標準化視角下歷史建筑保護使用導則編制研究
——以杭州為例

樓 舒

保護好文化遺產，是城市現代文明進步的重要標志，是傳承城市文脈、彰顯城市特色、建設品質城市的必然要求。正是基于這樣的共識，從本世紀初開始，杭州在城市建設發展中確立了“城市有機更新”的理念，有計劃、有步驟地在全市開展歷史建筑保護利用工作。當前，杭州城市發展進入新階段，歷史建筑的保護利用工作也面臨新形勢、新要求。首先，杭州正努力打造具有全球影響力的國際旅游休閑中心、東方文化國際交流重要城市，持續推進歷史文化名城、創新活力之城、東方品質之城和美麗中國樣本建設，成為“獨特韻味、別樣精彩”的世界名城，宏觀發展定位對歷史建筑保護利用工作提出了更高的要求。其次，在城市工作進入新時期，城市發展主要由增量擴張轉為存量更新的背景下，杭州市強調根據自然歷史文化稟賦傳承文脈，體現區域差異，防止“千城一面”，發展有歷史記憶、文化脈絡、地域風貌、民族特點的美麗城鎮，城市特色塑造對歷史建筑保護利用工作提出了更高的要求。再次，在2022年杭州亞運會即將到來之際，為讓各國來賓體會江南文化，向世界展示杭州韻味、中國魅力，遍布杭州城鄉的歷史建筑群天然地承擔了文化地標的職責，也對杭州歷史建筑保護利用工作提出了更高的要求。在以上背景下，如何更加科學、全面地將杭城已公布的上千處歷史建筑科學保護、活態利用起來，使城市更具競爭力、吸引力，成為當前面臨的一項挑戰。這需要在全面、深入調研的基礎上，提出歷史建筑保護利用的標準化導則，創新歷史建筑保護管理模式。

1 杭州市歷史建筑保護利用概況

1.1 保護現狀

杭州作為國家首批公布的歷史文化名城，早在80年代就開始探索名城保護的有效途徑。自2005年以來，杭州市政府共公布了1643處歷史建筑。為保護利用好這些歷史建筑，杭州市編制《杭州市歷史建筑保護規劃圖則》，建立涵蓋“認定、規劃、修繕、利用、搬遷安置”的政策法規體系，形成政府督導、業主主體、社會監督、法制保障、專家咨詢“五位一體”的保護機制，實行“普查推薦-預備名錄-基礎管理-建筑修繕-日常維?！钡摹叭珘勖惫芾砟Ｊ剑纬闪艘晕拿}保護、民生改善與城市有機更新融合發展為特色的歷史建筑保護、再生、利用模式。

1.2 杭州市歷史建筑保護利用存在的問題

1.2.1 統一認識難

由于長期以來對歷史建筑保護理念和認識的窠臼難以突破、偏差不易糾正，導致社會存在三種質疑：一是“為何?！?。長期以來，“拆老城、建新城”的傳統思維根深蒂固，認為保護應“讓位”于城市建設和民生改善。二是“誰來?！?。很多人認為保護歷史建筑是政府職責，而非產權人或社會義務。產權人和公眾缺乏保護意識和積極性，責任主體權利與義務不平衡，“要我保”的現象遠多于“我要保”。三是“如何?！?。消極保護，或是一味追求商業價值，使保護利用工作失去了原有的意義和價值。

1.2.2 修繕設計指導難

目前，國家只對文保建筑的修繕設計明確了資質要求，對于歷史建筑的修繕設計卻沒有明確的資質要求。在杭州，只有少數幾家設計院有相應的專業水平和設計技能，大多數設計師缺乏保護觀念和保護修繕設計的經驗。尤其是在室內裝修方面，無論是在文物修繕中，還是在歷史建筑的修繕中，均沒有相關的文件和規定對此作要求。又由于作為設計依據的《杭州市歷史建筑保護圖則》（后文簡稱《圖則》）過于籠統，對科學保護和合理利用缺乏直接指導力，導致依據《圖則》制定的保護設計方案或側重翻建和重建，與保護原則背道而馳，或保護重點不明確，導致保護修繕走入誤區。

