中國綠色產品出口潛力分析

史沛然

摘要：擴大綠色產品出口對改善我國出口貿易結構、提高我國出口貿易質量、提升我國在全球價值鏈上的地位具有積極意義。為更好地認識綠色產品在中國貨物貿易中的潛力和全球綠色產品貿易中的地位，整合現有研究涉及的114種綠色產品的中國對全球貨物貿易出口數據，使用2002—2018年195個國家或地區的面板數據，采用多重高維固定效應泊松偽極大似然估計法對拓展引力模型進行估算，分析進口國科技水平與科技開放程度、關稅、油氣自給自足程度等因素對中國綠色產品出口的影響。結果發現，中國已成為全球最大的綠色產品出口國和第二大綠色產品進口國，且是當今世界為數不多的有能力大規模出口綠色產品的發展中經濟體，發達經濟體是中國綠色產品的傳統貿易伙伴，但新興國家的重要性正在不斷提升。進口國科技水平與科技開放程度及油氣自給自足程度均對中國綠色產品出口具有顯著正向影響，但是否經濟合作與發展組織成員、是否簽署蒙特利爾破壞臭氧層物質管制議定書對中國綠色產品出口并無顯著正向影響，中國綠色產品出口受雙邊自貿協定和關稅的影響也比較小。鑒于此，為進一步擴大我國綠色產品出口，應在給予相應稅收減免與政策鼓勵的同時，推動技術創新、降低成本、開發新綠色產品、加強全球合作，提高中國企業在綠色產品生產與技術研發方面的優勢，擴大中國綠色產品國際影響力。此外，還要重視對發展中經濟體的綠色產品貿易，響應“一帶一路”倡議，加大對發展中經濟體市場的開拓，通過綠色貿易與綠色合作，共同實現綠色與可持續發展。

關鍵詞：綠色產品；出口潛力；拓展引力模型；國際貿易；多重高維固定效應泊松偽極大似然估計法

中圖分類號：F752.62文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2020）06-0105-12

綠色產品，也稱清潔科技產品、環境友好型產品、可再生能源產品等，主要指一系列有助于減少環境污染、延緩全球氣候變暖的對環境有益的產品。根據聯合國亞洲及太平洋經濟社會委員會的定義，更清潔或更節省資源的技術、產品以及環境監測、分析與評估設備，均可視為綠色產品[ 1 ]。隨著氣候變化議題在全球生產和生活中受到更廣泛關注，綠色產品也得到了更多政策支持，迎來了更多學術研究和商業機遇。隨著綠色發展、可持續發展等概念逐步深入人心，由區域議題轉為全球發展共識，綠色產品的范圍及其在全球經濟活動中受關注的程度不斷更新和拓展。中國作為世界第二大經濟體和最大的發展中經濟體，已將綠色發展作為事關中國發展全局的一個重要理念。“十三五”規劃提出，不僅要全面推進創新發展、協調發展、綠色發展、開放發展、共享發展，確保全面建成小康社會[ 2 ]，更要促進制造業朝高端、智能、綠色、服務方向發展，培育制造業競爭新優勢，包括發展新能源汽車、綠色低碳產品和產業，推廣節能環保產品，支持相關技術裝備與服務模式創新等。

在現有貿易產品分類下，綠色產品技術含量普遍較高，發掘綠色科技產品貿易潛力，有利于優化我國貿易結構，提高出口產品科技含量和附加值，推動出口多元化，鞏固我國全球第一貨物貿易大國的地位。目前，中國是全球最大的綠色產品出口國和第二大綠色產品進口國，貿易總額已經超過2 000億美元，但綠色產品占中國貨物貿易總出口的比重始終沒有超過5%，且出口對象主要集中在以經濟合作與發展組織成員為代表的發達經濟體和工業化國家，亞洲之外的新興經濟體市場依然主要由歐洲產品占據。

