基于Incopat的中國農業大學中國專利運營狀況研究

范鑫鑫，王瑞環，韓衛祥，劉寧寧

(國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，北京 100160)

當今社會，知識為生產力和經濟增長的重要引擎，對于國家而言，知識產權既是發展戰略的選擇，也是綜合國力的體現[1]，而專利是衡量一個國家和組織技術創新能力及水平的重要指標[2]。高等院校不僅是國家各類人才培養的搖籃，更是科研與創新的聚集地。隨著高等院校科研能力的提升，其承擔的國家各類科技計劃、科學基金，以及參與的行業、企業的技術創新活動，使得高等院校科研人員在開展各類創新活動的同時，對知識產權的保護意識也逐步增加，近年來高等院校的專利申請量也得以大幅提升[3]。對高等院校專利信息的分析研究，已經引起我國相關學者的重視。其中，趙國璧[4]等對復旦大學與北京大學中國公開專利進行對比分析，通過對兩所學校的專利趨勢分析、構成分析、專利運營信息分析、有效發明占比分析，得出兩所大學的科研創新、成果轉化和知識產權保護現狀。汪凱[5]等基于Incopat對安徽醫科大學進行專利分析，通過對其專利申請趨勢、法律狀態、專利申請人和發明人、專利技術構成及專利轉化率等方面的分析，得出其發明專利增長相對較慢、專利產出來源集中的結論，并給出了加強校企合作以提升專利價值的建議。

筆者對中國農業大學申請的中國專利進行統計分析，梳理出中國農業大學專利發展的運營現狀，以期為“雙一流”高等院校和全國農業院校制定知識產權戰略及強化專利運營提供借鑒。

1 研究工具和數據采集方法

筆者利用北京合享智慧科技有限公司開發的科技創新情報研究數據平臺Incopat專利數據庫并結合國家知識產權局和中國農業大學官方網站的相關數據進行研究，完成本論文的課題研究工作。

將中國農業大學作為專利申請人，考慮了該校的歷史沿革過程中曾用名和機構設置，對該校申請的相關專利檢索式編制為AP=(中國農業大學 or 北京農業大學 or 北京農業工程大學 or 中國農業大學煙臺研究院 or 北京農業機械化學院)，數值范圍選擇中國發明申請、中國實用新型和中國外觀，即限定為中國專利，數據檢索的時間截止為2019年12月23日，將相關結果導出并進行必要的統計分析。其中，獲得中國專利獎數據是基于國家知識產權局官網公布數據[6]查詢統計后得到的。

2 專利運營狀況

2.1 許可專利及轉讓專利年度趨勢

通過對專利許可及轉讓趨勢分析可以了解中國農業大學在不同時期內的技術合作、轉化、應用和推廣的趨勢，反映其技術的運營和實施熱度。

圖1是許可及轉讓專利的時間分布趨勢。從圖中可以看出，專利許可最早發生于2008年，之后的幾年快速上升，并于2012年達到頂峰，隨后急速回落，近幾年每年專利許可數量在1～3件左右徘徊。

轉讓專利最早開始于2003年，從最初的每年1～3件快速上漲到每年近20年的轉讓數量，隨后的2014-2018年經歷了震蕩后，于2019年轉讓數量達到峰值25件。

綜合考量許可專利量和轉讓專利量，能夠發現，轉讓專利量維持較高水平，而許可專利僅在2009-2013年之間經過短暫的活躍期。并且，中國農業大學的科技成果轉化已經從許可轉變為以專利轉讓為主，據中國農業大學官網公布數據，2019年(截止到2019年12月23日)中國農業大學涉及9項專利轉讓金額總計高達542萬元[7]。

圖1 許可及轉讓專利的年度分布趨勢

2.2 許可和轉讓技術領域分析

通過分析技許可和轉讓技術領域可以了解中國農業大學科技成果轉移的方向和熱度，進而預測技術的發展方向和未來的市場應用前景。

表1是專利許可和轉讓技術領域分析情況表，能夠反映發生過許可和轉讓的專利的技術構成情況。其中IPC分類號小類C12N、A01N、G01N、A01C、A01G、A01P、C12R、C07K和A01P作為許可和轉讓排名靠前的領域，其申請量排名也在前10名之內。而A23L、A23B作為食品保存，A61K作為醫用、牙科用或梳妝用的配制品領域，其實用性較強，發生許可和轉讓的專利較多，未來市場前景廣闊，申請人可以多關注相關領域的專利申請。

表1 專利許可和轉讓技術領域分析情況表(前10名)

注：各小類分別表示：C12N微生物、酶及其組合物，變異或遺傳工程等；A01N人體、動植物體或其局部的保存，殺生劑，如農藥，害蟲驅避劑或引誘劑，植物生長調節劑；A23L不包含在A21D或A23B至A23J小類中的食品、食料或非酒精飲料，它們的制備、處理或保存等；G01N借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料；A01C種植，播種，施肥；A01G園藝，蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培等；A01P化學化合物或制劑的殺生、害蟲引誘或植物生長調節活性等；A23B如用罐頭貯存肉、魚，水果或蔬菜的化學催熟等保存；C12P發酵或使用酶的方法合成目標化合物或組合物或從外消旋混合物中分離旋光異構體；C12R與涉及微生物的C12C至C12Q小類相關的引得表；A61K醫用、牙科用或梳妝用的配制品；A23K專門適用于動物的喂養飼及其生產方法；A61P化合物或藥物制劑的特定治療活性；C07K肽等。

