河南印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺交易運營（鄭州）試點平臺監(jiān)督管理辦法》

11月11日，河南省市場監(jiān)督管理局、河南省地方金融監(jiān)督管理局聯(lián)合印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺交易運營（鄭州）試點平臺監(jiān)督管理辦法》（下稱“《辦法》”）。從業(yè)務開展、變更、終止、監(jiān)督管理等四大方面對試點平臺運營單位進行規(guī)定與約束，明確了“六項不得”“十個嚴禁”，以推進試點平臺建設與監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范風險，促進知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)、金融深度融合，提高知識產(chǎn)權(quán)交易運營能力。

近年來，隨著社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提升，知識產(chǎn)權(quán)的交易日漸突顯，如何探索開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)交易運營新模式和新產(chǎn)品，搞活壯大知識產(chǎn)權(quán)市場，加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置，成為打造知識產(chǎn)權(quán)強省的關(guān)鍵內(nèi)容。河南省試點平臺就是在此背景下，由國家知識產(chǎn)權(quán)局批準設立，依托河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司建設和運營，為各類創(chuàng)新主體提供知識產(chǎn)權(quán)、專利、商標、專利產(chǎn)品交易以及融資服務。這對促進河南省知識產(chǎn)權(quán)運營工作的開展，加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置具有重要意義。

此次《辦法》重點對試點平臺運營單位的運營行為進行了約束，規(guī)定試點平臺運營單位應在建設方案提出的交易品種框架內(nèi)，采取網(wǎng)上掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，開展知識產(chǎn)權(quán)運營工作。同時，明確了試點平臺運營單位應當遵守的相關(guān)規(guī)定以及禁止性行為，要求試點平臺運營單位建立健全相關(guān)業(yè)務規(guī)則、合格投資人管理制度、信息披露制度、風險防控制度以及應急處置制度。采取妥善管理客戶資金，加強對會員、中介機構(gòu)管理，保證交易系統(tǒng)運行的安全、合規(guī)、穩(wěn)定和高效等保障措施。其中明確了“六項不得”，維護市場健康穩(wěn)健運行。具體來看，分別為不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;不得采取集中交易方式進行交易;不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易;權(quán)益持有人累計不得超過200人;不得以集中交易方式進行標準化合約交易;未經(jīng)國務院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

對投資人利益的保護也是此次《辦法》的重要內(nèi)容，用“十個嚴禁”進行了明確規(guī)范。例如嚴禁試點平臺運營單位采取任何方式挪用、拆借、截留、侵吞投資人交易資金或資產(chǎn)，嚴禁其參與本市場交易，嚴禁其利用投資人提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資人利益的活動，嚴禁泄露內(nèi)幕消息、虛設賬戶、虛擬資金交易等。

河南省市場監(jiān)管局（知識產(chǎn)權(quán)局）是試點平臺的行業(yè)管理部門，是規(guī)范市場秩序、防范和處置風險及落實監(jiān)管的責任主體，將建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管機制，負責試點平臺日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險防范和處置等工作;河南省金融局為全省交易場所統(tǒng)籌管理部門，履行交易場所監(jiān)管責任。

河南《創(chuàng)新科技》雜志社 翟媛媛