淺析高校科研成果績效評價制度

劉波

摘 要 本文針對高校科研成果評價制度中存在的問題，通過剖析問題產(chǎn)生的原因，提出完善高校科研成果評價制度的措施，從而促進當(dāng)代高校科研成果更好的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

關(guān)鍵詞 高校 科研成果 績效評價

中圖分類號：G644.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

高校科研成果評價制度是高校科研業(yè)績和效果的衡量的有關(guān)準(zhǔn)則和規(guī)定，是高校科研管理的重要內(nèi)容之一。探索建立科學(xué)的高校科研成果績效評價體系，完善高校科研成果評價制度，是提升高校科研創(chuàng)新能力的重要機制保障，更是實現(xiàn)增強自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型國家的制度保障。

1高校科研成果績效評價中存在的問題

1.1評價標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

目前，各行各業(yè)對科技成果的分類界定不一，評價方法和評價指標(biāo)也是仁者見仁、智者見智，科技界尚未對評價方法和各級指標(biāo)作具體的要求，因此，評價機構(gòu)往往根據(jù)被評科技成果的特點自行選擇評價指標(biāo)體系和評價方法。從評價指標(biāo)體系來看，絕大部分的定量評價指標(biāo)體系，其評價標(biāo)準(zhǔn)仍是釆用定性的判斷——通過專家咨詢賦予主觀的分值，并沒有在實質(zhì)上實現(xiàn)從量的角度進行衡量。客觀上講，定量指標(biāo)的設(shè)置并沒有改變定性指標(biāo)的本質(zhì)，尚缺少由第三方直接采集數(shù)據(jù)進行計量分析的評價指標(biāo)體系出現(xiàn)。加之國家、政府沒有制定統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，高校科技成果評價缺乏統(tǒng)一的關(guān)于項目數(shù)量、質(zhì)量等方面的具體的評價標(biāo)準(zhǔn)。

1.2評價目的不明確

目前，由于有些高校對科研人員績效考核的導(dǎo)向性不明確，科研人員過分重視績效評價的量化指標(biāo)，導(dǎo)致很多科研行為過于急功近利，為了科研而科研，這種背景下會產(chǎn)生大量重復(fù)、低產(chǎn)出、低效率和低效益的科技成果。而相應(yīng)的高校科技成果績效評價勢必會影響評價的客觀性、公正性，評價目的就變成了為這些科技成果“證明”。另一方面，高校科技成果績效評價的評價制度、評價體系本身存在不足，容易形成以短期經(jīng)濟效益和社會效益為評價目的的評價體系，忽略以科技成果的創(chuàng)新性、競爭性等長期效益為評價目的的評價體系。因此，科研人員的科研動機過于復(fù)雜和評價體系以短期效益為評價目的都導(dǎo)致了績效評價目的不明確。

1.3評價結(jié)果不準(zhǔn)確

對高校科技成果進行績效評價，沒有具體的細(xì)則和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。另外，政府也沒有明文規(guī)定高校在進行科技成果評價的時候必須出具哪些材料，很多高校為了保護科研成果的知識產(chǎn)權(quán)，科技成果的核心內(nèi)容只拿出部分內(nèi)容甚至完全沒有交給評價專家。還有的高校根本就沒有對自己的科技成果進行評價，就將其投入市場。對科研人員來說，高校科技成果評價的結(jié)果往往與科研人員的工資、獎金、職稱等個人利益掛鉤，有的評價在利益驅(qū)使下就變成了單純的評分工具。這種評價制度下產(chǎn)生的評價結(jié)果缺乏科學(xué)性、準(zhǔn)確性。由評價結(jié)果得出的評價結(jié)論有失偏頗，對高校科技成果的轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)也會帶來一定的隱患。

2高校科技成果績效評價問題的成因

2.1缺乏適合不同科技成果的綜合評價指標(biāo)體系

高校不同類型的科技成果在科研方向、科研方式和科研目的等方面都存在較大的差異。因此，就需要制定具有高校科技成果共性特征的績效評價體系，在體系中既能體現(xiàn)科研績效的特點，又能體現(xiàn)高校科技成果的特性，以此增強績效評價的科學(xué)性和動態(tài)性。然而，現(xiàn)有的高校科研成果績效評價體系，沒有很好的把高校科技成果的特性，投入、產(chǎn)出績效、產(chǎn)出效益、對社會的推動作用結(jié)合在一起，而是盲目仿照其他評價體系，自然難以取得很好的效果。我國現(xiàn)有的科技成果評價指標(biāo)一般包括投入性指標(biāo)和產(chǎn)出性指標(biāo)這兩類，對科技成果研發(fā)的過程和社會效益、影響考慮不足。

2.2難以采集被評價成果的核心內(nèi)容及數(shù)據(jù)

首先，由于市場競爭異常激烈，為了保護自己的知識產(chǎn)權(quán)，很多科研人員沒有將自己科研成果的完整材料和核心內(nèi)容交給專家進行評價，在沒有獲得完善資料的情況下進行的評價也必將缺乏可信度和可評價性。再者，目前有很多科研人員，在利益的驅(qū)使下竊取別人的科研成果留作己用，把它變成自己的成果，導(dǎo)致了目前很多科技成果存在雷同、翻新的問題，這種科技成果的內(nèi)容本身就存在一定的問題。第三，由于在高校科技成果投入產(chǎn)出過程中很多相關(guān)數(shù)據(jù)是以總量的形式出現(xiàn)，如何在評價中將這些總量分解到科研的各個階段進行評價，都比較難以確定，因此會影響評價體系中投入指標(biāo)的準(zhǔn)確性。

