我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕的特點與邏輯遵循
——基于以企業(yè)為核心主體的分析框架

楊 燕

（中共四川省委黨校，成都 610072）

新中國成立以來，制造業(yè)的技術(shù)學習與追趕是濃重一筆，使得我國制造業(yè)從“望塵莫及”，一路“追趕”，邁向今天與世界同行“跟跑”“并跑”甚至“局部領(lǐng)跑”的局面。與此同時，當下我國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境正在發(fā)生著廣泛且深刻的變化，制造業(yè)的發(fā)展正處于重要的產(chǎn)業(yè)變革期，亟需從習慣于追趕、跟跑的路徑依賴中轉(zhuǎn)型，掌握核心技術(shù)，再造優(yōu)勢。相較歐美日發(fā)達國家，新中國屬后發(fā)經(jīng)濟體，制造業(yè)發(fā)展的歷史條件不同，優(yōu)勢再造的路徑不能照搬西方工業(yè)化理論和經(jīng)驗［1］，需要充分考量并尊重我國制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件變化。基于此，本文聚焦于探析我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕中關(guān)鍵主體的行為特點與邏輯遵循。

國內(nèi)外學者從技術(shù)學習與追趕的視角對我國的通信設(shè)備制造、汽車制造、家電制造、發(fā)電設(shè)備制造等行業(yè)開展了大量的研究［2-12］。這些研究都對回答本文提出的研究問題提供了重要的基礎(chǔ)和借鑒，但是既缺乏提煉，也缺乏對更深層次影響機制的多維度剖析。這是本文要著力解決的。本文的貢獻和創(chuàng)新點有兩個：圍繞研究問題，聚焦于提煉新中國制造業(yè)成長中企業(yè)、政府等關(guān)鍵主體的行為特點、剖析背后的邏輯遵循，以期為我國高質(zhì)量地推進制造業(yè)發(fā)展提供經(jīng)驗借鑒和啟示；基于已有研究，構(gòu)建了中國情境下以企業(yè)為核心主體的技術(shù)學習與追趕理論框架。

一、文獻綜述

技術(shù)是一個不斷累積的單向過程，追趕是固定賽道上相對速度的問題。在產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的情境中，追趕通常和技術(shù)追趕、技術(shù)能力培育聯(lián)系在一起，尤其對東亞新興經(jīng)濟體快速崛起的那組研究。研究對象以這些東亞新興經(jīng)濟體的重點制造業(yè)為主。這些制造業(yè)通常又是知識密集型的高技術(shù)行業(yè)，如韓國的半導體、汽車制造、消費電子、個人電腦以及機床等行業(yè)［13-20］，新加坡半導體行業(yè)［21］，印度的軟件服務(wù)、風力發(fā)電等行業(yè)［22-24］，以及前面提到的中國的電信設(shè)備制造、汽車制造、家電制造、發(fā)電設(shè)備制造等行業(yè)。

研究內(nèi)容則聚焦于技術(shù)學習與追趕的策略、路徑、影響因素等。策略是對實現(xiàn)目標可能方案集合的高度概括，是行動的綱領(lǐng)，主要有出口帶動技術(shù)追趕、目標資源導向、技術(shù)換市場等。路徑是實現(xiàn)目標的具體方法以及過程，因為研究視角的不同，主要有四大類。一類是從OEM（代工生產(chǎn)）到ODM（自主設(shè)計生產(chǎn)）再到OBM（自主品牌生產(chǎn)），這種路徑在出口導向的制造業(yè)較為常見。另一類是從重復模仿到創(chuàng)造性模仿再到內(nèi)源性創(chuàng)新，又稱“二次創(chuàng)新”，如韓國學者Kim L 和我國學者吳曉波及他們團隊的系列研究，不再特定出口導向。第三類是從與外商發(fā)生聯(lián)系到充分利用建立的聯(lián)系再到形成學習能力，是從目標資源獲取的視角提出的［25］，有能力解釋前面兩類路徑，也是第四類路徑實現(xiàn)必不可少的底層支撐。第四類路徑從路徑本身的特點出發(fā)，有創(chuàng)造式追趕、跨越式追趕、跟隨式追趕三種。如果說前面三類的路徑是相對連續(xù)的，第四類路徑是相對彼此獨立的。此外，劉建新等［26］從后發(fā)企業(yè)技術(shù)學習的切入口的視角，把路徑劃分為從引進成熟產(chǎn)品制造技術(shù)切入、從自主開發(fā)國外成熟技術(shù)產(chǎn)品切入、從引進國外新技術(shù)產(chǎn)品的制造技術(shù)切入、從自主開發(fā)國外新技術(shù)產(chǎn)品切入四類。