為進一步探討綠色產品在中國貨物貿易中的潛力和在全球綠色產品貿易中的地位，本研究使用2002—2018年中國綠色產品出口數據，梳理21世紀以來中國綠色產品發展趨勢與主要特點，使用拓展引力模型，采用目前學術界最新的估計方法即多重高維固定效應泊松偽極大似然估計法（PPMLHDFE），重點分析影響中國綠色產品出口的因素，核算中國對195個國家或地區的出口潛力。本研究在以下方面對綠色產品貿易研究具有積極貢獻：一是整合現有研究涉及的綠色產品清單，按照2002年版海關商品編碼（HS 2002）的六分位編碼統一貿易編碼，整理出較為全面的滿足綠色產品標準的產品，共計114種；二是使用最新、最全面的全球商品貿易數據，對中國綠色產品現狀與發展趨勢進行梳理和總結；三是使用最新的估計方法進行引力模型的回歸，較好地解決了貿易數據中存在的零貿易額和大量小國家可能導致的估算偏差問題，提供了無偏、穩健的估計結果，發現是否為經濟合作與發展組織（OECD）成員對中國綠色科技產品出口沒有顯著正向促進作用，而對廣大新興市場經濟體和發展中經濟體仍然具有巨大的出口潛力。

一、文獻回顧

根據塞奎拉（Sequeira T N）等[ 3 ]對1998年以來可再生能源及其政策與政治關系相關研究的總結，進入21世紀以來，綠色科技、綠色市場、可再生能源等相關領域的研究穩定增長。他們通過對853篇相關文獻進行歸納分類發現，有近半數文獻與經濟相關。在國際貿易領域，以國際組織為代表的非政府組織對不同區域、不同類別的綠色貿易展開了質性與量化研究。世界銀行系統研究了國際貿易與全球氣候變化的關系，并對清潔能源科技產品進行分類，認為加大此類產品的貿易自由化程度有助于發展中經濟體可持續發展[ 4 ]。聯合國亞洲及太平洋經濟社會委員會分析了亞太地區環境友好型產品與科技貿易的趨勢和機遇，在確定環境友好型產品范圍后，基于產品競爭力、相對比較優勢、地區定位等經濟和貿易指標，重點關注了太陽能光伏供電系統、風力發電、清潔煤及節能照明產品的貿易潛力，并使用引力模型核算了2008年亞太地區環境友好型產品出口的缺口（300億～350億美元）。

由于產品范圍明確且適用范圍廣，關于太陽能和風能產品的實證研究較為常見。阿爾吉利（Algieri B）等[ 5 ]分析了全球太陽能光伏產業的貿易情況，認為中國是該類產品最大的生產商，不僅貿易總額持續增長，而且在國際市場上的競爭力不斷提高。萊瑪（Lema R）等[ 6 ]從技術轉移角度研究中國和印度綠色科技行業的迅速發展，通過分析風能、太陽能、電動與混合動力汽車三個部門的數據發現，常規技術轉讓機制（如外國直接投資和許可）在行業初級階段至關重要，但隨著這些行業的發展，新的非常規技術轉移機制（如研發合作伙伴關系和收購外國公司）變得越來越重要，對中國和印度而言，國際合作與本地創新將是綠色科技行業未來發展的重點。傅京燕等[ 7 ]以中國的太陽能和風能行業為研究對象，討論制度和環境政策對出口廣度和深度的影響。他們將48個樣本國家分為經濟合作與發展組織成員和非經濟合作與發展組織成員，發現進口國環境相關規定對上述產品的出口均有影響，但出口國規制的影響更大，且對經濟合作與發展組織成員和非經濟合作與發展組織成員而言，進出口國環境規制的效果不同，因此制定彈性的環境政策極有必要。克羅巴（Groba F）等[ 8 ]對中國太陽能光伏和風力發電產品的出口進行了討論。他們使用不同估計方法的引力模型，對1996—2008年中國對43個國家的出口數據和雙邊科技與創新數據進行了實證分析。其回歸結果發現，在傳統引力模型變量之外，進口國可再生能源支持政策、關稅激勵、市場規模對中國相關產品出口具有促進作用，而對中國而言，省級科研發展水平也可顯著促進可再生能源出口，但雙邊知識轉移和本土創新對出口的影響微乎其微。此外，他們還發現，樣本時期內，中國太陽能光伏和風力發電產品的出口目的地主要是發達經濟體，發展中經濟體的進口極其有限。帥競等[ 9 ]使用恒定市場份額模型和顯性比較優勢指數分析“一帶一路”倡議下中國81種可再生能源產品國際競爭力的長期變化趨勢，發現太陽能產品、水利能、地熱能比較優勢突出，東盟和南亞市場的市場份額增長較快。冷（Leng Z）等[ 10 ]對中國與“一帶一路”國家或地區風能產品的貿易狀況進行了分析，他們的研究結果發現，進口國國內生產總值和總能耗以及中國風力發電能力對中國風能產品出口產生了積極影響，且中國風能產品出口的傳統市場日益飽和，具備開發潛力的市場主要集中在發展中經濟體。