2.3 許可人和被許可人排名

表2是按照發生過許可的專利數量統計的專利權人和被許可人排名情況。通過該分析可以掌握專利轉化運營及維權的能力較強的主體和技術引進比較活躍的主體。從表中可以看出，中國農業大學共許可專利數量為68件，許可專利數量最多的被許可人為徐州天藝果品有限公司，共有11件，主要涉及食品及飲料加工；其次為北京中農富通園藝有限公司，共6件。

表2 專利許可的專利權人和被許可人排名情況

2.4 轉讓人和受讓人排名

表3 轉讓專利的專利權人和專利受讓人排名情況

表3是按照發生過轉讓的專利數量統計的專利權人和專利受讓人排名情況。通過該分析可以識別各創新主體技術輸出活躍度和各受讓人的技術引進情況，對尋找轉讓技術持有人提供參考依據，并預測其下一步技術及市場部署的方向。

2.5 專利權質押

專利權質押是指債務人或第三人將擁有的專利權擔保其債務的履行。近年來，知識產權質押融資已成為一種新型融資模式。在我國政府高度重視、不斷推進知識產權質押融資政策的前提下，已經有部分企業開始轉化運用中國農業大學的專利。表4為中國農業大學專利質押情況統計，共有9件專利分別經轉讓后再質押，其中有3件專利質押次數分別為5、3、6次。隨著知識產權系統內部的管理機制逐步健全，中國農業大學的專利質押融資規模化、市場化將會逐步得到更進一步推進。

表4 中國農業大學專利質押情況統計

2.6 中國專利獎

中國專利獎由國家知識產權局于1989年設立，已評選了21屆，其評選標準不僅強調項目的專利水平和創新高度，也注重其在市場轉化過程中的運用情況，同時還對其保護狀況和管理狀況提出要求。表5為中國農業大學的專利在中國專利獎歷屆獲獎情況，中國農業大學首次榮獲國家專利獎為2001年，且在國家專利獎僅僅舉行第二屆就拿到獎項，說明中國農業大學在很早就開始注重高價值專利的培育。首次獲獎專利發明名稱為“作物增產菌及其選育與發酵工藝”，其增產菌技術自實施以來，已以全國30多個省市50多種作物上推廣應用，累計為國家增產糧食150億kg，新增產值100億元[8]。從2015年第17屆以來，每屆均有1～2件專利申請入選中國專利獎，且2015年-2018年正是中國農業大學專利申請量急速上升的高發期，可見，中國農業大學的專利申請進入質和量并重的發展階段。

從技術領域和第一發明人來看，獲獎專利主要集中在農學、食品深加工及水利土木工程領域。尤其農學及食品加工領域作為中國農業大學的優勢學科，其技術創新一直走在前列。李云開為中國農業大學水利與土木工程學院教授，其作這第一發明人共有3篇專利入圍中國專利獎，說明其團隊具有較高的技術優勢和較強的創新能力。從運營狀況來看，入圍中國專利獎的專利只有一件專利以獨占許可的方式許可給北京中農大康科技開發有限公司，其它獲獎專利均未得到有效運營。對于已獲獎的高價值專利，建議加強其運營，提升專利轉化率。

表5 中國農業大學專利在中國專利獎歷屆獲獎及運營狀況統計

表5(續)

3 總結

通過對專利的許可和轉讓、質押及獲得中國專利獎情況等角度對中國農業大學專利狀況進行統計分析，從中可以看出，中國農業大學已經開始重視其高價值專利的培養，并開始了一系列的專利運營活動，如專利的許可、轉讓及質押。但也仍存在一些問題：

(1)專利質量需要進一步提高，雖然從專利許可轉讓及獲獎情況可以看出，中國農業大學已經在重視專利申請的質量問題，但其許可轉讓比例較低，從側面反映了其專利的應用性不夠強，還需進一步提高專利技術的實際應用價值，以促進產學研相結合。

(2)專利運營需要進一步加強，能夠榮獲中國專利獎說明中國農業大學的部分專利具有較高的價值，但得到有效運營的獲獎專利占比過低，高價值專利的轉化率不高。《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》指出，“雙一流”高等院校建設應與推動經濟社會發展緊密結合，著力提高高等院校對產業轉型升級的貢獻率，促進高等院校與產業互動，推動其基礎研究、應用開發及成果轉移的應用轉化[9]。

基于以上問題，筆者對中國農業大學專利技術發展提出如下建議：重視高價值專利的運營，加強校企合作，注重產學研結合，提升專利的實際應用價值，強化市場意識和應用導向，從而提高專利的轉化率，實現專利價值的最大化。