影響因素包括技術(shù)體系、技術(shù)可獲得性、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)干預方式、市場競爭結(jié)構(gòu)、民族文化、國民素質(zhì)以及后發(fā)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、吸收能力、整合能力及高級管理層（此后簡稱高層）的企業(yè)家精神等企業(yè)組織內(nèi)外部因素（表1）。另外，突發(fā)的企業(yè)內(nèi)部危機、突破性技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)等也是重要偶發(fā)因素，后發(fā)企業(yè)利用的好，就是“機會窗口”［15，19］。

本文的研究方法以案例研究為主。通常的做法是選取相關(guān)行業(yè)的代表性企業(yè)為研究對象，遵循一定的理論分析框架進行案例分析和對比分析。具體見表1。

這些研究尤其針對中國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕的成果，給本文回答提出的研究問題提供了重要的基礎(chǔ)和借鑒。但是，我國制造業(yè)成長中企業(yè)、政府、外商等關(guān)鍵主體的行為特點及背后的邏輯遵循還是一個支離破碎的呈現(xiàn)，需要進一步針對性的提煉和深入剖析。

表1 技術(shù)學習與追趕的主要文獻

二、中國情境下以企業(yè)為核心的理論框架

技術(shù)學習與追趕是近現(xiàn)代中國特色的制造業(yè)進化史中的濃重一筆。企業(yè)，尤其是支撐本產(chǎn)業(yè)快速成長的重點企業(yè)，無一例外的是核心參與主體，其技術(shù)能力是一個地區(qū)（經(jīng)濟體）經(jīng)濟發(fā)展的核心競爭力。新中國成立初期及改革開放初期的我國制造類企業(yè)，雖然所處產(chǎn)業(yè)不同，但均屬后發(fā)企業(yè)：“因為歷史的原因，是行業(yè)的后來進入者；起步時缺技術(shù)、少市場；戰(zhàn)略意圖主要聚焦于追趕外商；有自身的比較優(yōu)勢”［25］。也因此，本文的理論框架主要聚焦于后發(fā)企業(yè)的技術(shù)學習與追趕，包括行為、影響因素以及影響因素的相互作用等，并以此來分析、提煉這個復雜過程中企業(yè)、政府、外商等關(guān)鍵參與主體的行為特點以及揭示其后的邏輯遵循。

作為后發(fā)企業(yè)，我國制造類企業(yè)技術(shù)學習與追趕的首選策略必然是基于既有資源、比較優(yōu)勢等換取外商可轉(zhuǎn)移可模仿的技術(shù)及學習、能力升級的機會。已有針對我國通信設(shè)備制造、汽車制造、家電制造、發(fā)電設(shè)備制造等行業(yè)的研究表明，我國制造業(yè)可用于與外商進行交換的是廉價的勞動力、巨大的本土市場，我國制造類企業(yè)相較于外商的比較優(yōu)勢在于對中國本土市場需求、審美趣味和資源的整合把控能力，也即適應本土情境的能力。前者為我國制造業(yè)、制造類企業(yè)與外商建立聯(lián)系提供了重要的基礎(chǔ)，也構(gòu)成了我國1980—1990年“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略的重要基底，后者則是在后發(fā)情境中對后發(fā)企業(yè)而言比創(chuàng)新能力更為重要的能力［17，25］。

作為后發(fā)企業(yè)，我國制造類企業(yè)技術(shù)學習與追趕的成效包括技術(shù)進步、市場份額增長和功能升級三個方面，其中，功能升級是后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)價值鏈更高端跨越的過程，是保持持久競爭力的根本［28］。后發(fā)企業(yè)市場份額的增長不一定會引發(fā)技術(shù)能力的提升，高水平的技術(shù)能力不一定會帶來市場份額的擴張，除非后發(fā)企業(yè)能夠精準預測市場適銷性、盈利性和具備相應的銷售網(wǎng)絡(luò)，但都會進一步作用于后發(fā)企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境因素，進而影響策略制定、路徑選擇和研發(fā)努力。另外，偶發(fā)因素的存在意味著研發(fā)努力和成效之間不是線性關(guān)系。