2.3尚未建立完善的評價監(jiān)督機制

目前，高校科技成果的評價沒有制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，也沒有法定的監(jiān)督管理機構(gòu)來對高校科技成果的績效進行有力的監(jiān)控。以前的評價基本上都是對結(jié)果進行評價，僅關(guān)注科技成果的效益，所以導(dǎo)致很多高校、科研人員在使用資金的時候?qū)蒲匈Y金的使用效率不甚關(guān)注。這樣導(dǎo)致科研資金的使用率低，大量重復(fù)投入，影響了國家對科研資源的合理分配。

重立項輕結(jié)果，科技成果評價開展的較少，這是高校科技成果管理方面的另一個普遍現(xiàn)象。在政府沒有制定相應(yīng)的監(jiān)管法律法規(guī)和建立合適的監(jiān)督機構(gòu)的情況下，很多科技成果沒有進行成果評價或是隨意找中介機構(gòu)進行評價。

2.4缺乏有效的高校科技成果評價激勵機制

目前，我國科技成果的評價注重成果的轉(zhuǎn)化，評價結(jié)果的激勵作用不甚明顯，不論是對科研人員科研質(zhì)量的激勵或是對科研效率的激勵都不是很重視，沒有較好的利用激勵機制中的正激勵。對于被評價的科技成果，參研該科研項目的科研人員的個人利益與未來可獲得的科研經(jīng)費應(yīng)與績效評價結(jié)果掛鉤，根據(jù)評價結(jié)果對科研人員實行正向激勵或是負(fù)向激勵。防止有些R&D人員在科研工作中不斷增加投入以期獲得較好的回報，使高校科研資源大量的浪費，針對這種行為在評價中要使科研人員受到負(fù)激勵。

3完善高校科研成果績效評價制度的措施

3.1完善高校科研成果評價體系

高校科研成果評價體系的建立應(yīng)該要堅持科學(xué)性、全面性、適度性、導(dǎo)向性原則。評價指標(biāo)要選擇容易計量、穩(wěn)定的績效指標(biāo)，指標(biāo)間應(yīng)該要相互獨立。在設(shè)計指標(biāo)時，必須盡量選用能夠直接量化的定量指標(biāo)，這些指標(biāo)可以通過現(xiàn)有統(tǒng)計系統(tǒng)和檢索工具直接采集到相應(yīng)的數(shù)據(jù)，并且這些數(shù)據(jù)指標(biāo)都容易獲得，穩(wěn)定可靠。整個指標(biāo)體系是由多個相互聯(lián)系的績效指標(biāo)組合而成，但是，同層次的績效指標(biāo)之間不能類似、重疊，不能由一個指標(biāo)導(dǎo)出另一個指標(biāo)，否則就加重了該指標(biāo)的權(quán)重，影響了整個評價體系的公平性。

3.2引入市場競爭機制

引入市場競爭機制，也就是指在審査不同機構(gòu)的資質(zhì)的前提下，確定一些適合進行高校科技成果績效評價的機構(gòu)，明確其要求和準(zhǔn)入條件，并制定考察的指標(biāo)，讓符合標(biāo)準(zhǔn)且愿意參與競爭的評價機構(gòu)參與競爭的體制。由于這類機構(gòu)生存的經(jīng)費來源是通過科技成果評價收取一定的評審費，經(jīng)過專家評價獲得專利或是獲得好評的科技成果，或者通過幫助科技成果的轉(zhuǎn)化或投入生產(chǎn)尋求企業(yè)合作而獲得中介費。在市場競爭中失敗的評價機構(gòu)必將面臨被淘汰的命運或是進行整改，爭取下一次競爭的成功;而競爭成功的評價機構(gòu)在政府的監(jiān)管下，也會通過不斷地提高其評價水平，完善其評價體系來確保自己的聲譽和競爭力。

3.3建立公開透明的評價和監(jiān)督機制

要解決高校科技成果評價過程中存在的諸多問題，需要從根源方面入手，對相關(guān)管理制度和機制加以完善。要從本質(zhì)上解決目前評價中出現(xiàn)的混亂、不公正現(xiàn)象，就必須要對評價的機制進行改革，建立起公正透明的評價機制。同時，政府應(yīng)當(dāng)對高校科研實施強有力的監(jiān)督，對高校科技成果評價機構(gòu)、評價專家的資質(zhì)制定明確的規(guī)定，通過法律對整個評價過程及結(jié)果進行監(jiān)控，明確評價機構(gòu)和專家的權(quán)利、責(zé)任，杜絕那些受利益左右而擅自篡改評價結(jié)果或是直接按照被評價人意愿填寫評價報告的行為。

3.4完善績效評價的激勵機制

一方面，通過建立完善的績效評價激勵機制，使科研人員意識到提高科技成果的效率、效益與提高科技成果成績同樣重要，激勵科研人員提高科研積極性和科研效率，提高科研水平。另一方面，為了合理利用資源，不浪費有限的科研資源，將績效評價的結(jié)果與國家投入的科研資源相掛鉤，讓研究者們可以有重點的選擇研究方向。建立完善的高校、科技成果激勵機制能夠激勵高校科研人員努力提高科研水平，獲取更多的科研資源，如此發(fā)展，才能形成"大學(xué)提高科研水平才能爭取更多科研資源，才能更快地提高科研水平”的良性循環(huán)，促進我國研究型大學(xué)的成長。

基金項目：湖南省教育科學(xué)規(guī)劃項目“高校科研成果績效評價制度研究”（XJK013CGD038）。

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