自主創新能力已有主要的測量方式和方法及啟示

王翌

隨著社會的發展，世界經濟朝著全球化和一體化的方向發展，對于國家和企業而言，自身的創新能力高低對于綜合實力和競爭力有著非常重要的影響，自主創新能力越高，國家綜合實力和企業國際競爭力越強。我國的經濟水平不斷的提高，國際地位也不斷的提升，企業要抓住時代發展的機遇，不斷的提高自身的自主研發能力和技術創新水平，擴大規模，提高國際競爭力，走向全球化發展。而對企業自主創新進行測量和評價是非常有必要的，需要進行科學規范的評價，這對于企業自身以及我國宏觀經濟的發展有著非常重要的影響。對企業自主創新的領域進行分析，構建出創新績效評價體系，能夠展示出企業的優勢和不足，從而更好的彌補自身不足，取得進步，這對于企業和國家而言都有著非常深遠的現實意義。當下對于自主創新能力評價已經認識到了它的重要性，但對于企業自主創新能力的財務指標評價體系研究還比較少，沒有建立完整有效的財務指標評價體系，所以創立適應廣州企業自主創新能力的財務指標評價體系是有待于研究的。對廣州企業的自主創新能力和行業平均自主創新能力進行有效測量和評價，為政府和企業提供了認識和明確創新競爭力的分析工具，對國內外的企業自主創新能力進行橫向比較以及存在的不足和問題，為企業和政府關于創新政策的制定和自主創新決策提供更加可靠的理論依據。本文將對國內外自主創新能力已有主要的測量方式和方法展開討論，并探討受到的啟示。

一、引言

隨著科技水平的不斷提高，社會發展越來越快，大眾創業，萬眾創新成為了主流，在當下對于科技型的企業而言，他們在承擔本該承擔的社會責任之外，還需要促進自身的發展，需要獲得更多的經濟利潤來維持自身的發展，從自身的經濟利潤中去回報社會。這時候科技創新在這個承擔社會責任和獲得經濟效益的過程中就發揮了非常積極的作用，企業通過創新可以向外引入非常先進的設備和工藝，通過這些先進的設備和工藝，企業的成本降低，可以取得更多的經濟利潤，同時還可以提高物質生產要素的利用率，減少企業在物質方面的投入，可以說企業的創新能力就是企業的核心競爭力，這也是企業長期發展的核心。可以看到企業的創新能力對于企業是非常重要的。在大眾創業，萬眾創新的十大企業不僅面對著機遇還存在著很多的挑戰，一個企業如果沒有創新能力，那么企業是很難生存甚至去發展的，在企業生存和發展的過程中，自主創新是非常重要的，對一些創新項目的取得和完成對于整個企業的生存就是非常關鍵的一步。而創新項目的立項和資金投入對于企業的發展又有著非常積極的作用，對于那些科技型的中小企業而言，一個項目的質量就決定了企業的生存和發展。通過對企業自主創新能力測量方式和方法的研究現狀，找出其中存在的問題，為廣州企業自主創新能力的財務指標評價體系提供研究的基礎。其次對企業創新和自主創新能力的關系進行分析，對企業自主創新的能力進行界定，并對企業自主創新能力的構成和特點進行探討，從而對廣州企業自主創新能力的財務指標評價體系，研究方向和研究特點指明方向。對于由企業自主創新能力主要的測量方式和方法進行綜合的結合和借鑒。其次，根據廣州企業自主創新能力的特點，實際情況，對自身的財務指標進行創新，從而建立更加適應廣州企業自主創新能力的測量評價方式和方法，提高科學性和規范性。

二、背景

廣州的發展速度非常快，已經成為了我國的一線城市，而廣州發展的根本原因在于不斷地進行創新。為了鞏固和提升廣州的一線城市，企業必須要重視自主創新，不斷的提高自主創新能力，這樣才能夠從整體上促進廣州繼續創新發展，從社會整體上創造自主創新的氛圍，從而提高廣州整體的創新競爭實力。