此外，也有大量基于世界其他地區特別是歐洲國家數據的研究。魯迪克（Rudyk I）等[ 11 ]使用歐盟國家專利和經濟數據分析了歐盟降低氣候變化影響相關科技的發展水平以及應對氣候變化政策對全球科技創新的重要程度。其研究發現，作為全球可再生能源重要的生產者和購買者，歐盟為應對全球氣候變化的負面影響做出了引領性貢獻，其中歐盟的可再生能源科技專利發揮了重要作用。此外，外國直接投資、貿易流量與專利總數存在顯著正相關性，說明專利技術對可再生科技領域的貿易進口與投資流入具有促進作用，可促進相關技術的國際轉移。杰布利（Jebli M B）等[ 12 ]基于1980—2010年25個經濟合作與發展組織成員的數據，研究人均二氧化碳排放量、國內生產總值、可再生和不可再生能源消耗以及國際貿易之間的因果關系，發現通過擴大貿易和可再生能源進口，可有效減少二氧化碳排放，因此這些國家擴大相關產品國際貿易的動機更強。帕西莫尼（Pasimeni F）[ 13 ]對2000—2015年歐盟的低碳能源技術貿易進行了研究，在這一特定產品部門，歐盟成員國間的貿易額高于歐盟與世界其他地區的貿易額，來自歐盟10個國家的進口額占其全球總進口的80%，且歐盟各成員國之間貿易余額差異極大，甚至出現了截然相反的情況，而自中國進口的低碳能源技術產品占歐盟總進口的比重從2000年的3%增長到2015年的29%。

綜上所述，現有的綠色產品貿易研究依然主要關注綠色科技產品的傳統市場（以發達經濟體及經濟合作與發展組織成員為代表），并主要基于風能和太陽能產品的貿易數據，涉及其他綠色產品和新興市場國家的研究較少。因此，整理和建立更為全面系統的綠色產品清單，有助于系統了解中國綠色產品貿易最新情況與相關潛力，進而填補研究空白。

二、綠色產品清單及中國綠色產品貿易特點

（一）綠色產品清單

本研究討論的綠色產品范圍，整合了世界銀行（The World Bank）[ 4 ]、聯合國亞洲及太平洋經濟社會委員會（UNESCAP）[ 1 ]、亞洲太平洋經濟合作組織（APEC）[ 14 ]、國際貿易和可持續發展中心（ICTSD）[ 15 ]等國際機構及個人[ 13，16 ]相關研究所涉及的綠色產品（或清潔能源產品、環境友好型產品、可再生能源產品等），最終整理出114種產品（按HS 2002六分位編碼計）①。由于不同研究所涉及的HS編碼版本存在差異，我們把所有產品統一轉換為HS 2002版本。本研究實證部分涉及的綠色產品編碼來源與原始HS編碼版本參見表1。

（二）中國綠色產品貿易的趨勢和特點

中國加入世界貿易組織后，全球化參與程度不斷提高，對外貿易水平與規模出現飛躍式發展。21世紀中國綠色產品貿易特點如下：

第一，貿易金額大幅度增長，并逐步成為綠色產品出口國。表2是2002—2018年中國綠色產品貿易概況。2002年，中國綠色產品出口額為92.04億美元，占當年出口總額的2.83%，進口額為162.77億美元，占當年進口總額的5.81%，貿易逆差額為70.73億美元。隨著綠色產品出口額特別是高技術綠色產品出口額的不斷增加，中國變成綠色產品順差國，且順差額穩步提升。2018年，中國綠色產品出口額、進口額分別為1 307.13億美元、1 046.21億美元，占當年中國出口總額、進口總額的比重分別達到5.24%和4.90%，順差額為260.92億美元。而且，中國進出口的綠色產品均以中高技術產品為主，資源型產品與低技術產品占比長期低于30%。

