R&D投入與創新文獻綜述

余雅迪

摘 要 R&D是企業核心競爭力的源泉。企業為了增強競爭優勢、取得持續的發展都在不斷的加大對 R&D 的投入，但是R&D的投入是否會轉換為企業的創新水平呢？是否能夠帶動行業技術進步？進一步來說，企業的R&D投入對其他企業的影響如何？本文獻綜述探究R&D投入與創新的關系，從對企業創新、對所處行業技術進步、對競爭對手創新行為的影響三個方面進行研究。

關鍵詞 R&D 創新 綜述

中圖分類號：G311文獻標識碼：A

創新是第一競爭力，近年來，我國推行建設創新型國家。企業是創新的主體，提高企業的創新水平是建設創新型國家的關鍵。

1 R&D投入與創新

R&D（research and development）代表研發和開發，對于提高企業經濟效益和提升企業競爭力具有重大作用。以往的文獻關于R&D的常用絕對值指標R&D的投入額以及相對值R&D與收入或者R&D與資產總額的比值來衡量企業的R&D投入水平。關于創新績效，不同學者運用不同指標來衡量企業的創新。魏守華（2010）認為新產品的銷售收入能夠客觀反映創新的市場價值;張倩肖 、馮根福（2007）認為專利授權數量是作為企業創新的度量尺度，能夠最直觀的反應企業的創新技術水平;羅明新、馬欽海、胡彥斌（2013）使用相對數指標，采用專利申請數與總資產的比值來衡量創新績效。

2 R&D投入與創新研究概況

2.1 R&D與企業創新

企業R&D來源主要來自于兩方面：一是通過直接R&D投入，包括企業直接R&D支出與政府R&D補助，二是來自R&D溢出。直接R&D投入的研究中，曹勇等（2012）、李苗苗等（2014）發現企業R&D投入會提高企業的創新水平;政府通過稅收優惠和減免等方面的措施，作為彌補R&D活動由于其公共物品屬性帶來的市場失靈，來激勵企業進行創新，Los and Verspagen（2000）、Hsieh et al（2003）、Han and Manry（2004）分別運用美國、德國和法國的數據，姚而洋和章奇（2001）、許治和師萍（2005）運用中國的數據發現研究發現政府科技投入對企業創新水平有明顯的促進作用，鄭緒濤、柳劍平（ 2008） 的研究進一步討論R&D活動的稅收和補貼政策工具的搭配問題。R&D溢出對創新影響的研究中，除了政府補助外，FDI、NDI、技術引進獲取R&D溢出也是形成創新能力的重要途徑之一。技術溢出可能通過示范效應、競爭效應、聯系效應和人力資本效應等途徑提高企業創新水平。張倩肖和馮根福 （2007）、鄭緒濤和柳劍平（2008）、發現利用FDI、NDI、技術引進獲取R&D溢出是形成企業創新能力的重要途徑之一，但白嘉等 （2013）發現FDI與中國工業R&D轉換效率呈顯著"U型"曲線關系。

2.2 R&D與產業創新的關系

國內的研究可以分為兩類，一類著眼于特定區域的企業R&D投入對產業創新績效的影響。陳廣漢和藍寶江（2007）按照省份進行檢驗，發現各省區企業R&D投入和市場競爭程度對產業創新績效均正相關，并且市場競爭程度對產業創新績效的影響較大。呂忠偉和李峻浩（2008）發現東部地區的企業R&D投入對產業創新績效顯著正相關，而中、西部的企業R&D投入對產業創新績效正相關不顯著。

另一類則著眼于技術進步，研究不同技術層面、不同特質的企業R&D投入對產業創新績效的影響。在不同細分行業之間，提高同一技術創新要素投入額對創新績效的影響有正向影響也有負向影響，這種顯著差異也存在于在細分行業與整體行業之間，并且由于各行業的創新的資源利用效率不同。王雷和黨興華（2008）、曹勇和蘇鳳嬌（2012）對行業是否屬于高新企業進行分類，發現R&D 投入對高技術產業的創新績效影響都顯著強于非高新企業。孫早和宋煒（2012）根據資產密度將行業進行華為，發現再高資本密集度的戰略性行業中，企業R&D投入對產業創新績效的正效應不顯著。逄淑媛和陳德智（2009）構建了以C-D生產函數和分布滯后方程為基礎的擴展模型來劃分產業，發現健康醫療和生物制藥產業企業R&D投入與產業創新績效正相關，而航空與國防、汽車整車、個人消費品產業R&D投入與產業創新績效負相關。 我國不同的企業性質在創新方面也存在差異，孫早和宋煒（2012）發現相比于國有企業，民營企業的R&D投入與產出創新績效的正相關關系更為顯著，而李劍和沈坤榮（2009）發現在規模報酬可變假設下，企業R&D投入對全部企業、國有企業和“三資”企業的產業創新績效的影響均不顯著。

2.3 R&D與競爭者創新的關系

國外學者的研究較早以博弈論理論入手，探究競爭企業間的R&D活動是如何相互作用，相互影響的，為我國學者的研究提供了理論基礎。D.Aspremont和Jacquemin（1988）證明在雙寡頭壟斷者市場上，競爭前階段R&D的合作會導致更高水平的創新產出水平。Lerner（1997）采用古諾競爭和伯川德競爭來代替競爭的強度，發現處于競爭強度中等的企業，創新水平提升最明顯。

國內對于R&D與競爭者創新的關系主要是從競爭企業間的策略選擇入手的。何慧爽（2010）發現較弱的競爭環境下R&D投入更多，且只要企業間R&D溢出水平不為0，兩企業進行R&D合作可以促進企業創新。沈坤榮和孫文杰（2009）考慮外商直接投資的競爭效應，發現外資企（下轉第287頁）（上接第261頁）業進入對會加速產業競爭，使得內資企業生產率提高，并通過吸收先進的技術和管理經驗提高企業創新水平。常中陽和宋敏（2010）從企業間進行R&D競爭和博弈的角度歸納了企業各種各樣的R&D動機，并初步總結了企業間技術差距演化的規律和影響因素。

3 R&D投入與創新研究評述

本綜述探究R&D如何影響企業的創新，以至于會影響到企業所處行業的創新甚至是企業的創新行為如何影響競爭者的R&D投入決策。以往的文獻認為，R&D投入會使得企業的創新行為變得活躍，政府R&D相關的優惠政策也提高了企業創新的能力;同時會對競爭企業的創新傳聲影響。未來關于R&D的研究，應該以R&D對技術的影響出發，與國家政策掛鉤，與近年來的政治熱點、法律變化、稅收因素等等一系列沖擊聯系，進一步分析最后將如何作用到企業。

參考文獻

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