廣州的創新發展需要驅動企業自主創新能力升級的財務指標評價體系研究的支持，為了進一步的解決廣州企業在自主創新能力和行業平均自主創新能力方面的有效測量和評價，以及給市政府和企業提供認識和明確創新競爭力的分析工具，進行了國內外企業自主創新能力橫向比較和存在問題的研判，有利于企業利用評價找出自主創新存在的具體問題，對創新過程良好把控，更好地完成創新目標，從而對市政府和企業制定相關創新決策和自主創新決策提供可靠的理論依據，促進廣州的創新發展。

三、自主創新能力已有主要的測量方式和方法

2018年10月份，習近平主席來到澳門，考察了橫琴新區粵澳合作的中醫藥科技產業園，對于橫琴新區規劃建設和產業園建設運營等情況進行了詳細的了解，他表示十年內四次來到橫琴，都可以看到不同的變化，橫琴新區從沒有到有，變化很大，這里始終依靠的就是創新發展活力，只有創新發展活力才能夠促進經濟的適度多元化發展。之后他又到了格力電器公司進行考察，他強調大國到強國實體經濟發展至關重要，任何時候都不能脫實而向虛。在實體經濟發展過程中制造業是非常關鍵的，而且造業的核心就是創新，只有掌握了關鍵核心技術靠自身努力，自力更生奮斗。靠著自主創新爭取，希望所有企業都朝著這個方向去奮斗，我們要有自主創新的骨氣和志氣，加快增強自主創新的能力和實力。大眾創業，萬眾創新已經走到了歷史舞臺上，可以說明自主創新和自主創新能力是非常重要的。對于廣州而言，必須要加強對自主創新和自主創新能力的重視，這有著非常深遠的現實意義。

在研究方面，企業自主創新能力和評價方面，國內外學術界都有不少的研究。

（一）建立制造業創新驅動能力評價模型

中國制造業轉型升級，面臨自主創新能力有限和制度障礙等困境，需要建立制造業創新驅動能力評價模型。自從改革開放也來，我國經濟發展速度飛快，經濟增長中制造業的貢獻是非常巨大的，自從2001年加入世界貿易組織之后，中國的國際參與能力不斷加強，融入到了全球產業鏈中，也為世界制造業承擔了很大的一部分，全國的制造業得到了很快的發展，從整個全球的背景下去看，我國的制造業在總量上是非常巨大的。我國不斷的引進外國先進的制造業管理經驗和先進的制造工藝設備，培養出了非常優秀的制造產業工人，我國的制造業地位也不斷的提高，但近些年來受到經濟全球化帶來的負面影響，各國之間的國際競爭也不斷的加強，在金融危機爆發之后，國際上的原材料價格和勞動力成本朝著上升的方向發展，能源供應比較緊張，這時候中國制造業的競爭優勢就受到了影響，不斷的下降獲得的利潤也越來越少，這個原因主要是中國在全球制造業生產中主要承擔的是制造組裝的工作，在整個產業鏈中是比較低端的，對比上游，我國制造業是沒有定價權的，對比下游也沒有銷售渠道，企業在夾縫中生存不得不降低自身的利潤，久而久之，企業的發展就會面臨巨大的困難。例如，我國制造業規模大是個制造強國，但是和發達國家相比，我國制造業還算不上制造強國，還存在著階段性上的差距，在勞動生產率方面是比較低的，其次類型處于勞動密集階段，制造業發展的技術含量比較低，附加值低，工業增加值也比較低。在裝備制造業競爭力方面還有待上升的空間。我國的裝備制造業雖然發展迅速，但是在高端化發展過程中還是存在著一些問題，例如裝備產品的智能化精密化水平不高，在精密加工領域仍然缺乏核心技術，系統成套的能力比較差，使得我國裝備制造業在國際上的競爭力優勢較弱。