作為后發(fā)企業(yè)，我國制造類企業(yè)技術(shù)學習與追趕行為可以分為策略制定、路徑選擇和研發(fā)努力三組。后發(fā)企業(yè)制定的策略可以是文獻綜述提到的三類中的任一類或組合。路徑選擇可以是文獻綜述提到的四類中的任一類或組合。Lee 和Lim［18］將研發(fā)努力界定為研發(fā)項目調(diào)動的財力、人力和物力，本文進一步將后發(fā)企業(yè)確定研發(fā)努力方向（生產(chǎn)制造技術(shù)、設(shè)計技術(shù)）也含括在研發(fā)努力行為的范疇，因為已有針對我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕的研究表明：技術(shù)學習與追趕階段不同，企業(yè)的技術(shù)學習重點會有差異，需要的研發(fā)投入也大不同。企業(yè)對技術(shù)進步及相應市場表現(xiàn)的預期是策略制定、路徑選擇的前因，路徑選擇直接決定著后續(xù)研發(fā)努力的方向和強度。

作為后發(fā)企業(yè)，我國制造類企業(yè)技術(shù)與追趕的策略制定、路徑選擇、研發(fā)投入取決于企業(yè)彼時所處的內(nèi)外部環(huán)境及偶發(fā)因素。這些因素是動態(tài)變化的，構(gòu)成了技術(shù)學習與追趕的中國情境。

（1）企業(yè)所處的內(nèi)部環(huán)境主要包括：已儲備的相關(guān)技術(shù)吸收能力、前面提到的整合能力、對技術(shù)提升及相應市場表現(xiàn)的預期以及高層的遠見與企業(yè)家精神等。吸收能力是企業(yè)評估、接收并利用外部知識的能力，可以讓其對相關(guān)領(lǐng)域的新興技術(shù)更為敏感、可以更有效的理解與評估引進技術(shù)的優(yōu)劣、更準確的預測先進技術(shù)的市場適銷性和盈利性、更好地整合研發(fā)努力以適應本土情境［29］。企業(yè)家精神通常是和其“破壞性創(chuàng)新”行為聯(lián)系在一起的［30］，我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕的實踐表明企業(yè)高層是企業(yè)識別、評估、吸收、利用外部知識的關(guān)鍵“守門人”，直接引領(lǐng)著企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向。企業(yè)對技術(shù)提升及相應市場表現(xiàn)的預期受企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境影響，也會影響策略制定、路徑選擇和研發(fā)努力［18］。

（2）企業(yè)所處的外部環(huán)境主要由政府、市場兩大主體決定。政府主要指向我國中央相關(guān)部委，可以通過產(chǎn)業(yè)政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行布局、配置資源、規(guī)制企業(yè)行為等，極大地影響企業(yè)的策略制定、路徑選擇與后續(xù)的研發(fā)投入。產(chǎn)業(yè)政策，從市場機制的視角看，會影響先進技術(shù)的需求、供給以及銜接供需關(guān)系的有效性；從技術(shù)流動的視角看，會影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度、引進技術(shù)擴散的成效和本土企業(yè)技術(shù)學習的方向和努力程度［31-32］。市場主要指國內(nèi)外同行的技術(shù)、市場需求、市場競爭結(jié)構(gòu)等。外商是我國制造類企業(yè)快速接入先進技術(shù)的重要入口，且在很大程度上影響著我國制造類企業(yè)技術(shù)學習與追趕的節(jié)奏和路徑，尤其是在某個核心技術(shù)或零部件由少數(shù)外商壟斷的情況下。通常地，越接近于內(nèi)源性創(chuàng)新階段，外商基于“回旋飛鏢效應”考量會愈發(fā)不愿轉(zhuǎn)移技術(shù)，后發(fā)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展策略、路徑選擇和研發(fā)努力也會相應的進行調(diào)整。我們看到的外商技術(shù)轉(zhuǎn)移是我國政府與外國政府、外商①鑒于已有針對中國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕實踐的研究表明，在有些情況下，地方政府也是重要的利益相關(guān)主體，會影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局與走向，也會影響企業(yè)的技術(shù)學習與追趕行為，本文把地方政府、外國政府也考慮進來。等多重利益相關(guān)主體復雜博弈的結(jié)果，技術(shù)的可獲得性反過來也會影響到政府與市場中多重利益相關(guān)主體的博弈。情境不同，博弈主體不同。學習與追趕的階段不同，博弈主體討價還價能力不同、目的不同。