第二，中國已成為全球最大的綠色產品出口方，規模超越傳統工業化國家。2002—2018年，在全球綠色產品出口額排名前十的國家中，中國是僅有的兩個發展中經濟體之一，另一個是墨西哥，但中國出口的綠色產品規模遠高于墨西哥甚至部分傳統工業化國家。2002年，中國是全球第八大綠色產品出口國，出口額占全球綠色產品出口總額的3.68%。2008年美國次貸危機爆發后，中國作為后危機時代高速發展的新興經濟體的代表，綠色產品出口規模不斷擴大，2010年超越德國，成為全球最大的綠色產品出口國，之后中國綠色產品出口占全球綠色產品出口的比重常年維持在12%以上，2015年所占比重更是高達15.99%。此外，中國也積極進口綠色產品，自2004年起中國就僅次于美國成為全球第二大綠色產品進口國，進口比重從2002年的占全球6.52%增長到2018年的10.77%，進口額增長了近四倍。具體參見圖1。

第三，中國主要與亞洲鄰國及歐美等發達經濟體開展綠色產品貿易，亞洲是中國綠色產品最主要的出口目的地和進口來源國，但與其他發展中經濟體雙邊貿易的增長幅度更為突出。表3展示了中國與全球主要區域綠色產品貿易的概況。其中，亞洲②是中國最重要的貿易對象，中國對亞洲出口和自亞洲進口的綠色產品占中國總出口和總進口的比重平均分別為43.99%和51.23%，超過對美國和歐盟③出口與進口比重之和（出口37.71%，進口43.56%）。這一方面說明了亞洲市場對綠色產品的高需求，另一方面說明了全球價值鏈上亞洲各國聯系的緊密程度。此外，盡管拉美④及世界其他⑤地區與中國的綠色產品貿易額較小，但其增長幅度特別突出。中國對拉美和世界其他地區的年均出口增長率分別為29.02%和23.91%，年均進口增長率分別為16.31%和19.82%，高于對亞洲、歐盟和美國的進出口增長率。由此可見，隨著全球經濟的不斷發展，廣大發展中經濟體對綠色產品的需求也在持續增加。

綜上所述，在中國逐步成長為貿易大國和貿易強國的過程中，其綠色產品貿易規模和貿易水平也在不斷提高。盡管綠色產品占中國進出口總額的比重較低，但中國已經成為全球最大的綠色產品出口國和第二大綠色產品進口國，而且是全球綠色產品主要出口方中為數不多的發展中經濟體。在中國主要的貿易對象中，亞洲國家特別是以日韓為代表的亞洲發達經濟體、歐盟和美國是中國綠色產品主要的出口目的地和進口來源地。此外，中國對新興市場國家出口的增長率驚人，超過對發達經濟體出口的增長率，這意味著中國與廣大發展中經濟體在綠色產品領域的貿易潛力可能更大。

三、實證研究：基于拓展引力模型的貿易潛力分析

（一）模型設立和描述性統計

本研究將使用拓展引力模型（Aug？ mented Gravity Model）對中國綠色產品出口潛力進行實證分析。在國際貿易領域，引力模型兼具實證穩定性和理論基礎，在學術研究與政策制定方面均有廣泛應用。丁伯根（Tinbergen J）[ 18 ]奠定了引力模型的實證基礎，即兩國的貿易流量與經濟規模成正比，與距離成反比。安德森（Anderson J E）[ 19 ]奠定了引力模型的理論基礎，貝里斯特蘭德（Bergstrand J H）[ 20- 21 ]、德阿爾多夫（Deardorff A）[ 22 ]、伊頓（Eaton J）等[ 23 ]進一步完善了安德森模型的理論框架。根據安德森等[ 24 ]的理論框架，設立如下引力模型：