1.2.3 活態利用指導難

歷史建筑需要活態利用才能延續其生命意義，意味著 “對于城市及鄉鎮所遺留下來的具有歷史價值及特色的建筑遺產，加以維護及改造以符合現代的要求”[1]。然而當產權人未充分理解歷史建筑的歷史文化價值、建筑藝術價值、社會人文價值，不了解歷史建筑具體保護部位和保護方法時，在轉換利用功能時，往往破壞歷史建筑的文化形象。如招賢寺舊址，原為寺廟，現改為餐飲店，造成了文化形象的破壞，引起社會爭議。

縱觀國內目前大部分城市開展的歷史建筑保護利用實踐，在保護法規和管理層面上一直在不斷完善，一般都將《歷史建筑保護規劃圖則》作為歷史建筑公布后制定的第一個法定文件，從而指導歷史建筑的修繕和利用。但《圖則》大都建立在較宏觀的層面上，主要對歷史建筑本體信息、特色進行簡要描述，劃定保護范圍，提出大致的保護總體要求。天津、寧波的《圖則》內容雖然更為豐富，但對于指導修繕設計方面，尤其是指導產權人的保護利用方面，還是缺乏更為細致的控制和引導，對于一般產權人而言，很難從圖紙上清楚了解歷史建筑具體需要保護的內容和要求，因此實際指導性和可操作性較差。破解這些問題和挑戰，需要研究編制歷史建筑保護使用導則，通過導則的編制補齊《圖則》和修繕、利用方案之間的銜接短板，從而更接地氣、更有效地指導歷史建筑的保護利用工作。

2 《歷史建筑保護使用導則》的編制框架和內容要素

保護導則是由“Coservation Guidance”翻譯而來 ,也有學者翻譯為“保護準則”或“保護指導方針”。從字面來看，“導”即引導、指導，“則”即規范、準則，體現出保護設計對保護控制和利用引導的雙重作用[2]。因此保護導則具有一定的綱領性，是正確保護思想的文本表達。杭州市《歷史建筑保護使用導則》采用“一幢一冊”的文本形式，即細化到為每處歷史建筑編制一份“量身定制”的導則，成為《圖則》與修繕方案之間的規范性管理文件。

2.1 編制框架

《歷史建筑保護使用導則》的基本框架主要借鑒國內相關研究，結合杭州現有法規、規范和保護實踐，圖文并茂地進行設計。其框架結構主要分為三大部分：

2.1.1 “編制說明”

主要介紹該處歷史建筑導則的編制目的、依據以及關于導則體例的有關說明。

2.1.2 “基本情況概述”

以文字、表格形式描述該處歷史建筑的風貌特征、歷史沿革等基本情況，并進行綜合價值的分析和評估，明確歷史建筑的保護類別。該部分分“建筑概況”和“綜合價值評估及保護類別”兩大部分。其中“建筑概況”又分“基本情況”“建筑風貌”和“歷史沿革”三部分內容。“基本情況”以表格形式（表1）表達歷史建筑的名稱、編號、公布時間、區位、結構、年代等多項內容?！敖ㄖL貌”和“歷史沿革”以文字形式分別描述歷史建筑的風貌特色、文史情況和歷史演變情況?！熬C合價值評估及保護類別”部分以文字形式進行表達，主要從歷史價值、藝術價值、科學價值、環境價值、利用價值五部分來分析歷史建筑的價值特色和內涵，對歷史建筑的保護類別進行評定。

2.1.3 “編制內容”

