中間品進口技術溢出與制造業就業

(上海對外經貿大學 上海 201620)

一、引言

目前我國正在朝著深度老齡化社會快速邁進，人口紅利帶來的低成本的出口優勢逐漸消失，這無疑會對我國企業的生產經營產生一定的沖擊，并影響企業對勞動力的需求。在全面對外開放的經濟體系下，各國之間的貿易往來能夠實現技術知識的轉移和擴散，進口國的企業在進口貿易中獲得技術溢出的好處的同時，會調整對勞動力需求。不少學者認為進口國外中間品中包含的先進技術知識可以實現技術轉移，進口國的企業通過模仿和學習可以實現自身生產技術和產品研發水平的提升(姚博等，2019)。也有學者認為企業的生產率會因中間品進口帶來的溢出效應而有所提高(姜青克，2018)。而技術進步、新產品研發創新、生產率變動等又會對企業的就業需求產生相應的影響(姚遂等，2018)。

目前國內學者大多從國際貿易的進出口額層面對就業進行分析。那中間品進口技術溢出效應是否會影響制造業就業？從不同的視角來看，是否存在差異？本文將對此進行分析，并提出相應的政策建議。

二、理論機制分析

本文將借鑒紀月清、程圓圓等(2018)的研究，將中間品進口技術溢出效應分為水平溢出和垂直溢出兩個角度，并在現有文獻的基礎上，總結出進口技術溢出效應對就業產生影響的兩條主要路徑：

1.新產品研發效應。一方面，企業通過進口國外產品，可以接觸到內化于這些產品中的先進技術，這有利于企業學習和模仿新技術，從而提高企業的新產品研發比例。同時企業進口新種類的中間品也能夠實現企業自身新產品的研發(Rivera-Batiz 、Romer,1991)。另一方面，企業通過進口國外中間品能夠節約企業的研究開發費用，可以以較低的成本獲得進口中間品中包含的新技術并將其應用到本企業的產品研發生產中，可以減少前期的投入費用和產品創新階段的周期，能夠更快地進入創新產品的擴大生產階段。而無論是產品研發階段還是生產階段，都會產生對勞動力的需求，進而影響就業。故提出假設1：進口中間品的水平技術溢出效應會對就業產生顯著的正向影響。

2.生產率提升效應。企業生產率的變化會對就業需求產生影響，而中間品進口帶來的溢出效應會實現企業生產率的提高，故中間品進口會通過生產率提升效應影響就業需求。進口發達國家更優質的中間產品，可以因技術溢出帶動發展中國家生產力水平的提升(Coe、Helpman，1995)。同時企業也可以通過進口學習效應來實現生產率的提升(Damijan等，2010)。與此同時生產率的提高使得企業在相同的時間內能夠實現更多產出，為了獲得更多的利潤，企業會減少對勞動力的需求，即生產率的提高對就業產生了替代效應。故提出假設2：進口中間品的垂直技術溢出效應會對就業會產生顯著的負向影響。

三、模型建立、指標測度及數據說明

(一)模型建立

根據前文所構建的理論框架，為了驗證假設1和2，構建以下計量模型：

lnlaborit=α0+α1htoit+α2vtoit+α3Xit+μi+γi+εit

其中，i、t分別表示企業和年份，lnlabor為企業就業人數的對數，hto和vto分別表示中間品進口的水平和垂直技術溢出效應。X為控制變量集合，μi和γt分別表示個體和年份固定效應，εit為隨機擾動項。

(二)指標測度

1.企業的就業人數(lnlabor)。參考戴覓等(2013)的做法利用工企庫中的企業從業人員數取對數值來表示。

2.進口中間品技術溢出(ito)。本文借鑒紀月清等(2018)的做法，將進口中間品的技術溢出分為水平技術溢出(hto)和垂直技術溢出(vto)。

3.控制變量(Xit)。本文選取的控制變量包括企業銷售額(lngyxsz)、資本勞動比(zbldb)、流動負債率(debt_ratio)、市場規模(scale)、企業年齡(age)。表1為描述性統計結果。

表1 描述性統計結果

(三)數據說明

本文的所使用的數據來源于2000-2011年中國海關數據庫和工企庫的匹配數據，并根據GAAP通用會計準則定義的篩選標準，進行了數據處理，符合以下任何一項的觀測值進行了剔除：(1)企業就業人數小于8人(2)工業銷售額、營業收入、固定資產總額等變量中任意一項為負值或者缺失(4)營業狀態為2和4的，即停業和當年關閉的(3)企業出口額超過了企業工業銷售總額。匹配后得到本文研究所需要的主要數據為499758個企業樣本。

四、實證分析

(一)基準回歸分析

1.進口中間品技術溢出效應對就業的影響。本文從水平和垂直兩個角度測度進口技術溢出效應，對就業進行回歸的結果如表2所示。逐步加入控制變量后，進口中間品的水平技術溢出效應對就業存在顯著的促進作用，而垂直技術溢出效應對就業存在顯著的抑制作用，假設1、2得到驗證。由此可認為中間品進口技術溢出一方面能夠通過提升企業的新產品研發效應，以擴張企業對勞動力的需求，同時中間品進口帶來的生產率提升效應會對就業產生抑制作用。

2.考慮中間品進口來源地。不少學者認為從發達國家進口的中間品質量相對較高(李麗麗，2019)。表2的第(5)列的結果表明進口中間品是否來自OECD國家，并不會影響中間品進口的水平技術溢出對就業的影響；而來自OECD的國家的中間品進口的垂直溢出效應對就業的負向影響更大。

表2 基本回歸結果

注：*、**和***分別表在10%,5%和1%水平下顯著，參數估計下方括號內的數值為回歸系數的穩健標準誤。

(二)穩健性分析

為了結果的穩健性，本文采取運用研究開發費用占工業銷售值的比值來表示企業的研發投入，利用op方法計算得到的生產率對核心指標進行替換。回歸得到的結果與前文的結果一致，故可以認為結果是穩健的①。

五、政策建議

本文利用2000—2011年企業層面的微觀數據研究了中間品進口技術溢出對就業的影響，研究認為進口中間品的水平技術溢出效應會顯著促進就業，而垂直技術溢出效應會顯著抑制就業。為了更好地實現就業的穩定發展，本文提出以下建議：企業應當結合自身所處行業特征，適當調整企業的發展戰略，鼓勵高技術含量行業的企業進口OECD等發達國家的高質量產品，并通過模仿和學習先進產品設備的知識和技術以實現自身企業的新產品研發創造，帶動就業需求的增加。鼓勵企業拓展國際市場業務，充分發揮中間品進口技術溢出效應，為穩定就業提供新方向。

注釋：

① 結果備索。