偶發(fā)因素在本文是一個接近于“激發(fā)觸發(fā)器”［33］的概念，強調(diào)隨機性和對發(fā)企業(yè)技術(shù)發(fā)展策略制定、路徑選擇及研發(fā)投入等行為的強大影響力，如突發(fā)的企業(yè)內(nèi)部危機、突破性技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)、突發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛等可能會引發(fā)后發(fā)企業(yè)重新定義策略或發(fā)生巨變的事件等。本文對一切非事先決定又對后發(fā)企業(yè)技術(shù)發(fā)展行為有重大影響力的偶發(fā)因素保持開放。后發(fā)企業(yè)利用的好，偶發(fā)因素就是“機會窗口”。

理論框架如圖1 所示。

圖1 中國情境下企業(yè)技術(shù)學習與追趕的機理

三、我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕的特點：基于四個產(chǎn)業(yè)實踐的提煉

本文選取發(fā)電設(shè)備、軌道交通裝備、航空航天裝備、汽車四個產(chǎn)業(yè)作為案例分析對象。這四個產(chǎn)業(yè)多屬高端裝備制造業(yè)，代表著一個國家的綜合實力，能夠相對全面的反映我國制造業(yè)在過去40～70 年里的技術(shù)學習與追趕歷程，有助于有效挖掘特點及背后的邏輯遵循。本文的研究對象同時包括了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)兩個層面，參照已有研究的處理方法，主要考察了各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)，這些企業(yè)都實施了且在不同程度上實現(xiàn)了技術(shù)學習與追趕。本文的數(shù)據(jù)主要基于結(jié)構(gòu)化訪談、半結(jié)構(gòu)化訪談、現(xiàn)場觀察材料、內(nèi)部資料、公開資料等渠道收集整合的資料。期間，持續(xù)地補充、完善、三方檢驗數(shù)據(jù)。訪談對象主要是企業(yè)各個階段的高層、企業(yè)技術(shù)管理和研發(fā)部門。

表2 四個產(chǎn)業(yè)的基本情況

(一)制造工藝先于研發(fā)能力進步,一些產(chǎn)業(yè)落入外商的技術(shù)陷阱

國外領(lǐng)先企業(yè)是通過研發(fā)進步帶動制造工藝進步的“一次創(chuàng)新”路徑。本文關(guān)注的四個產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)，作為后發(fā)企業(yè)，在2008 年前的技術(shù)學習與追趕呈現(xiàn)出明顯的“制造工藝先于研發(fā)能力進步”的特征。這些企業(yè)在國家“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略指導下，頻頻以購買設(shè)備、購買技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)、合作設(shè)計等方式引進外商的技術(shù)，設(shè)備、工藝、生產(chǎn)等制造技術(shù)持續(xù)提升，設(shè)計等研發(fā)技術(shù)進步則晚于制造技術(shù)而呈波浪式上升，甚至在某些階段以研發(fā)能力的停滯為代價以實現(xiàn)制造能力的快速進步，以抓住快速變化的市場。

在汽車制造產(chǎn)業(yè)，1984 年北汽與美國汽車公司合資成立北京吉普，主要生產(chǎn)、組裝切基諾吉普，組織了各種面向生產(chǎn)的培訓，大幅提高了工藝的先進性、制造能力和品質(zhì)管控能力。但是，美方只想將北京吉普發(fā)展為組裝廠，直到1995 年切基諾才實現(xiàn)80%的國產(chǎn)化率，北汽第二代軍車的研發(fā)設(shè)計也遭到了美方的深度打壓［9-10］。停擺5 年后，2001 年與韓國現(xiàn)代合資，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)索納特、伊蘭特等現(xiàn)代車系主流產(chǎn)品，北汽的第二代軍車研發(fā)就此擱置。在發(fā)電設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)，1990 年代中后期因為亞洲金融危機、外資企業(yè)大量涌入和“三年不上火電”的影響，東方電氣、上海電氣、哈爾濱電氣三大發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)疲于應付生存問題，火電機組的技術(shù)停滯在了1990 年代初期引進的亞臨界600MW 水平。進入21 世紀，國內(nèi)經(jīng)濟好轉(zhuǎn)，電力需求劇增，又加上環(huán)保要求進一步提高，為了抓住市場，三大發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)在短短幾年內(nèi)突擊引進了亞臨界600MW改進升級版、超臨界600MW、超超臨界660MW 和超超臨界1000MW 等技術(shù)。

