WOS核心集作為數據來源，以地址=shandong大為檢索策略，日期范圍為2009～2019年，檢索到山東地區大學的論文數量共計121 169篇，其中山東大學發文數量排名第1，共計52 852篇;其次是青島大學，共計6 917篇，排第3位的是山東科技大學，共計6 753篇。齊魯工業大學排名13位，總共發表2 730篇。

4.2? 科研影響力評價

以ESI為數據源，論文總被引頻次、篇均被引次數、高被引論文、進入排行學科數為指標評價科研影響力，得出的結果如下：進入ESI的學科數為3，這3個學科是齊魯工業大學的優勢學科。分別是化學學科、材料科學、工程學科，化學學科的共收錄論文1 580篇，論文總被引用12 887次，篇均被引次數是8.16，高被引論文6篇;材料學科共收錄997篇，論文總被引用7 636次，篇均被引次數7.66，高被引論文5篇;工程學科共收錄524篇，總被引頻次3 888，篇均被引次數是7.42，高被引論文7篇。從全學科領域的角度出發，總共收錄文獻4 814篇，總被引頻次36 580，篇均被引次數7.60，高被引論文39篇，如表2所示。

4.3? 科研發展力評價分析

以高被引論文占有率作為指標分析齊魯工業大學的科研發展力，ESI收錄的3個學科中高被引論文數量分別是6篇、5篇、7篇，從全學科領域角度高被引論文數量為39篇，高被引論文的占有率分別是0.38%、0.50%、1.34%、0.81%（見表2）。

4.4? 科研創新力評價分析

以專利和熱點論文作為科研創新力的評價指標，ESI收錄的3個學科中熱點論文數量為0，從全學科領域角度熱點論文數量為3，熱點論文的總被引頻次為37，篇均被引頻次為11.33（如表3所示）。對于齊魯工業大學的專利分析，我們采用國家知識產權局專利檢索為手段，檢索詞為齊魯工業大學，檢索范圍包含發明人和申請人，申請日從2011年到2019年，總共申請專利為3592篇，其中，C09K11/06（175篇）;A61P35/00（114篇）;G01N21/64（97篇）;B82Y40/00（87篇）;B82Y30/00（86篇）;B01J20/30（86篇）;H01M4/36（81篇）;C08J5/18（67篇）;C02F1/28（62篇）;H01M10/0525（58篇）;其他（9 956篇）。

4.5? 科研合作力評價分析

以國際合作論文數作為指標評價齊魯工業大學的科研合作力，以WOS核心集為數據源，檢索出文獻7 342篇。以國家和地區對檢索結果進行分析，如表4所示。與齊魯工業大學國際合作最多的為美國，共發表文獻386篇，占全部論文的比例是5.257%;其次是澳大利亞，合作發表論文207篇，比例為2.819%;依次是加拿大116篇，占比1.580%;丹麥85篇，比例為1.158%;英國79篇，比例為1.076%;日本56篇，比例為0.763%;韓國56篇，比例為0.763%;新加坡36篇，比例為0.490%;臺灣32篇，比例為0.436%;德國28篇，比例為0.381%。可知齊魯工業大學與美國、澳大利亞、加拿大的合作較多。

5? 結? 論

本文從論文和專利的角度對齊魯工業大學的科研競爭力進行定量分析，著重采用文獻計量學的手段，對科研競爭力進行定量評價。但在科研競爭力的角度，只進行定量分析是不足的。科研競爭力的評價不光體現在論文、專利，還有課題、項目、獲取獎勵、經費、人員、研究基礎等。后續將從科研投入、科研產出，對科研競爭力進行定性及定量的分析及評價。

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