我國制造業自主創新能力不強，雖然制造業企業大規模的學習外國先進技術引進了大量的先進設備，取得了很大的發展，也提高了我國制造業在國際上的競爭力，但是我國自主創新能力和動力在制造業方面還有不足，在產品方面缺乏完全自主研發，關鍵技術主要還是依靠進口。而我國制造業企業自主創新能力不強的原因主要有三個原因，首先，企業在科研經費方面投入不足，中國制造要用想向中國創造轉變，就需要擁有關鍵的技術，而這些技術的突破都需要投入大量的經費，如果研發經費不足，那么在基礎研發方面就無法進行大規模的研發，這對于產品和技術的開發那是非常困難的，難以促進產品的持續創新和發展，其次是技術人才，尤其是高級專業技術人才是比較缺乏的，自主創新能力的研發依靠的就是專業的人才，而我國的高端人才是有一定數量但規模比較少，遠不能滿足當下領域自主創新發展的急切需要。最后一個原因就是整體自主創新的社會氛圍不能好，我國的制造企業雖然不斷的學習先進的技術，但是只是模仿他人的經驗，對于一些先進技術沒有做到消化吸收，把他人的經驗變成自己的核心，沒有從根本上形成開發和創新的能力就走創新不是一時就能做到的，是一個長期的過程，而這個過程是非常艱苦的，甚至會失敗，當下企業要想自主創新，是需要長期的努力，這個過程如果受到了懷疑就會阻礙創新的氛圍。在制度方面，制造業人力資源開發和激勵制度不完善，很多制造工人的地位比較低，而且取得的勞動報酬也不是很滿意，所以勞動工人很難積極主動的去接受職業技能教育，在制造業方面缺乏比較高端的專業性人才，在人才鼓勵方面雖然取得了不少進步，但是獎勵制度還比較陳舊，對于人才沒有起到積極的鼓勵作用。中國制造業創新驅動能力的評價體系主要有四個方面，第一是基本要素驅動能力，第二是科技創新驅動能力，第三是綠色發展驅動能力，第四是經濟效益驅動能力。基本要素的創新驅動能力指標主要分為兩個方面，第一個方面是內部要素，第二個方面是外部要素，而內部要素主要有中國制造業員工的自身素質和知識結構，可以從這些要素中看到中國制造業的人才驅動情況，而其他要素是衡量制造業的資產規模和資產結構狀況，以及衡量制造業企業的資產驅動情況。外部要素主要是從兩個方面進行設置，一個是基礎設施狀況，另一個是外部資金驅動出發。從這些要素中可以看到中國制造業的通訊條件質量以及互聯網基礎設施驅動情況，就可以衡量中國制造業的信息化水平程度。例如在制造業的外商直接投資中，可以看到制造業的開放程度。而從科技創新驅動能力指標中可以看到制造業在科技創新方面的投入和產出，而在綠色發展驅動能力指標方面，主要是看出制造業創新驅動的能源和環境驅動情況。例如制造業單位產值能源消耗量可以看出制造業的能源消耗量和總產值，以及在高技術產品主營收入占制造業總產值比重。最后一個驅動能力是經濟效益，從這個方面可以看出制造業的總產值，衡量出制造業的管理水平和資產獲利能力，看出高技術產品的主營收入。

（二）建立金融創新能力的綜合評價

通過對金融創新能力的綜合評價，能為調整區域經濟結構、制定金融政策提供了可靠的建議。對金融組織或者國家金融發展潛力可以通過金融創新力進行分析。通過科學規范的金融創新能力指標體系，可以更加方便的衡量和評價一個金融組織或者國家的金融創新能力，為金融組織和國家金融競爭力的發展和提升提供思路。隨著我國金融業的不斷開放，萬次金融機構和國內金融機構展開了全面的競爭，外資金融機構的實力是非常深厚的，經營歷史也比我國金融業優秀，技術非常先進，為了讓我國的金融業在競爭中能夠取得優勢，就必須要推出各種創新的金融業務，而競爭的加劇又有使得金融主體要加快創新的步伐，提高金融創新能力。在金融創新中，金融機構是創新的主體，也是金融業和國家金融創新能力的基礎，金融要或者國家金融創新能力的大小和金融機構的金融創新能力有著緊密的關系，金融機構的金融創新能力起到決定作用。對于金融創新能力指標設計要遵循四個原則，科學性，可比性，可操作性和系統性原則。金融創新能力可以對宏觀經濟進行定量化的指標，在評價指標體系的基本要素和特征中主要圍繞著四個基本面進行，首先是技術的先進性，其次是市場的成長性，然后是組織管理能力，最后是金融機構的投入產出效率。除了微觀經濟還有宏觀經濟，在宏觀經濟的經濟指標方面也有四個指標，這四個指標是看金融創新貢獻率，新金融工具替換率，金融工具引進系數和金融創新技術系數。通過在微觀經濟和宏觀經濟層面的橫向縱向對比可以對金融組織或者國家金融創新能力的潛力進行探尋，為他們的決策提供了參考。