包括“歷史建筑保護和利用要求”“歷史建筑保護控制圖”兩部分。

“歷史建筑保護和利用要求”的內容以文字、表格形式進行表達，總體概括歷史建筑的保護部位、保護要求和利用要求。具體分為“總體保護要求”“保護部位”和“管理利用要求”三部分。“總體保護要求”依據歷史建筑的保護類別和《杭州市歷史文化街區和歷史建筑保護條例》中該保護類別的要求進行細化制定?！氨Ｗo部位”以表格形式，從建筑本體的外部風貌、內部風貌、空間布局和環境等方面列舉該處歷史建筑的重點保護部位和風貌保護部位(表2)，“管理利用要求”以文字形式從利用功能、配套設施、日常維護三方面提出歷史建筑的日常管理和利用的要求。

“保護控制圖”主要依據歷史建筑測繪的總平面圖、分層平面圖、立面圖、剖面圖、特色構件節點大樣圖等圖紙的基礎上，通過圖文并茂的形式，結合歷史建筑相對應部分的照片，詳細標識歷史建筑在外部風貌、內部風貌、空間環境、周邊環境等部分中的重點保護和風貌保護的具體部位、編號及其保護要求。該部分內容力求將專業圖紙形象解讀，讓普通老百姓能夠看到懂、理解得了。（圖2、圖3）

圖2 思澄堂歷史建筑保護使用控制圖-總平面圖

2.2 內容要素

分析歷史建筑的保護價值，明確歷史建筑保護部位及相應要求，提出歷史建筑的管理利用要求，這三方面構成了導則編制的重點內容要素。

2.2.1 價值評估和保護類別

（1）價值評估

保護、設計、探討建筑本身的持續再利用方式，其視域范圍著重于基地內和建筑物內部的合理性以及空間形態的歷史、人文和藝術價值。[3]歷史建筑的價值評估，是《導則》編制的基礎和出發點。本導則的價值評估系統(參見表3)借鑒國內外對歷史建筑或建筑遺產的價值評估研究，在系統分析、歸納杭州歷史建筑的特色的基礎上，構建了由歷史價值、藝術價值、科學價值、環境價值、利用價值五大評價因素和建筑年代、建筑風格等18項評價因子構成的，具有杭州本地特色、針對性、可操作性較強的歷史建筑的價值評估體系。

圖3 思澄堂歷史建筑保護使用控制圖-總平面圖說明圖表

表3 杭州市歷史建筑價值評估指標表

在確定了18項分析因子后，采用群體層次分析法，科學確定歷史建筑評價指標權重，構建了一套符合技術管理需要、定性和定量手段相結合的歷史建筑綜合價值評估機制，并編制了歷史建筑價值評估的操作手冊。通過這套價值評估體系，導則在編制中可以較為準確的把握歷史建筑的總體價值，為歷史建筑的類別確定，保護利用的要求提出打下了扎實的基礎。

（2）保護類別

依據歷史建筑（歷史、藝術、科學、環境、實用）單一價值的得分情況和價值綜合評價總分分值的計算結果確定歷史建筑分類保護的級別，參照《杭州市歷史文化街區和歷史建筑保護條例》的規定，將歷史建筑分為三類：

一類歷史建筑：綜合得分85分以上，或綜合得分未達到85分以上，但歷史、文化藝術或科學價值達到最高分的歷史建筑，或者具有公認杭州當地典型代表性的歷史建筑，判定其綜合價值高，將其確定為一類歷史建筑。要求其建筑的外部風貌、主要平面布局、特色結構和構件不得改變。

二類歷史建筑：綜合得分75-85分的建筑，其綜合價值較高，歷史文化價值較高或者科學、藝術價值較高，是具有一定代表性的杭州歷史建筑，將其確定為二類歷史建筑。要求其建筑的外部風貌、特色結構和構件不得改變。

三類歷史建筑：綜合得分在60-75分的建筑，具有一定的歷史文化或者科學、藝術價值的歷史建筑，確定為三類歷史建筑；對于綜合得分未能達到60分，但是其環境價值、利用價值得分很高的歷史建筑，說明其對杭州城市歷史風貌的影響較大或者仍具有較高的利用價值，也應考慮將其列為三類歷史建筑予以保護。要求建筑的主要外部風貌、特色構件不得改變。