“市場換技術(shù)”出發(fā)點是好的，但存在重大的邏輯缺陷，即開放市場引入外商不能直接和本土制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升劃等號。外商會帶動本土制造企業(yè)運用新設(shè)備、新工藝和新的管理手段，會提高技術(shù)水平和生產(chǎn)率，但不必然會提升本土制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力［34］。實踐表明，外商不會轉(zhuǎn)讓高附加值的核心關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)。雖然外商在華設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)不斷增加，但主要開展的是中國本土市場需求適應性改造活動。我國的引進和消化的比率與日本、韓國相差近百倍且這些消化吸收費用主要用于解釋圖紙以保證引進的設(shè)備可以運轉(zhuǎn)，難保吃透、消化和創(chuàng)新，進而落入“引進-技術(shù)差距暫時縮小-技術(shù)水平停滯在原引進水平-差距再次拉大-再次引進”技術(shù)陷阱［2］，實現(xiàn)功能升級難度大。

(二)“有控制”但部分“失控”的本土市場競爭

“有控制”的市場競爭指基于國家指導的產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局呈現(xiàn)出的市場競爭格局。在這種格局中，產(chǎn)業(yè)進入者是受限且有限的。部分“失控”有兩層含義：不是所有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展都與國家指導框架發(fā)生偏離；不是某個產(chǎn)業(yè)的所有產(chǎn)品品類發(fā)展都與國家指導框架發(fā)生偏離。

我國汽車產(chǎn)業(yè)的布局框架從20 世紀80 年代中期到20 世紀90 年代后期經(jīng)歷了“三大”“三大三小”“三大三小二微”到“3+6”的多次調(diào)整，但未實現(xiàn)真正落地［9］。在大飛機制造產(chǎn)業(yè)，1980 年代我國提出了“三步走”計劃，按照這個計劃，我國陸續(xù)啟動了與美國麥道公司、歐洲空客的合作組裝，但后來因為麥道公司被波音收購、空客AE-100 項目終止，我國的大飛機制造就此停滯，直到2002 年，國務(wù)院批準ARJ21 支線飛機的研制和發(fā)展專項，我國大飛機制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展才重回“三步走”的軌道［35］。在發(fā)電設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)，我國從1960 年代開始打下了以東方電氣等三大發(fā)電設(shè)備制造基地為主、“有限競爭”的產(chǎn)業(yè)布局基底。梳理這個產(chǎn)業(yè)幾十年來的發(fā)展歷程，發(fā)現(xiàn)它的產(chǎn)業(yè)布局基本是在國家的戰(zhàn)略設(shè)計框架內(nèi)活動的，而且“有限競爭”的產(chǎn)業(yè)治理模式在不斷強化。但是，在需要協(xié)同攻關(guān)產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)時就出現(xiàn)了協(xié)調(diào)困難、合力不足的問題②2014 年，國家強力整合東方電氣、上海電氣、哈爾濱電氣的重型燃機研究基礎(chǔ)和力量，成立了中國聯(lián)合重型燃氣輪機有限公司，作為重型燃氣輪機重大專項的具體實施單位，致力于形成自主知識產(chǎn)權(quán)的燃氣輪機核心技術(shù)。但訪談中，這三家企業(yè)的價值取向首先是企業(yè)利益。

(三)“制度型市場”提供了重要的契機和空間

“制度型市場”是由中央和地方政府發(fā)揮資源集中性和政策強制性創(chuàng)造的需求機會，一般發(fā)生在政府力量比較強，能夠直接去驅(qū)動市場需求的新興經(jīng)濟體和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體，核心在創(chuàng)造有效市場［37］。表3 列出了四大產(chǎn)業(yè)發(fā)展中制度創(chuàng)造市場的部分證據(jù)。國家通過專項規(guī)劃等形式直接或間接的創(chuàng)造出市場需求，同時在外資外貿(mào)政策上設(shè)置稅收減免等鼓勵外商投資的優(yōu)惠政策，列出急需引進技術(shù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，提出中外合資股權(quán)比例、國產(chǎn)化率、技術(shù)水平等一系列規(guī)定和要求，為企業(yè)技術(shù)獲取指明了方向，也促使外商向本土合作企業(yè)轉(zhuǎn)移擴散先進技術(shù)③如規(guī)定中外合資、合作的汽車生產(chǎn)企業(yè)必須在企業(yè)內(nèi)部建立具備開發(fā)換代產(chǎn)品能力的研發(fā)機構(gòu)，生產(chǎn)具有國際1990 年代技術(shù)水平的產(chǎn)品；設(shè)備國產(chǎn)化率必須達到40%才能享受關(guān)稅減免待遇等。這些舉措為我國企業(yè)盡快參與國際經(jīng)濟大循環(huán)、迅速提高生產(chǎn)制造能力提供了一次次的機會和廣闊空間。