（三）構建企業創新能力影響因素指標體系

從基礎組織能力、協調控制能力、協同進化能力3個維度，可構建指標體系評價企業創新能力的影響因素。在創新生態系統視角下構建企業創新能力影響因素指標體系，這個指標體系是從基礎組織能力，協調控制能力，協同進化能力三個維度以及15個指標對企業的創新影響因素進行描述，其次通過DEMATEL方法擴展到了直覺模糊領域，并以直覺模糊偏好信息為基礎，建立DEMATEL決策。通過這個決策方法可以評價企業創新能力的影響因素。企業面對的外界環境變化是非常快的，企業的創新就面臨著很多不確定因素的影響，如果從比較小的局部角度去分析企業的創新能力，那么從整體上就做不到見小知大，還有可能會給企業的管理決策層帶來錯誤的影響，所以需要有實用的系統化評判標準，讓企業在創新管理中能夠看到主要矛盾，從更加科學客觀的角度對企業的創新行為進行判斷，分析出優勢和不足，從而取得進步。而傳統的DEMATEL存在著兩個不足，首先是描述專家在偏好方面具有不完整性，決策問題是比較復雜的，而且評價的情境受到外部的影響充滿不確定性。其次專家本身的認知能力也有一定的局限，所以專家在決策時對一個走因素之間的復雜關系以及不同影響程度方面給出完全正確的判斷是很難的。如果采用的是確定性四級或者是四級以上的標準判度過為評價的準則，那么對于專家決策問題的猶豫程度和不確定性很難表現出來。其次是群組專家在信息集成方面存在不精確性的問題，例如不同的專家對決策問題做出判斷之后就需要綜合群組專家的意見來提高判斷結果的精確性，要是專家自身的主觀因素會有著一定的影響。這時候就需要從直覺模糊出發，對其改進。

（四）基于速度特征進行高新技術企業創新能力的動態綜合評價

從創新資源投入、創新實施能力投入、創新產出三個維度建立指標體系，能夠綜合評價企業創新能力。值得注意的是，高新技術企業的創新能力會受到時間和投入的影響，表現出不同的層次。這時候可以從速度特征這個角度對高新技術企業創新能力的動態綜合評價進行分析，從三個維度：創新資源投入，創新實施能力投入，創新產出建立高新技術企業創新能力評價的指標體系。且用途遍及數從三個維度對高新技術企業創新能力進行靜態評價，并且以速度特征的視角從時間維度對高新技術企業創新能力進行動態綜合評價，分析企業在三個維度上的變化速度狀態以及發展趨勢。在對高新技術產業進行評價的時候，國內外眾多的學者主要是通過在企業的靜態評價的基礎上進行評價，建立不同層級的指標來反應企業總體的創新能力評價情況。通過他們的指標評價可以看到企業的某一時間截面上的評價只呈現的是一個動態的過程，但這個評價缺乏不同層級指標下的動態變化。綜合考慮下需要兩個方面的評價，靜態評價和動態評價的結合。通過這兩個方面的分析，可以看到高新技術企業的創新能力受到創新資源投入，創新實施能力投入，創新產出的共同決定，這些方面的動態變化都會引起總體上的創新能力變化。

從國內外學術界的研究來看，自主創新能力評價的重要作用已經引起了學術界的共識，但在企業自主創新能力的財務指標評價體系中研究內容比較少，財務指標評價體系還沒有建立完整，缺乏有效性。所以以廣州企業為例，建立適應企業自主創新能力的財務指標評價體系是非常重要的，也是有待研究的。

四、啟示

（一）考慮企業的創新過程和創新績效

企業在自主創新的過程中難免會遇到挫折，但對于過程而言是沒有成功和失敗劃分的，這是企業進行創新實踐創新的必然道路，在這個過程中企業為了實現創新付出了所有的人力，物力，財力等資源以及進行了各種實踐。而創新績效是指企業中的新事物，新發明或者新組合這三種是否能夠實現商業化，并且給企業帶來可觀的經濟效益和社會效益，當下世界創新已經成為了企業發展的重要動力，而企業之間的競爭也越來越激烈，遇到的壓力也越來越大，企業在投入創新方面，不得不加大力度，這對于一些資本比較少的企業而言，就需要面對很大的資金壓力。但這時候企業如果有一個比較好的項目，那買這個可以減輕企業在資金方面的壓力，并且給企業帶來較好的經濟效益，同時提高了企業的競爭優勢。