2.2.2 保護部位

保護部位的明確和級別要求的制定，在導則內容中占最為重要比例。不僅在文字部分以表格形式進行提煉、概括，保護控制圖也以測繪圖紙和實景圖片相結合方式，對保護部位加以明確，并以老百姓通俗易懂的語言明確保護要求。

（1）保護部位的分類

在大的分類原則上，我們借鑒國內外對歷史建筑的整體性保護原則和“歷史城鎮景觀（HUL）”方法[4]，分為建筑本體的保護部位和環境的保護部位兩大部分。既要重視建筑本體的保護，又要對建筑的內部環境，如院落空間，以及對外部所處的特色環境、場所進行保護。

圖4 平遠里建筑群保護使用控制圖-南弄北立面圖

對于建筑本體的保護，我們從外部風貌、內部風貌、空間布局三大方面進行考慮。其中外部風貌著重分為頂面和立面（圖4），并設置其他項，涵蓋一些無法在頂面、立面上表達清楚的特色部位，如外廊道上的水磨石地面、踏步等細節。內部風貌著重分為結構體系和內部特色構件及特色裝飾構件，比如傳統民居在內部風貌中最重要的就是保護木結構的結構體系，而歐式風格的建筑則要保護其磚石的結構體系。空間布局則要保護構成歷史建筑重要布局的空間，比如軸線、主廳堂、樓梯的空間、陽臺的空間等。

（2）保護部位的保護級別

為了活態利用歷史建筑，延續歷史建筑的生命力，我們在對保護部位的保護級別確定上，不但要基于堅持“原真性”“整體性”原則，還應注入“活態性再利用”理念。根據要素與部件的重要程度，考慮歷史建筑活化利用的可能性。結合長期以來的實踐經驗，以及實際操作、可行性，對甄別出來的保護部位分重點保護、風貌保護兩個層次級別（圖5）。

重點保護：對歷史建筑中具典型價值的環境、空間格局、結構體系、部位或構件，保持其原有狀態和風貌，如有殘損須遵循原真性原則，按照原特征進行修復。

風貌保護：對歷史建筑中具有一定價值的環境、空間格局、結構體系、部位或構件，保護其風貌，如有改變，遵循可識別性原則與歷史建筑風貌相協調。

圖5 平遠里建筑群保護使用控制圖-南弄北立面圖說明圖

這兩個級別的制定主要針對歷史建筑的修繕和裝修管理，既強調了對歷史建筑的原真性價值的維護，又兼顧了靈活性的活態利用。

重點保護強調遵循原真性的原則要求，對于歷史建筑價值較高的部位進行嚴格保護，強調原特征修復，應避免在原有部位保存完好，或有條件利用原材質替換破損部位時，用現代工藝和新材料替換或全部更換歷史建筑的保護部位。如針對歷史建筑的外部風貌，就應重點保護屋面形式、材質；立面的墻體材質、陽臺、特色裝飾等；內部風貌上，應重點保護歷史建筑的主要結構體系，壁爐、樓梯等主要特色內部構件；空間布局方面重點要保護歷史建筑的軸線、主廳堂等部位。

風貌保護主要針對一些無法長久保存的價值相應較低的構件；結合實際的現代化生活、生產需求而可改變的空間和部件等，如果需要修復，可采用新工藝、新材料，但其風貌必須與原部位、構件以及歷史建筑的整體風格相協調。如杭州有為數不少木結構的普通傳統民居或傳統木質材料運用較多的歷史建筑，其外立面木門、木窗樣式一般，價值級別不是很高，則可進行更新替換。但替換部分應與舊有的部分在材料、設計、色彩、肌理等方面與歷史材料相匹配、協調，并在將來的研究和采取保護措施時能夠加以區分，即提倡可識別性原則進行修復，使其風貌與歷史建筑整體風貌相協調。