表3 四大產(chǎn)業(yè)的“制度型市場”-創(chuàng)造市場的部分典型證據(jù)

(四)新型舉國體制取向明顯

新型舉國體制是在2008 年世界金融危機以來全球經(jīng)濟與科技競爭日趨激烈的大背景下提出來的。相較于傳統(tǒng)的舉國體制，新型舉國體制仍然堅持了“集中力量辦大事”，區(qū)別在于進一步強調(diào)聚焦于“重大、尖端、基本”和協(xié)同攻關(guān)，以形成推進自主創(chuàng)新的強大合力。

大飛機、高鐵和重型燃機等重大項目的推進明確彰顯了我國在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面的新型舉國體制取向。相應地，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的取向由“市場換技術(shù)”轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新，決策主導權(quán)由反對自主創(chuàng)新派向支持自主創(chuàng)新派集中。在大飛機產(chǎn)業(yè)，2007 年前的決策權(quán)在長期軍工體制下運行的航空工業(yè)系統(tǒng)手中，被認定為《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》的重大科技專項之后就由國務(wù)院在掌控和推動［37］。在高鐵產(chǎn)業(yè)，原鐵道部憑借其市場資源、高度集中的管理體制、國務(wù)院各部委的全力配合，將分散的市場、企業(yè)、科研院所進行強制整合，為高鐵項目實現(xiàn)引進核心技術(shù)和高效地消化吸收再創(chuàng)新提供了重要支撐［37-38］。在發(fā)電設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)，2012 年國家啟動了“航空發(fā)動機與燃氣輪機國家科技重大專項”論證工作；2014 年成立中國聯(lián)合重型燃氣輪機有限公司，作為重型燃氣輪機重大專項的具體實施單位；2015 年國務(wù)院政府工作報告明確提出實施燃氣輪機重大專項；2016 年，國家“十三五”規(guī)劃將“兩機”專項列為百項重大工程之首。

四、我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕特點背后的邏輯遵循

(一)多元利益主體的復雜動態(tài)博弈

改革開放前主要是中國政府和蘇聯(lián)政府的博弈。在新中國成立初期的前10 年，蘇聯(lián)領(lǐng)導層亟需中國政府在政治上給予支持以對抗北約組織、穩(wěn)定最高權(quán)力，也亟需中國政府提供茶葉、桐油、大米、鎢砂、豬鬃及植物油生活物資等；中國政府則亟需蘇聯(lián)政府在大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)中給予設(shè)備、技術(shù)、資金、人才等方面的援助。于是，開啟了我國政府以物資、現(xiàn)金、美元等分十年付還貸款及利息的方式換來蘇聯(lián)“156 項”重點工程的幫助。1960 年后我國選擇的自力更生路徑也是在中蘇雙方政府因為國家利益分歧而決裂、西方國家繼續(xù)全面封鎖的大國際環(huán)境下的無奈之舉。

改革開放后我國實施的“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略及后續(xù)設(shè)定的鼓勵政策和限制性條款則主要是中國政府與外商的動態(tài)博弈推動的［39］。20 世紀80 年代，我國面臨儲蓄和外匯“雙缺口”瓶頸，亟需打開利用外資的新局面，而外商需要尋找新的市場空間和獲益機會。中方和外商的博弈焦點主要在“中國市場是否開放”和“外商的先進技術(shù)是否轉(zhuǎn)讓”。我國政府希望在盡量保護國內(nèi)市場的同時獲得先進技術(shù)，而外商則希望以最少的技術(shù)擴散換取盡可能長時間內(nèi)的中國市場獲益。中國政府擔心外商不轉(zhuǎn)讓先進技術(shù)，外商擔心中國企業(yè)把技術(shù)學會之后把他們當牙膏皮丟掉。中外合資、基于項目的合作設(shè)計和合作生產(chǎn)等技術(shù)學習與追趕方式也是這個階段博弈的結(jié)果。

