企業如何防范法律風險

【內容摘要】我國企業經營管理過程中普遍存在的法制管理問題，制約了我國法治社會的穩定運行。因此，本文以企業法律風險表現為切入點，闡述了企業法律風險來源，并對企業法律風險防范方案進行了合理分析，以期為企業法律風險防控管理效率提升提供一定借鑒。

【關 鍵 詞】法律風險;企業;盲目擔保

中圖分類號：F426.7;TQ06 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）05-0147-02

作者簡介：高海濤（1981-），男，江蘇邳州人，廣東經國律師事務所，律師，研究方向：民商法。

在現代企業發展過程中，部分企業已經初步完成了法律風險防控體系建設，在一定程度上提高了法律風險管控效率。但是由于企業面臨法律風險的隱蔽性，導致現有法律風險管控質量無法有效提升，影響了我國企業及整體市場經濟環境平穩運行。因此，根據現實環境中企業面臨的法律風險，對企業防范法律風險的方案進行適當探究就變得非常有必要。

一、企業法律風險表現

（一）融資并購法律風險

企業資金籌措、并購操作階段涉及了知識產權法、公司法、稅法等多部法律。一旦考慮不當，就會發生違背法律規范行為。

（二）盲目擔保法律風險

盲目擔保法律風險主要指中小型企業因顧及親緣、地緣因素，在不考慮擔保對象清償能力、資信情況的前提下盲目給予擔保，給企業帶來的風險。

（三）合同法律風險

在企業經營管制階段，合同法律風險時刻存在于合同生效、訂立等各個階段，對企業內部經營管制造成了較大的威脅。

（四）知識產權法律風險

現階段我國法律體系中對企業專有技術、商業秘密缺乏完善約束，導致企業經營管制階段知識產品法律風險發生概率較高①。

二、企業法律風險來源

（一）法律規定修訂頻率高

在社會主義初級階段，我國法律規定及相關制度處于不斷優化完善階段，導致企業以往合法行為極易出現違反新的法律規定風險的情況，進而對企業經濟活動順利進行造成影響②。

（二）市場競爭對手不正確行為

市場競爭中對手的不正確行為，極易給企業帶來不需要承受的法律風險。如部分企業缺乏良好的商標保護意識，導致其沒有第一時間進行商標注冊，被競爭對手搶先注冊后就會致使其遭受法律風險及利益損失。

（三）內部管理制度執行不到位

內部管理制度執行不到位是企業法律風險的內部來源，由于企業管理制度制定人自我認知能力限制，導致企業內部管理制度不可避免地具有一些漏洞。再加上企業內部個別人員受私利誘導主動進行不合法行為，極易導致企業產生法理風險③。

三、企業法律風險防范方案

（一）加強對新的法律規定的關注

當前我國多數企業在法律風險防范階段大多沿用傳統企業法律顧問制度，而現行法律顧問制度大多傾向于輔助形式的經濟法律風險防控，法務人員、或者顧問律師與企業核心策略制定圈距離較遠，無法發揮其在企業重要策略制定中的影響力。因此，面對不斷更新、完善的企業環境，企業應加強對內部法律顧問的重視，構建完善的法律顧問配套管理體系。允許法律顧問利用新的法律規定，結合企業現階段經營發展需要，對內部重要決策進行修訂完善。同時為滿足企業法律風險防范與最新法律制度協調統一要求，企業應貫穿多途徑、多渠道、多工具原則，在督促法務人員提高自身專業水準的基礎上，主動與政府部門溝通，建立和諧的信息交互鏈條，以便自身可以從容應對隱蔽性高、無處不在的法律風險。有條件的情況下，企業也可以通過外聘律師的形式，調動社會力量，參與企業日常經營事務、重大決策運營階段遇到的專業水平較高、復雜的法律問題，為企業法治工作效率提升提供依據④。

此外，針對企業經營管理階段法律風險機制趨同化發展情況，企業應在引進懂法律、懂管理、懂經濟的專業法律顧問的基礎上，提高企業法律顧問的地位，為其設置更加完善的薪資機制、績效考核機制及培訓晉升機制。以激勵法律顧問主動優化提升，為法律顧問獨立作用的發揮提供依據。

（二）完善法律風險防范機制

通過對企業法律風險表現及來源進行分析，可得出企業設立、運行、發展階段存在多個內外部法律風險。因此，在法律風險防范機制制定階段，企業應貫徹前瞻性、積極性、實效性及預先防控性原則。從法律風險分析評測、法律風險監控管制、法律風險完善更新三個環節入手，進行閉環形式的法律風險動態防控機制的設置，保證企業運行階段所面臨法律風險的科學類別劃分、有效識別及適時完善更新。