另外在自主創新能力測量中還需要考慮企業最近三年在承接，參與的項目，因為企業過去的輝煌并不能說明現在企業當下的成績。對于那些不斷在創新發展的企業而言，也需要給它們機會。對于企業自主創新能力的測量，不能只看到歷史業績，還要考慮它的綜合測評。

（二）從單項到整體

對企業自主創新能力進行測量的時候，不能只看到單項評價，還需要從整體進行把控，對企業的自主創新能力進行科學系統的全面評價，這樣就可以抓住企業在自主創新中的關鍵因素，不會遺漏一些細節，而且還會使自主創新的決策更加科學，全面，合理。自主創新能力測量方式和方法的確定，其實是管理決策方面的考慮，需要在不同的角度綜合考慮各種因素，并且結合不同專家的意見，最終形成高度的意見。在自主創新能力測量中，要避免權威者，例如那些聲音最大或者地位最高的人去控制群體的意志，而要進行有效的團隊溝通，收集每一個人的觀點意見，避免忽視一些重要的細節。

（三）進行多層次分析

企業創新能力評價模型中運用多層次分析的方法，這樣可以通過定量和定性分析相結合的方法把不同的因素進行轉變，把不同的因素相互比較，變成因素的兩兩比較。并且從不同的層次對影響因素進行分析。

（四）進行主流與新流創新績效分析

企業為了生存必須要進行創新，而在創新中就需要對已經擁有的技術進行改善，并且把產品需要生產的產品成本不斷降低，在保證當下穩定的業務收益中進行主流的創新。但企業在生存的競爭的同時還要面對外部的影響，這時候就需要適應外部的環境，進行變化，探索新的技術，并且和競爭者拉開技術上的差距，進行新流創新。在對企業自主創新能力測量方式和方法上，需要對這二者進行統一的分析，這也能夠促進企業在技術和產品上的發展和更新。

在創新中通過創新績效評價能夠反應出企業比較突出的問題，并且根據評價測量方法來重新配置創新者資源，減少企業在創新中遇到的問題，降低風險，讓企業實現在創新中的最大化利益。企業自主創新能力測量中會考慮企業的投入和產出，這兩個方面主要是應用生產函數或者隨機生產前沿面模型測量中。另外企業的技術創新能力是一個動態發展的過程，企業的創新過程績效能夠看出企業的創新活動管理水平動態，可以看到企業潛在的以及未來的技術創新績效。技術創新是一個非常復雜的網絡活動，它需要企業中不同的要素以及內部的不同部門進行協調，還需要不同企業以及企業和高等院校，科研院所之間進行聯系，打造出網絡視角下的技術創新績效測量體系。把企業的技術創新是一個整體進行測量，而在傳統領域的主流創新和新興領域方面的新流創新的特點和表現方式存在著一些區別，不能夠把它們籠統地看作一個整體，在進行自主創新能力測量的時候要進行區分，才能夠通過測量的方式和方法，把握企業在主流創新和新流創新這兩個創新領域方面的優勢和問題。另外在測量體系的構建方面還需要進行有效的篩選和檢驗，從而選出更加全面，科學，合理的測量方式和方法。

五、結語

自主創新能力評價已經引起了廣泛的重視，而在自主創新能力的橫向縱向分析中還有待研究。企業的自主創新能力是客觀的，可以對它進行分類。而對于創新與自主創新能力之間的關系，需要進行具體的分析，需要明確自主創新能力的構成，這樣才能夠有效地對企業自主創新的能力進行描述和刻畫。通過對企業自主創新能力已有的主要測量方式和方法進行分析，可以為企業自主創新能力提供借鑒，根據企業自主創新能力特點和需要評價的內容指標體系進行分析，明確思路和方法，從而提高企業的創新競爭實力。（作者單位：廣東輕工職業技術學院）