2008 年以后，經(jīng)過多輪合資、合作設(shè)計和合作制造，發(fā)電設(shè)備、大飛機、高鐵、汽車等產(chǎn)業(yè)有了相當?shù)募夹g(shù)積累，也深刻地認識到核心關(guān)鍵技術(shù)是換不來的，必須要同心聚力協(xié)同攻關(guān)。此時的中國政府和企業(yè)有了更多的與外商討價還價的籌碼和底氣，也放棄了原來以市場換核心技術(shù)的愿望。也因此，這個階段的技術(shù)學習與追趕方式以部分引進、合作設(shè)計、以資本換技術(shù)和自主創(chuàng)新為主，明顯地呈現(xiàn)出指向內(nèi)源性技術(shù)進步轉(zhuǎn)變的趨向。大飛機、高鐵和重型燃機三個產(chǎn)業(yè)實施的新型舉國體制取向也是自主創(chuàng)新支持派與反對派及相關(guān)利益主體博弈的結(jié)果。

(二)部分協(xié)調(diào)失敗與短期績效目標對戰(zhàn)略的疊加性侵蝕

發(fā)展中國家扶植新興產(chǎn)業(yè)首先要解決好投資不足的問題，其次要做好制度建設(shè)激勵企業(yè)長期投資于新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動，因此，協(xié)調(diào)好新舊產(chǎn)業(yè)之間的資源配置和制度政策支撐很重要［9］。我國的汽車、發(fā)電設(shè)備、高鐵、大飛機等產(chǎn)業(yè)都有有序組織重點企業(yè)分批分層分類承接基于項目的技術(shù)引進的政府主導性活動，也都有對外資進入提出國產(chǎn)化率、技術(shù)水平、股權(quán)結(jié)構(gòu)等要求，這些第一重協(xié)調(diào)性活動理論上都指向保護處于發(fā)展幼稚期的本土企業(yè)和本土產(chǎn)業(yè)。

但在轎車、風力發(fā)電等資金和技術(shù)門檻相對不是特別高的細分品類中，中央政府對市場準入的監(jiān)管和限制就容易失控，進而不能在幼稚期為重點扶持企業(yè)創(chuàng)造壟斷性市場，創(chuàng)新資源大幅分散。從20 世紀80 年代開始，中國汽車產(chǎn)業(yè)就形成了“諸侯割據(jù)”的局面，到2011 年仍有130 多家整車企業(yè)。在2004—2010 年間，我國風力發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)就從少數(shù)幾家增長到了上百家，之后惡性競爭、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量跟不上等問題頻發(fā)。

在第二重協(xié)調(diào)方面，我國政府對重點扶持企業(yè)技術(shù)學習與追趕的要求首先在低成本地保障本土市場需求，其次才是技術(shù)創(chuàng)新，而國內(nèi)巨大的市場容量和不斷升級的市場需求一路牽扯著重點扶持企業(yè)的優(yōu)勢資源和精力而無暇且不必關(guān)注要求更高的國際市場［8］。長此以往，自主創(chuàng)新愿望和動力加劇喪失。第二重協(xié)調(diào)的失敗會導致無序、低效競爭，再加上企業(yè)面臨的短期生存發(fā)展目標壓力的第二重擠壓，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)既有的理性且穩(wěn)定的集成國外先進技術(shù)為我所用的開放自主型路徑就在環(huán)境變化和企業(yè)短期績效的影響下一點點的發(fā)生偏離。

此外，我國在打捆定向引進國外先進技術(shù)時選定的重點扶持企業(yè)通常是國有企業(yè)，而國有企業(yè)的考核目標主要是短期的經(jīng)營業(yè)績，這些企業(yè)所在的地方政府也對企業(yè)產(chǎn)值和利稅抱有極大期望。這種考核體制也在推動著重點扶持企業(yè)的高層首選在競爭激烈的市場中盡快占領(lǐng)市場獲得短期績效。

(三)幾重中國特色的制度安排

一方面，我國行政體制條塊分割，外加中央和地方政府分權(quán)化的財政體制，使得部門之間、地方政府之間、中央政府和地方政府之間存在競爭，很難在價值取向、政策支持等方面形成合力，降低了資源配置效率。我國汽車產(chǎn)業(yè)無法實現(xiàn)規(guī)模化發(fā)展的根本原因就在于行政制度的分散決策模式和地方分權(quán)體制［9］。大飛機和高鐵產(chǎn)業(yè)在短時間內(nèi)實現(xiàn)跨越式技術(shù)追趕的很大部分原因是在特定的政府能力、部門文化和技術(shù)環(huán)境下，新型舉國體制推動形成了有效激勵創(chuàng)新的經(jīng)濟機制，暫時克服了因分散決策模式和地方分權(quán)體制帶來的低效資源協(xié)調(diào)整合問題［38］。另一方面，外商直接投資的性質(zhì)和合資的制度安排，尤其是在合資企業(yè)各自占50%股份、外商核心技術(shù)的情況下，合資企業(yè)的關(guān)鍵決策權(quán)是掌握在外商手中的，而外商不可能認真地推動合資企業(yè)的自主研發(fā)與母國企業(yè)競爭。再者，生產(chǎn)與研發(fā)分離的體制使得在企業(yè)之外有強大的專業(yè)技術(shù)團隊支撐。發(fā)電設(shè)備制造、大飛機、高鐵三個產(chǎn)業(yè)在龍頭企業(yè)之外都有獨立的技術(shù)能力高的科研院所，構(gòu)成了核心關(guān)鍵技術(shù)協(xié)同攻關(guān)創(chuàng)新體系的關(guān)鍵主體。汽車產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)主要在各企業(yè)中進行，而企業(yè)的研發(fā)又由合資外商所主導，由此陷入國外品牌和技術(shù)鎖定的局面而難以打破。