為了能夠活態利用歷史建筑，在對有價值的保護部位、空間進行分級保護，并提出相應保護修繕措施外，對于其他未提及的，價值不高的部位和空間可結合實際需求進行改變和活態利用，但整體要求與建筑的風格相協調。

2.2.3 管理利用要求

由于時代的變遷，歷史建筑往往失去了原有功能，在這種情況下，為歷史建筑尋得適當且符合當代利用功能的用途顯得尤為重要，也是恢復其生命力的有效途徑。管理利用要求部分主要結合歷史建筑的風貌特色和保存情況，對歷史建筑的利用和日常維護提出相應的要求，讓產權人、利用人、管理人了解如何正確地養護、利用歷史建筑。其內容分為利用功能的要求、配套設施的要求和日常維護的要求三大方面。

（1）利用功能

每幢建筑物在特定時期都有最適合它的功能屬性，歷史建筑的活態利用就是尋找自己本身功能屬性不斷準確定位的過程，直到能找到最適合的功能以后才能延續其生命力，散發魅力。借鑒國內外保護經驗，歷史建筑保護使用導則在指導的歷史建筑利用功能的活化利用時，主要分為三個層次：

第一個層次：對于保護類別較高或（有特殊紀念意義）的歷史建筑，如一類歷史建筑，按照“原真性”的保護要求，歷史建筑應盡可能恢復或延續其原有的用途和功能進行利用。這個層次的利用最有利于歷史建筑的保護，也最符合歷史建筑保存的狀態。比如一些作為宗教、寺廟或有特殊紀念意義類建筑常常采用此種方式，也正因為延續了原有功能，才使得這些建筑的使命感和神圣感得以延續，價值得到體現。

第二個層次：對于具有一定價值但其原有功能已經不適應現代需求的歷史建筑，可改變原有的利用功能，以符合其文化形象的方式利用，比如作為文化、辦公、展覽等場所，可以最大限度地保留建筑的室內外風貌特色及環境，減少歷史建筑的負荷，實現保護與利用的有機統一。如郵電路16號歷史建筑，修繕前72家房客，老房子已無法承載大量居民的居住利用功能，經過修繕后成為辦公場所。

第三個層次：對于一些價值較低，保護類別較低如三類歷史建筑，可結合社會、城市的發展需求，改變其用途，作為一些旅館、餐飲等商業用途利用，但應將歷史建筑的文化特色價值融入現代化的設計當中。也可分為兩個方面：一種是，商業用途和原有用途相近，比如原是民居，現改為民宿；一種與原有利用方式差別較大，比如原為民居，現改為商店。

活化利用的成功與否，不僅取決于新功能是否能合乎現代社會的需要，還必須考慮到新功能所需的空間布局或內外風貌的調整，是否在保護許可范圍內。利用功能轉換通常會賦予歷史建筑新的更持久的生命，但需要設計師有很高的平衡創意能力。

（2）配套設施

為滿足現代使用功能，歷史建筑的通風、采光、上下水、空調、采暖等方面都需要重新考慮。因此歷史建筑保護使用導則設置該部分內容，以指導人們對配套設施的更新和利用。指導的原則是，在原有設備大部分保存完好，并有條件利用原有設備替換缺損部分的可能時，避免用現代機械和設備替換或全部更換歷史建筑內舊有的設備。當保留的設備破損或缺失，或需添置新設備時，應不破壞歷史建筑的特色部位，不影響歷史建筑的整體風貌和環境。如安裝空調系統不應該破壞或削弱歷史建筑內外部特征，避免濕氣的聚積而使歷史建筑材料受到腐蝕；新增的一些設施，如根據需求設置額外的廚房、衛生間等宜設在歷史建筑的次要部位；又如在歷史建筑尤其是一些傳統民居中，因消防的需要需安裝新的管線、探頭等消防設備，在設計時不僅要考慮歷史建筑的消防安全，也應充分考慮隱蔽性，使其不突兀，保護好歷史建筑的風貌特色。