首先，在企業法律風險分析評測階段，應以現有法律風險識別、分級評定、類別歸屬及順序排列為重點，對現有法律風險進行全方位、深層次調查估測。強化先期案例論述，尋找、追蹤企業發展階段所面臨的法律風險，并進行法律風險清單的具體陳列。隨后企業可以結合自身運營發展需要及階段戰略執行要點，進行法律風險類別劃分方法的恰當確定，為后期法律風險類別劃分工作開展提供依據。同時根據法律風險發生概率、法律風險損失范圍、法律風險損失程度等因素，可以對現有不同類型風險進行分級評定及順序排列，最終確定風險等級，為企業風險管控約束提供依據。

其次，在企業法律風險監控管制階段，在法律風險評測分級的前提下，企業可以依據分級管理原則，以法律風險警報及預防規范為切入點，進行不同類型法律風險警報體系、補救追償方案及預先控制方案的逐一制定。同時明確主管層、部門級及基層在法律風險防范中的職責義務，保證過程管理、事先控制制度及事后救濟體系的全面貫徹落實。

最后，在企業法律風險完善更新階段，企業可以每間隔一定時期對現有法律風險預防、補救、規范機制進行反饋分析。從手段、過程、結果等方面入手，尋找弊端，分析根源，為方案改進及法律風險規范、預防、控制機制實際價值充分發揮提供依據。

（三）強化落實內部管理制度

在內部管理制度制定過程中，企業應依據前期出現的合同風險、融資并購風險、知識產權風險表現，制定對應的內部管理約束方案。

首先，針對企業日常經營發展階段存在的合同風險，企業應在合同簽訂前的一段時間，對合同對方完全民事行為能力存在與否、合同義務履行能力、自然人成立效力、合同對方法人地位、涉及標的物運行狀態、合同對方是否為標的物所有人或者具有標的物處分權利等，進行逐一審查，以降低企業合同簽訂階段存在的合同對方締約能力風險。同時為降低合同欺詐風險，企業應全面貫徹落實客戶資信管制體系，在調查合同對方資信狀況及資信檔案、信用等級的基礎上，對合同承辦方營業執照、年檢資料、經營范圍及法定資格、簽字代表人權限進行逐一審查。

其次，針對企業運行發展階段出現的融資并購風險，企業應明了并購融資活動中遇到的法律風險類型，在交易方案設計階段，對法律風險進行預先識別規避。同時根據交易對象類型差異，完善盡職調查體系，以便及時發現融資、并購階段存在的潛在法律風險。隨后從定價、估值等方面入手，進行會計財務技術問題的解決。

再次，對于企業商品生產研發階段出現的知識產權風險，由于知識產權法律風險大多發生在生產型企業或者高新技術企業。因此，相關企業應注重維護自身著作權或者品牌商標，及時進行已使用商標注冊，積極搜集與商標獨有權相關證據資料，以保證自身合法權益得到有效維護。同時對于企業無意中侵犯他人商標權或著作權的行為，企業應制定恰當的侵犯知識產權事后補救機制，以便在因知識產權糾紛而引發的法律糾紛出現后，及時主動與權利人溝通，順利達成和解，降低侵犯知識產權事件對企業形象的不利影響。

最后，為降低企業主管者或所有者盲目擔保風險發生概率，應根據企業擔保特殊性，在內部構建一套可操作性較高且嚴謹有序的擔保審查、擔保審批程序。同時在內部各相關部門間進行完善的信息交互體系建立，鼓勵各部門從本部門視角出發，探究對外擔保行為合理性及合法性。強化法律事務部門職責及權限，降低企業盲目擔保風險發生概率。如對于財務部門簽署授權合同、或者擔保合同的情況，必須與相關部門及法律部門進行信息交互。綜合考慮企業內各相關部門利益，協調企業內部各相關部門運行機制，保證擔保行為在表面意義及客觀層面上與法律規范相符。

四、總結

綜上所述，二十一世紀經濟的全球化發展促使市場競爭不斷加劇，市場競爭規則也朝著透明化、規范化發展，給企業提供了復雜程度更高的市場競爭環境。因此，企業應主動積極應對市場競爭及內部管理階段存在的潛在法律風險。以合同風險為切入點，追根溯源，制定完備的處理策略，降低法律風險對企業經營管理事務穩定運行的影響，保障企業平穩運轉。

注釋：

①袁鵬.優化企業法律風險識別機制的思索[J].法制博覽，2016（23）：100-101.

②李嫻.企業法律風險防范機制探析[J].企業改革與管理，2016（19）：16-17.

③王國平，喬航，錢文強.企業法律風險防控體系的構建和完善[J].知識經濟，2017（8）：89-90.

④楊鎮煌.論我國企業勞務外包的法律風險[J].北京化工大學學報（社會科學版），2017（4）：42-48.