五、結(jié)語與啟示

制造業(yè)是國家安全命脈。當下我國經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境正在發(fā)生著廣泛且深刻的變化，制造業(yè)的發(fā)展正處于重要的產(chǎn)業(yè)變革期。觀國內(nèi)，原來所依賴的人口、資源、能源等生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢正在消退；以互聯(lián)網(wǎng)通信技術(shù)為代表的通用技術(shù)取得關(guān)鍵性突破，引發(fā)整個制造業(yè)的創(chuàng)新鏈急速重構(gòu)，制造類企業(yè)的產(chǎn)品屬性、業(yè)務(wù)模式也在急劇的變化和調(diào)整；市場需求在向個性化、大規(guī)模定制方向發(fā)展。察國際，歐美日發(fā)達經(jīng)濟體對中國發(fā)展先進制造業(yè)給予了極大的“關(guān)心關(guān)注”，尤其是美國，把中美博弈的范疇從貿(mào)易進一步擴大到科技，意圖拖慢我國通過技術(shù)推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、優(yōu)勢再造的速度。這些變化，有技術(shù)進步的推力，有市場的拉力，也有國際競爭的壓力，縱橫交錯，給習慣于追趕、跟跑的中國制造業(yè)提出了挑戰(zhàn)。同時，這些變化也是中國制造業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)躍遷、領(lǐng)跑全球的戰(zhàn)略性機遇，也即本文前面提到的“偶發(fā)因素”，要成為“機會窗口”，需要從供給側(cè)進行持續(xù)的革命性的變革，需要“久久為功”。

十九大報告明確指出，要加快建設(shè)制造強國，要加快發(fā)展先進制造業(yè)，給我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指明了方向，也要求我國制造業(yè)保持戰(zhàn)略定力，專注于掌握核心技術(shù)和再造優(yōu)勢。圍繞“如何推進我國制造業(yè)進一步掌握核心技術(shù)再造優(yōu)勢”，本文先是構(gòu)建了中國情境下以企業(yè)技術(shù)學習與追趕行為為核心的理論框架，然后基于理論框架和發(fā)電設(shè)備等四個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)學習與追趕實踐，分析、提煉了我國制造業(yè)技術(shù)學習與追趕中制造類企業(yè)、中央政府、外商等關(guān)鍵主體的行為特點及背后的邏輯遵循。中國制造業(yè)要將當前面臨的諸多快速變化和挑戰(zhàn)變成為“機會窗口”，仍需要從產(chǎn)業(yè)升級環(huán)境優(yōu)化和分層分類推進企業(yè)提升內(nèi)功兩個方面持續(xù)發(fā)力，做到四個務(wù)必：務(wù)必要加快推動形成有效的企業(yè)自主創(chuàng)新機制及多元主體協(xié)同創(chuàng)新機制；務(wù)必要做好政策、短期長期目標、中央政府和地方政府、地方政府間的利益協(xié)調(diào)，避免再次陷入頻繁低水平引進的路徑依賴；務(wù)必避免簡單的政府主導或市場主導的簡單二分法，發(fā)揮好“制度型市場”優(yōu)勢，分層分類分批支持企業(yè)競爭力提升。

未來研究還可以在以下兩個方面進一步豐富拓展：在研究視角上，在本文主要對企業(yè)、政府等關(guān)鍵主體行為、邏輯遵循分析的基礎(chǔ)上，可以加入對產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作、技術(shù)引進與本土創(chuàng)新比較等視角的挖掘；在行業(yè)的選擇上，可以加入與新興產(chǎn)業(yè)、新生代先進制造業(yè)的對比分析等。