（3）日常維護

《導則》針對不同（每幢）歷史建筑的特色提出專屬性的日常維護要求，維護保養的內容主要包括：屋面、屋架；承重構件；墻體；樓地面、樓梯；地基基礎；裝飾裝修；設施、設備；室外環境八大部分，每個部分均有各自的檢查和維護周期，維護保養的重點和措施。這部分內容將有效指導歷史建筑的產權人、利用人和管理人在日常利用中對歷史建筑的照料，保障歷史建筑風貌的完整性和日常利用的安全性。

3 《歷史建筑保護使用導則》編制的實施成效

通過幾年的探索和試點編制，目前已經委托專業設計單位完成杭州市90余處歷史建筑的《導則》編制工作。編制文本已應用于實踐中，從近幾年的應用反饋來看，《導則》既能有效作為歷史建筑修繕審批的管理依據，指導歷史歷史建筑修繕設計；又能指導歷史建筑的保護責任人開展歷史建筑的利用工作，取得一定的成效。

3.1 在全國率先填補了《圖則》和修繕利用方案之間的技術空白

《導則》可以作為一種新的歷史建筑保護管理手段，結合特定保護對象提出具體的保護要求，分層次，分類別的對相關概念和術語進行闡述和界定，以彌補有關法規和條款的不足[5]。它率先將技術研究和管理實踐緊密結合起來，構建了一套符合地方實際、針對性、可操作性較強的歷史建筑的保護使用導則編制體系。改變了已有研究相對側重理論和分析的狀況，本研究更強調理論與實際管理的結合，在借鑒國內外遺產保護經驗基礎上，結合杭州實際，填補和完善了歷史建筑的保護管理規范，形成由“歷史建筑保護規劃圖則—歷史建筑保護使用導則—歷史建筑保護修繕方案審批”組成的多層次保護管理體系，提出了歷史建筑保護使用導則的編制剛要（綱要）和具體要求，形成了歷史建筑保護與利用導則編制的文本模板，對完善我國歷史建筑保護及利用的技術體系做出了有益的探索。

3.2 切實強化歷史建筑保護管理文件的指導性和可操作性

《歷史建筑保護使用導則》的編制結合杭州市各類型歷史建筑的價值和特色，是歷史建筑量身定制“保護利用說明書”，切實做到“一幢一冊”。其成果從日常維護和修繕利用兩方面，從風貌控制、具體保護部位、保護內容及合理利用四個維度切實加強了對歷史建筑保護實踐的指導性和可操作性。經過杭州90余處《歷史建筑保護使用導則》的編制和試行，該導則不但能有效作為歷史建筑修繕審批的管理依據，指導專業人員進行歷史建筑修繕利用設計，而且以通俗易懂的方式讓老百姓懂得保護什么和怎么保護，有利于增強歷史建筑的產權人、使用人和管理人的文化自豪感和保護自覺性。

3.3 提升歷史建筑有效保護的綜合品質和價值提升

《歷史建筑保護使用導則》的編制，從歷史價值、文化藝術價值、科學價值、環境價值、實用價值等多方面總結歷史建筑的特色和綜合價值，不僅挖掘歷史建筑的內涵，提升歷史建筑的綜合品質，普及歷史建筑的保護知識，提高社會各層面的保護意識。同時也讓修繕設計人員和歷史建筑的保護責任人能更深入了解歷史建筑的保護的意義所在，幫助他們有效保護歷史建筑特色風貌，并合理利用延長建筑使用壽命。這不僅符合可持續發展的原則，對于延續地域的歷史文脈、保護地域的“魂”和“根”具有重要的意義，因此而帶來的社會效益和經濟效益是可觀的。