樣本選取的時間段為2002—2018年，中國的貿易對象共有195個國家或地區，面板數據的樣本總數為3 315（17×195）。表5列示了所有變量的皮爾遜相關系數和描述性統計。相關系數結果與引力模型的實證結果保持一致，即中國對世界各國的綠色產品出口額與雙邊名義GDP成正比，與進出口國首都地理距離和進口國加權最惠國關稅成反比。進口國人均申請專利數代表一國科技水平與科技開放程度，與該國綠色產品進口額成正比。所有啞變量均與因變量成正比，且在5%的水平上顯著，這也與相關研究及常識相符合。經濟合作與發展組織成員及簽署蒙特利爾破壞臭氧層物質管制議定書的國家發展水平普遍較高，對環境問題的關注度和認可度較高，也是綠色產品主要的生產者和消費者。國土接壤、擁有共同官方語言、簽署雙邊自貿協定均有助于擴大雙邊貿易往來。此外，lnEXij，t與Suffj，t的相關系數為正值，說明即便是實現了油氣自給自足的國家，中國也可能存在向其擴大綠色產品出口的潛力。

同時，所有變量的方差膨脹系數（VIF）均小于5，結合相關系數，排除了多重共線的可能性。萊文—林—楚（Levin-Lin-Chu，LLC）檢驗系數表明，變量不存在面板數據單位根，數據是平穩的。

在進行引力模型估算時，一個常見的問題是貿易數據中經常出現零貿易額，取自然對數后，貿易數據會出現缺失進而導致估算結果產生偏差。對零貿易額的處理，學界提出了不同的方法，如剔除零值數據、將零值加1再取自然對數、采取不同的估算方法等。但是，韋斯特倫德（West？ erlund J）等[ 26 ]認為，上述方法各有利弊，且零貿易額并非隨機分布，簡單處理可能會導致選擇偏差，進而扭曲基于最小二乘法（OLS）的回歸結果。目前，泊松偽極大似然（Poisson Pseudo Maximum Likelihood，PPML）估計法被廣泛地用于估算含有大量零值且存在異方差的貿易數據[ 27 ]，即使因變量不服從泊松分布，PPML回歸也能得到一致無偏的估算結果。科雷亞（Correia S）等[ 28 ]進一步修正PPML估計法，在存在多重高維固定效應（Multiple High- Dimensional Fixed Ef？ fects）的前提下進行PPML回歸，稱為多重高維固定效應泊松偽極大似然估計法（PPMLHDFE）。與PPML估計法相比，PPMLHDFE估計法可以更為穩健地檢驗偽極大似然估計。此外，負二項分布回歸法（Negative Binominal Regression，NBREG）也被認為能夠較好地解決存在零額貿易的情況，且能防止過度分散（Overdispersion）[ 8 ]，但對次數數據的意義更大。卡里姆（Kareem F O）等[ 29 ]比較了存在大量零額貿易時不同估計方法的表現，認為基于PPML估計法的一系列估計方法表現得更勝一籌。

在本研究中，盡管中國綠色產品出口數據存在部分零貿易額，但占比較低，我們將使用PPML？ HDFE估計法進行引力模型的回歸，并采用OLS法、NBREG法、PPML估計法同時進行估算，檢驗回歸結果的穩健性。

（二）回歸結果及穩健性檢驗

表6顯示了基于OLS法、PPML估計法、NBREG法、PPMLHDFE估計法的引力模型回歸結果。在基于OLS法的模型2、基于PPML估計法的模型1、基于PPMLHDFE估計法的模型3中，由于控制了時間和國家固定效應，非時變的變量如進出口國首都地理距離和進口國國土面積等變量在回歸中被略去。使用不同估計方法得出的回歸結果與現有研究中引力模型的結果大體一致，即綠色產品出口額與進出口國名義GDP和進口國國土面積成正比，與兩國首都地理距離成反比。進口國人均申請專利數、國土接壤、擁有共同官方語言普遍有助于中國綠色產品的出口。進口國是經濟合作與發展組織成員對中國綠色產品出口的正向促進作用不顯著，進口國簽署蒙特利爾破壞臭氧層物質管制議定書對綠色產品出口的負面效應不顯著。控制國家固定效應后，變量進口國是否油氣自給自足國家的系數為正，說明中國有潛力擴大對此類國家的出口，進口國加權最惠國關稅與綠色產品出口的正相關性不再顯著，同時簽署雙邊自貿協定與綠色產品出口的正相關性轉為負值，對此一個可能的解釋是綠色產品出口占中國總出口的比重較低，少數公司和部分產品在國際市場上占主導地位，且這些產品更多出口到了尚未與中國簽署自貿協定并實施更高關稅的新興市場國家，繼而使得變量是否簽署雙邊自貿協定的系數顯著性下降。